{"kind":"evidence_file","company":{"id":"2e8623a1-9105-4075-be9e-c39890280283","name":"UniCredit Bank Hungary Zrt.","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-24T19:53:08.943Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-27T09:18:04.579Z","claims":[{"predicate":"name","value":"unicredit bank hungary","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn827","observedAt":"2026-09-12T19:03:50.902Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:02.567Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"unicredit bank hungary","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13825","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.494Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.243Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"unicredit bank hungary","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13837","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.632Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.408Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"unicredit bank hungary","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13838","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.650Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.429Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"unicredit bank hungary","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn10872","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.393Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:15.506Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"unicredit bank hungary","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn9988","observedAt":"2026-09-25T17:45:12.861Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:17.460Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"unicredit bank hungary","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn14553","observedAt":"2026-09-25T17:45:14.326Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:19.442Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn827","observedAt":"2026-09-12T19:03:50.907Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:02.573Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13825","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.497Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.247Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13837","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.635Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.412Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13838","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.653Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.432Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn10872","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.396Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:15.510Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn9988","observedAt":"2026-09-25T17:45:12.863Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:17.464Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn14553","observedAt":"2026-09-25T17:45:14.329Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:19.447Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"13825","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:35.928Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:35.928Z","designatedAt":"2024-09-13T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszközökről és pénzeszközökről készített, az ügyfél derivatív és egyéb tőkeáttételes pozícióit is tartalmazó jelentés ügyfél részére történő, a vonatkozó jogszabályban meghatározott rendszerességű megküldéséről.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13825","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13837","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:36.351Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:36.351Z","designatedAt":"2024-12-20T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. biztosítsa, hogy kiszervezésre csak írásba foglalt szerződés útján kerüljön sor, illetve gondoskodjon a kiszervezési szerződés MNB részére határidőben történő megküldésére vonatkozó jogszabályi kötelezettsége teljesítéséről;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13837","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13838","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:36.402Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:36.402Z","designatedAt":"2024-12-20T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 2. a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse az MNB felé fennálló ügyletjelentési kötelezettségét.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13838","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"10872","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:08:04.832Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:04.832Z","designatedAt":"2022-02-02T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. biztosítsa, hogy az általa letétkezelt befektetési alapok nettó eszközértéke a vonatkozó jogszabályi és kezelési szabályzati előírásokkal összhangban kerüljön kiszámításra; 2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén biztosítsa a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások teljesülésének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét; 3. gondoskodjon arról, hogy a kereskedési volumen szerinti első öt végrehajtási helyszínt érintő közzététel tartalma maradéktalanul feleljen meg a vonatkozó jogszabályi előírásoknak; 4. biztosítsa a megbízás végrehajtását igazoló értesítés tartalmára vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értesítésben minden esetben tüntesse fel a végrehajtási helyszínt; valamint 5. gondoskodjon a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében 1. a teljesítményjavadalmazás során biztosítsa az egyes minőségi szempontok megfelelő érvényesülését; 2. a teljesítményjavadalmazás keretében alkalmazott célkitűzések kapcsán biztosítsa a saját szabályzati előírások betartását. II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 150 napon belül küldje meg az MNB részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10872","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"9988","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:08:24.067Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:24.067Z","designatedAt":"2020-06-22T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül 1. az értékpapírok nyilvántartására vonatkozó rendszere tekintetében biztosítsa a nyomonkövethetőség és az MNB általi utólagos ellenőrizhetőség követelményét; 2. biztosítsa a nyilvántartási rendszer pontosságára vonatkozó jogszabályi rendelkezés maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értékpapírok nyilvántartására szolgáló rendszerében ne szerepeltessen elavult egyenlegeket. II. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Bankot 1. az I.1. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, 2. az I.2. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, mindösszesen 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9988","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"14553","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:08:46.835Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:46.835Z","designatedAt":"2025-09-25T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül gondoskodjon az ügyfelek fenntarthatósági preferenciáinak – ennek keretében a fenntarthatósági tényezőkre gyakorolt főbb káros hatások minőségi, illetőleg mennyiségi elemeinek – az alkalmassági értékelés során történő megfelelő felméréséről, valamint biztosítsa azoknak a termékirányítási gyakorlatba való beépítését.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14553","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13825","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:26.522Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:26.522Z","designatedAt":"2024-09-13T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszközökről és pénzeszközökről készített, az ügyfél derivatív és egyéb tőkeáttételes pozícióit is tartalmazó jelentés ügyfél részére történő, a vonatkozó jogszabályban meghatározott rendszerességű megküldéséről.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13825","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13837","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:26.694Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:26.694Z","designatedAt":"2024-12-20T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. biztosítsa, hogy kiszervezésre csak írásba foglalt szerződés útján kerüljön sor, illetve gondoskodjon a kiszervezési szerződés MNB részére határidőben történő megküldésére vonatkozó jogszabályi kötelezettsége teljesítéséről;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13837","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13838","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:26.716Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:26.716Z","designatedAt":"2024-12-20T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 2. a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse az MNB felé fennálló ügyletjelentési kötelezettségét.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13838","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"10872","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:31.768Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:31.768Z","designatedAt":"2022-02-02T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. biztosítsa, hogy az általa letétkezelt befektetési alapok nettó eszközértéke a vonatkozó jogszabályi és kezelési szabályzati előírásokkal összhangban kerüljön kiszámításra; 2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén biztosítsa a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások teljesülésének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét; 3. gondoskodjon arról, hogy a kereskedési volumen szerinti első öt végrehajtási helyszínt érintő közzététel tartalma maradéktalanul feleljen meg a vonatkozó jogszabályi előírásoknak; 4. biztosítsa a megbízás végrehajtását igazoló értesítés tartalmára vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értesítésben minden esetben tüntesse fel a végrehajtási helyszínt; valamint 5. gondoskodjon a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében 1. a teljesítményjavadalmazás során biztosítsa az egyes minőségi szempontok megfelelő érvényesülését; 2. a teljesítményjavadalmazás keretében alkalmazott célkitűzések kapcsán biztosítsa a saját szabályzati előírások betartását. II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 150 napon belül küldje meg az MNB részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10872","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"9988","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:33.737Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:33.737Z","designatedAt":"2020-06-22T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül 1. az értékpapírok nyilvántartására vonatkozó rendszere tekintetében biztosítsa a nyomonkövethetőség és az MNB általi utólagos ellenőrizhetőség követelményét; 2. biztosítsa a nyilvántartási rendszer pontosságára vonatkozó jogszabályi rendelkezés maradéktalan teljesülését, ennek keretében az értékpapírok nyilvántartására szolgáló rendszerében ne szerepeltessen elavult egyenlegeket. II. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Bankot 1. az I.1. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, 2. az I.2. pontban hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, mindösszesen 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9988","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"14553","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:35.715Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:35.715Z","designatedAt":"2025-09-25T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül gondoskodjon az ügyfelek fenntarthatósági preferenciáinak – ennek keretében a fenntarthatósági tényezőkre gyakorolt főbb káros hatások minőségi, illetőleg mennyiségi elemeinek – az alkalmassági értékelés során történő megfelelő felméréséről, valamint biztosítsa azoknak a termékirányítási gyakorlatba való beépítését.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14553","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"827","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:03:50.924Z","designatedAt":"2013-05-15T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Figyelmeztetem a Bankot, hogy befektetési szolgáltatási tevékenysége során: a) tartsa be a befektetési vállalkozások előzetes tájékozódási kötelezettségére vonatkozó jogszabályi előírásokat, b) feleljen meg a befektetési vállalkozások szerződéskötésére vonatkozó előírásoknak, c) gondoskodjon arról, hogy a fenti 2.a-b) pontokban foglalt jogszabályi kötelezettségekkel összefüggésben alkalmazott eljárásai, rendszerei, valamint az általa vezetett nyilvántartás biztosítsa a jogszabályokban vagy szabályzataiban foglalt előírások teljesülését, a folyamatos figyelemmel kísérhetőséget és az ellenőrizhetőséget, d) tartsa be az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, e) értékpapír kölcsönzési szerződései megkötése során biztosítsa a szerződés kötelező tartalmi elemeit meghatározó jogszabályi rendelkezéseknek való megfelelést, f) feleljen meg az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn827","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"827","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:19.877Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:19.877Z","designatedAt":"2013-05-15T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Figyelmeztetem a Bankot, hogy befektetési szolgáltatási tevékenysége során: a) tartsa be a befektetési vállalkozások előzetes tájékozódási kötelezettségére vonatkozó jogszabályi előírásokat, b) feleljen meg a befektetési vállalkozások szerződéskötésére vonatkozó előírásoknak, c) gondoskodjon arról, hogy a fenti 2.a-b) pontokban foglalt jogszabályi kötelezettségekkel összefüggésben alkalmazott eljárásai, rendszerei, valamint az általa vezetett nyilvántartás biztosítsa a jogszabályokban vagy szabályzataiban foglalt előírások teljesülését, a folyamatos figyelemmel kísérhetőséget és az ellenőrizhetőséget, d) tartsa be az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, e) értékpapír kölcsönzési szerződései megkötése során biztosítsa a szerződés kötelező tartalmi elemeit meghatározó jogszabályi rendelkezéseknek való megfelelést, f) feleljen meg az ügyfelek pénzügyi eszközeinek és pénzeszközeinek kezelésére vonatkozó jogszabályi előírásoknak.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn827","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"Australia DFAT Consolidated List","readAt":"2026-10-19T06:31:20.009Z","recordsRead":3650,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","readAt":"2026-10-21T07:09:26.477Z","recordsRead":23804,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil MTE employer register (lista suja)","readAt":"2026-10-21T10:00:17.817Z","recordsRead":508,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","readAt":"2026-10-22T12:30:23.053Z","recordsRead":94,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Canada Consolidated Autonomous Sanctions List","readAt":"2026-10-19T06:01:52.829Z","recordsRead":5708,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"EBRD Ineligible Entities","readAt":"2026-10-22T07:01:26.921Z","recordsRead":1278,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"EU Consolidated Sanctions List","readAt":"2026-10-19T04:32:49.638Z","recordsRead":6234,"publishedAt":"2026-10-15T10:10:34.160Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":"globalFileId 185699","publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"France AMF blacklist of unauthorised actors","readAt":"2026-10-23T11:09:40.219Z","recordsRead":2574,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","readAt":"2026-10-23T07:40:32.344Z","recordsRead":530,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Japan MOF Sanctions List","readAt":"2026-10-19T08:31:05.802Z","recordsRead":2900,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Latvia FID frozen assets register","readAt":"2026-10-20T06:00:31.335Z","recordsRead":183,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Malaysia BNM financial consumer alert list","readAt":"2026-10-19T11:00:24.650Z","recordsRead":588,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Malaysia SC investor alert list","readAt":"2026-10-19T09:01:15.606Z","recordsRead":1795,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Moldova procurement ban list","readAt":"2026-09-29T11:00:17.525Z","recordsRead":22,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"New Zealand Russia Sanctions Register","readAt":"2026-10-20T07:20:49.613Z","recordsRead":529,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","readAt":"2026-10-20T10:00:22.713Z","recordsRead":201,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"OFAC Consolidated (non-SDN)","readAt":"2026-10-19T04:12:05.684Z","recordsRead":481,"publishedAt":"2026-09-14T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":481,"daysOldWhenRead":35,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read."},{"source":"OFAC SDN","readAt":"2026-10-19T04:11:19.630Z","recordsRead":17556,"publishedAt":"2026-10-15T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":19457,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"Poland MSWiA sanctions list","readAt":"2026-10-21T12:00:25.287Z","recordsRead":131,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"SAM.gov Exclusions (US federal)","readAt":"2026-10-24T06:06:25.724Z","recordsRead":10194,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Slovenia KPK business restrictions","readAt":"2026-10-15T11:03:08.201Z","recordsRead":4351,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Swiss FINMA warning list","readAt":"2026-10-19T06:17:48.138Z","recordsRead":2372,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Switzerland SECO Sanctions List","readAt":"2026-10-19T09:03:29.863Z","recordsRead":7040,"publishedAt":"2026-10-15T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"Taiwan SHTC export entity list","readAt":"2026-10-21T12:32:56.889Z","recordsRead":11664,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Türkiye MASAK asset freezes","readAt":"2026-10-22T12:00:24.158Z","recordsRead":2304,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"UK OFSI Consolidated List","readAt":"2026-10-08T15:05:56.072Z","recordsRead":5120,"publishedAt":"2026-06-03T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"newest_record_date","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":127,"detail":"Newest designation in the file: 2025-12-19.","statement":"Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19."},{"source":"UK Sanctions List (FCDO)","readAt":"2026-10-19T05:02:06.515Z","recordsRead":5705,"publishedAt":"2026-10-16T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":3,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read."},{"source":"UN Security Council Consolidated List","readAt":"2026-10-19T03:00:29.225Z","recordsRead":1010,"publishedAt":"2026-10-17T23:00:01.054Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":2,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read."},{"source":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","readAt":"2026-10-20T13:00:21.679Z","recordsRead":63,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"US Consolidated Screening List","readAt":"2026-10-19T07:03:08.535Z","recordsRead":6474,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"US UFLPA Entity List","readAt":"2026-10-20T09:00:23.120Z","recordsRead":205,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","readAt":"2026-10-23T07:00:53.623Z","recordsRead":1539,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"db57f17a-9b6e-4699-9366-b921dcc1a8cd","takenAt":"2026-09-25T18:00:04.204Z","methodology":"v5","level":"medium","overall":51,"digest":"d04ee7e9460611489e9f161d209bd2fc4254729a","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1,"not_found":32},"sources":[{"name":"Australia DFAT Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:00:20.529Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:10:00.853Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil MTE employer register (lista suja)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:30:10.968Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:15:09.743Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Canada Consolidated Autonomous Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T12:43:54.822Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EBRD Ineligible Entities","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T07:01:06.517Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-25T17:45:21.736Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EU Consolidated Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:14:24.414Z","listDatedAt":"2026-08-05T14:47:04.449Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"France AMF blacklist of unauthorised actors","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:28:17.223Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:45:08.661Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Japan MOF Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:30:28.252Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Latvia FID frozen assets register","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:23:40.063Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia BNM financial consumer alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T19:15:06.620Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia SC investor alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:45:52.376Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Moldova procurement ban list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T15:30:01.721Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"New Zealand Russia Sanctions Register","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T14:45:41.800Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:30:05.879Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"OFAC Consolidated (non-SDN)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T10:51:07.865Z","listDatedAt":"2026-09-14T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"OFAC SDN","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T10:47:57.590Z","listDatedAt":"2026-09-18T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"Poland MSWiA sanctions list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T09:00:07.796Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"SAM.gov Exclusions (US federal)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:20:37.622Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Slovenia KPK business restrictions","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T11:01:56.561Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Swiss FINMA warning list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T08:49:10.961Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Switzerland SECO Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-23T22:16:23.498Z","listDatedAt":"2026-09-04T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"Taiwan SHTC export entity list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-19T09:02:11.616Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Türkiye MASAK asset freezes","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T12:00:12.472Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"UK OFSI Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-13T14:35:45.666Z","listDatedAt":"2026-06-03T00:00:00.000Z","listDateBasis":"newest_record_date"},{"name":"UK Sanctions List (FCDO)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T19:16:19.131Z","listDatedAt":"2026-09-21T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"UN Security Council Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T09:42:53.278Z","listDatedAt":"2026-09-21T23:00:06.615Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T13:45:05.124Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US Consolidated Screening List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:32:26.806Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US UFLPA Entity List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:15:10.720Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T20:00:37.113Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null}],"dimension":"sanctions"},{"counts":{"not_found":16},"sources":[{"name":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:10:12.751Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil MTE employer register (lista suja)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:30:20.699Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:15:16.958Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EBRD Ineligible Entities","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T07:01:14.151Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"France AMF blacklist of unauthorised actors","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:28:24.862Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:45:16.265Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia BNM financial consumer alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T19:15:13.637Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia SC investor alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:45:59.519Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Moldova procurement ban list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T15:30:10.524Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:30:16.741Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"SAM.gov Exclusions (US federal)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:20:48.948Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Slovenia KPK business restrictions","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T11:02:05.018Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Swiss FINMA warning list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T08:49:18.706Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T13:45:17.365Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US UFLPA Entity List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:15:15.192Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T20:00:47.882Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null}],"dimension":"debarment"}],"jurisdictions":[{"gap":"No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined.","reasons":["registered here"],"countryId":"HU","registers":[],"ownershipGap":"No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.","ownershipRegisters":[]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}