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Mai 2024 angeordnet, dass sie geeignete Vorkehrungen trifft, um Kundenaufträge nach den Vorgaben des § 69 Absatz 1 Satz 1 Nr. 1 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) unverzüglich auszuführen, dass die Bank gemäß § 69 Absatz 3 WpHG in Verbindung mit Artikel 67 Absatz 1 Buchstabe b) der Delegierten Verordnung (EU) 2017/565 den aufgetretenen Bearbeitungsrückstand bei Depotaufträgen abbaut und für den Fall, dass das Institut den Bearbeitungsrückstand nicht rechtzeitig abbaut, ein Zwangsgeld in Höhe von 200.000 Euro angedroht. Die Anordnungen ergehen auf Grundlage des § 6 Absatz 2 Satz 1 und 2 WpHG. Der Bescheid ist noch nicht bestandskräftig. Die Veröffentlichung erfolgt aufgrund des § 126 Absatz 1 WpHG\n\n[original (German)]\n\nIn a letter dated 17 May 2024, the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) ordered Baader Bank AG: to take all reasonable steps to execute client orders promptly in accordance with the provisions under section 69 (1) sentence 1 no. 1 of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG); to reduce the backlog in securities account transfers in accordance with section 69 (3) of the WpHG in conjunction with Article 67(1)(b) of Delegated Regulation (EU) 2017/565; and, in case the company fails to reduce the backlog in due time, BaFin also threatened to impose a coercive fine in the amount of 200,000 euros. The orders are issued on the basis of section 6 (2) sentences 1 and 2 of the WpHG. The notice has not yet become final. Publication of this order is based on section 126 (1) of the WpHG.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12848","validTo":null,"listingId":"12848","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"},{"id":"b91edced-e2f9-4802-b6f1-0f5916c94709","entityId":"513acd60-5a87-4997-85de-fe55e6b36e99","regime":"Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)","program":"MiFID","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:14:34.436Z","lastSeenAt":"2026-10-23T12:00:18.238Z","delistedAt":null,"designatedAt":"2024-05-17T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gegenüber der Baader Bank AG mit Schreiben vom 17. 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