{"kind":"evidence_file","company":{"id":"4efaf39b-4d72-4e6e-a9fb-990c863295d5","name":"ČSOB Asset Management, a.s., investiční společnost","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-24T19:44:08.672Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-24T21:12:50.113Z","claims":[{"predicate":"identifier","value":"lei:31570010000000001647","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn2208","observedAt":"2026-09-12T19:06:00.261Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:08.266Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"csob asset management as investicni spolecnost","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn2208","observedAt":"2026-09-12T19:06:00.233Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:08.252Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"CZ","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn2208","observedAt":"2026-09-12T19:06:00.239Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:08.255Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"2208","regime":"Czech National Bank (CNB)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:00.277Z","designatedAt":"2011-12-22T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"•rozhodnutí České národní banky č.j. 2011/14291/570 ze dne 16. prosince 2011, sp.zn. Sp/2010/256/573 I. Společnost ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ 256 77 888, se sídlem Radlická 333/150, 150 57 Praha 5, (i) při obhospodařování otevřených podílových fondů ČSOB bohatství, ČSOB bytových družstev, ČSOB nadační, ČSOB středoevropský a ČSOB Bondmix uzavřela 11 obchodů se státními dluhopisy (ST.DL. 3,80/15, ISIN CZ0001001143 vypořádáno dne 22. 07. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 23. 07. 09, ST.DL. 4,10/11, ISIN CZ0001002158 vypořádáno dne 7. 10. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 7. 10. 09, ST.DL. 3,55/12 ISIN CZ0001001887 vypořádáno dne 13. 07. 09, ST.DL. 6,95/16, ISIN CZ0001000749 vypořádáno dne 28. 07. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 24. 08. 09, ST.DL. 4,00/17, ISIN CZ0001001903 vypořádáno dne 31. 08. 09, ST.DL. 3,75/20, ISIN CZ0001001317 vypořádáno dne 2. 09. 09, ST.DL. 3,55/12, ISIN CZ0001001887 vypořádáno dne 9. 10. 09, ST.DL. 3,75/20, ISIN CZ0001001317 vypořádáno dne 4. 01. 10), a to vždy se společností ____ ____ __, _._., __ ___ __ ___, se sídlem _______ _/___, ___ __ _____ _, bez toho, aby prokázala, že provedla uvedené obchody za nejlepších podmínek, neboť nedisponovala dostatečným množstvím jiných relevantních realizačních cen, které by mohla mezi sebou porovnat, a ani jiným způsobem neprokázala, že provedla uvedené obchody za nejlepších podmínek; t e d y p o r u š i l a pravidlo stanovené v ustanovení § 75 odst. 1 písm. a) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 ve spojení s ustanovením § 75 odst. 2 písm. g) a h) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 obhospodařovat majetek fondu kolektivního investování s odbornou péčí, (ii) prodala dne 20.8.2009 dluhopis TELEFO Float 06/19/10, ISIN XS0305573957, obchod byl vypořádán dne 25.8.2009, z portfolia podílového fondu ČSOB bytových družstev do portfolia podílového fondu ČSOB středoevropský bez toho, aby splnila podmínky stanovené ve vnitřním předpisu č. SM 3 - Pracovní postupy útvaru řízení portfolií v bodě 7.7 ve spojení s ustanovením § 9 odst. 6 písm. c) a odst. 8 vyhlášky č. 347/2004 Sb., tedy bez toho, aby v případě obchodu mezi dvěma obhospodařovanými podílovými fondy získala alespoň dvě další nabídky realizačních cen od jiných protistran, které mohla vzájemně porovnat a doložit tak, že obchod realizovala za nejvýhodnějších podmínek, t e d y p o r u š i l a pravidlo stanovené v ustanovení § 75 odst. 1 písm. a) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 ve spojení s ustanovením § 75 odst. 2 písm. g) a h) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 obhospodařovat majetek fondu kolektivního investování s odbornou péčí, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) a (ii) správního deliktu podle ustanovení § 119 odst. 1 písm. v) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011, z a c o ž s e j í u k l á d á za porušení ad (i) a (ii) podle ustanovení § 119 odst. 2 písm. b) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011, peněžitá pokuta ve výši 2 000 000 Kč (slovy dva milióny korun českých). Pokutu je společnost ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ 256 77 888, se sídlem Radlická 333/150, 150 57 Praha 5, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn2208","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"2208","regime":"Czech National Bank (CNB)","program":"UCITS","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:24.528Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:24.528Z","designatedAt":"2011-12-22T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"•rozhodnutí České národní banky č.j. 2011/14291/570 ze dne 16. prosince 2011, sp.zn. Sp/2010/256/573 I. Společnost ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ 256 77 888, se sídlem Radlická 333/150, 150 57 Praha 5, (i) při obhospodařování otevřených podílových fondů ČSOB bohatství, ČSOB bytových družstev, ČSOB nadační, ČSOB středoevropský a ČSOB Bondmix uzavřela 11 obchodů se státními dluhopisy (ST.DL. 3,80/15, ISIN CZ0001001143 vypořádáno dne 22. 07. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 23. 07. 09, ST.DL. 4,10/11, ISIN CZ0001002158 vypořádáno dne 7. 10. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 7. 10. 09, ST.DL. 3,55/12 ISIN CZ0001001887 vypořádáno dne 13. 07. 09, ST.DL. 6,95/16, ISIN CZ0001000749 vypořádáno dne 28. 07. 09, ST.DL. VAR/16, ISIN CZ0001002331 vypořádáno dne 24. 08. 09, ST.DL. 4,00/17, ISIN CZ0001001903 vypořádáno dne 31. 08. 09, ST.DL. 3,75/20, ISIN CZ0001001317 vypořádáno dne 2. 09. 09, ST.DL. 3,55/12, ISIN CZ0001001887 vypořádáno dne 9. 10. 09, ST.DL. 3,75/20, ISIN CZ0001001317 vypořádáno dne 4. 01. 10), a to vždy se společností ____ ____ __, _._., __ ___ __ ___, se sídlem _______ _/___, ___ __ _____ _, bez toho, aby prokázala, že provedla uvedené obchody za nejlepších podmínek, neboť nedisponovala dostatečným množstvím jiných relevantních realizačních cen, které by mohla mezi sebou porovnat, a ani jiným způsobem neprokázala, že provedla uvedené obchody za nejlepších podmínek; t e d y p o r u š i l a pravidlo stanovené v ustanovení § 75 odst. 1 písm. a) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 ve spojení s ustanovením § 75 odst. 2 písm. g) a h) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 obhospodařovat majetek fondu kolektivního investování s odbornou péčí, (ii) prodala dne 20.8.2009 dluhopis TELEFO Float 06/19/10, ISIN XS0305573957, obchod byl vypořádán dne 25.8.2009, z portfolia podílového fondu ČSOB bytových družstev do portfolia podílového fondu ČSOB středoevropský bez toho, aby splnila podmínky stanovené ve vnitřním předpisu č. SM 3 - Pracovní postupy útvaru řízení portfolií v bodě 7.7 ve spojení s ustanovením § 9 odst. 6 písm. c) a odst. 8 vyhlášky č. 347/2004 Sb., tedy bez toho, aby v případě obchodu mezi dvěma obhospodařovanými podílovými fondy získala alespoň dvě další nabídky realizačních cen od jiných protistran, které mohla vzájemně porovnat a doložit tak, že obchod realizovala za nejvýhodnějších podmínek, t e d y p o r u š i l a pravidlo stanovené v ustanovení § 75 odst. 1 písm. a) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 ve spojení s ustanovením § 75 odst. 2 písm. g) a h) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011 obhospodařovat majetek fondu kolektivního investování s odbornou péčí, č í m ž s e d o p u s t i l a ad (i) a (ii) správního deliktu podle ustanovení § 119 odst. 1 písm. v) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011, z a c o ž s e j í u k l á d á za porušení ad (i) a (ii) podle ustanovení § 119 odst. 2 písm. b) zákona o kolektivním investování ve znění účinném do 14.7.2011, peněžitá pokuta ve výši 2 000 000 Kč (slovy dva milióny korun českých). Pokutu je společnost ČSOB Investiční společnost, a.s., člen skupiny ČSOB, IČ 256 77 888, se sídlem Radlická 333/150, 150 57 Praha 5, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu Praha 1 vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol je identifikační číslo plátce","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn2208","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"29a45d82-cc9a-4713-8156-f978567caf64","takenAt":"2026-09-12T19:15:04.533Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"d696e60323e9a2a0bb9220e669c4c28959909bea","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:14:40.601Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"gap":"The Czech ARES register is blocked by a web application firewall from every vantage point tried, including a real browser engine.","reasons":["registered here"],"countryId":"CZ","registers":[]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}