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Juli 2025 gegen den Bußgeldbescheid Einspruch eingelegt.\n\n[original (German)]\n\nOn 3 July 2025, BaFin imposed an administrative fine amounting to 702,500 euros on Sutor Bank GmbH. The sanction was imposed due to contraventions of section 63 (2) sentence 1 in conjunction with sentence 2 of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG); section 63 (6) sentence 1 and section 63 (13) no. 4 of the WpHG in conjunction with Article 44(2)(b) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565; and section 83 (5) and section 83 (10) sentence 1 of the WpHG in conjunction with Article 76(8) of Commission Delegated Regulation (EU) 2017/565. Sutor Bank GmbH failed to disclose conflicts of interest in the information it provided to customers. In its role as an investment services enterprise, the company failed to provide customers with accurate information regarding existing risks. In addition, Sutor Bank GmbH failed to sufficiently inform customers about the recording of telephone conversations. On 14 July 2025, the company lodged an appeal against the administrative fine order.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14225","validTo":null,"listingId":"14225","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"},{"id":"5e8770b9-06bc-4b43-b787-63ad183facaf","entityId":"173e4eab-f95d-42be-a778-721f972c7726","regime":"Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)","program":"Debarment","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:06:36.884Z","lastSeenAt":"2026-09-12T19:10:59.531Z","delistedAt":"2026-09-12T19:14:37.287Z","designatedAt":"2025-07-03T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"Die Finanzaufsicht BaFin hat am 3. 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