{"id":"5ae78153-74d4-4c5c-8bc5-470ed54b82ea","entityType":"company","canonicalName":"Budapest Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.","primaryCountryId":"HU","website":null,"status":null,"industryCode":null,"industryLabel":null,"legalFormSuffix":null,"legalFormElf":null,"legalFormLabel":null,"addressLine":null,"addressCity":null,"addressPostalCode":null,"employees":null,"employeesAsOf":null,"vesselType":null,"buildYear":null,"createdAt":"2026-09-12T19:03:50.735Z","updatedAt":"2026-09-12T19:03:50.735Z","aliases":[{"id":"625bc2a6-9816-475e-87db-e94791944e4f","entityId":"5ae78153-74d4-4c5c-8bc5-470ed54b82ea","name":"Budapest Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:03:50.753Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register"}}],"identifiers":[],"sanctions":[{"id":"f75acb82-6826-406b-add7-47ba98aaf3ed","entityId":"5ae78153-74d4-4c5c-8bc5-470ed54b82ea","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"Debarment","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:03:50.771Z","lastSeenAt":"2026-09-12T19:10:53.757Z","delistedAt":"2026-09-12T19:14:37.287Z","designatedAt":"2013-09-25T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. a) kollektív portfóliókezelési tevékenysége során mindenkor az adott befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott mértékű alapkezelési díjterhelést alkalmazza, b) mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó jogszabályi előírásokat; 2. kizárólag a befektetési alapok kezelési szabályzatában részletezett díjtételeket terheljen az általa kezelt alapokra; 3. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését; 4. mindenkor a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget ügyfél-tájékoztatási kötelezettségének, különös tekintettel a hozamadatok megfelelő bemutatására; 5. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, valamint törekedjen a befektetési limitsértések mielőbbi helyreállítására; 6. működése során feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek keretében a jövőben a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el éves beszámolója kiegészítő mellékletét. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a határozat kézhezvételétől öt évre visszamenőleg kimutatásra kerülnek a Volksbank Pénzpiaci Befektetési Alap tekintetében mindazon alapkezelési díjak, amelyeket az Alapkezelő a kezelési szabályzatban foglalt mértéket meghaladóan számolt el az érintett időszakban; b) részletezi az a) pont alapján kimutatott alapkezelési díjak érintett befektetési alap részére történő visszatérítésének módját, kitérve az azon befektetőkkel történő elszámolás módjának a bemutatására, akik a visszatérítést megelőzően váltották vissza az érintett befektetési alap által kibocsátott befektetési jegyeiket, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október 31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére 1. az igazgatósága és a felügyelő bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn824","validTo":null,"listingId":"824","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"},{"id":"f6246966-e5b5-4ee7-a3dd-2c25df7362ab","entityId":"5ae78153-74d4-4c5c-8bc5-470ed54b82ea","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"UCITS","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:14:19.809Z","lastSeenAt":"2026-10-23T12:00:02.483Z","delistedAt":null,"designatedAt":"2013-09-25T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. a) kollektív portfóliókezelési tevékenysége során mindenkor az adott befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott mértékű alapkezelési díjterhelést alkalmazza, b) mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó jogszabályi előírásokat; 2. kizárólag a befektetési alapok kezelési szabályzatában részletezett díjtételeket terheljen az általa kezelt alapokra; 3. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését; 4. mindenkor a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget ügyfél-tájékoztatási kötelezettségének, különös tekintettel a hozamadatok megfelelő bemutatására; 5. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, valamint törekedjen a befektetési limitsértések mielőbbi helyreállítására; 6. működése során feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek keretében a jövőben a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el éves beszámolója kiegészítő mellékletét. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a határozat kézhezvételétől öt évre visszamenőleg kimutatásra kerülnek a Volksbank Pénzpiaci Befektetési Alap tekintetében mindazon alapkezelési díjak, amelyeket az Alapkezelő a kezelési szabályzatban foglalt mértéket meghaladóan számolt el az érintett időszakban; b) részletezi az a) pont alapján kimutatott alapkezelési díjak érintett befektetési alap részére történő visszatérítésének módját, kitérve az azon befektetőkkel történő elszámolás módjának a bemutatására, akik a visszatérítést megelőzően váltották vissza az érintett befektetési alap által kibocsátott befektetési jegyeiket, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október 31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére 1. az igazgatósága és a felügyelő bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn824","validTo":null,"listingId":"824","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"}],"officers":[],"sourceLinks":[{"externalId":"sn824","fetchedAt":"2026-10-23T12:00:02.478Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","url":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","official":false,"entityType":"debarment"}}],"relationshipsAsChild":[],"relationshipsAsParent":[]}