{"kind":"evidence_file","company":{"id":"63556d2d-e573-4819-ae24-85f6ea1cbb1e","name":"EQUILOR Befektetési Zártkörűen Működő Részvénytársaság","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-24T17:44:46.100Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-24T19:28:29.382Z","claims":[{"predicate":"name","value":"equilor befektetesi zartkoruen mukodo reszvenytarsasag","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn9028","observedAt":"2026-09-12T19:04:52.513Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:06.484Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"equilor befektetesi zartkoruen mukodo reszvenytarsasag","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn57","observedAt":"2026-09-25T17:45:05.226Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.438Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"equilor befektetesi zartkoruen mukodo reszvenytarsasag","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13475","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.654Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.178Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"equilor befektetesi zartkoruen mukodo reszvenytarsasag","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13843","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.810Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.639Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"equilor befektetesi zartkoruen mukodo reszvenytarsasag","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn10865","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.069Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:15.080Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"equilor befektetesi zartkoruen mukodo reszvenytarsasag","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn12075","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.520Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:15.668Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn9028","observedAt":"2026-09-12T19:04:52.520Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:06.488Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn57","observedAt":"2026-09-25T17:45:05.229Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.441Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13475","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.657Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.182Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13843","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.812Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:10.642Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn10865","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.072Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:15.084Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn12075","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.522Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:15.671Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"9028","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:04:52.544Z","designatedAt":"2019-08-30T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I.1. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a jövőben folyamatosan biztosítsa a nyilvántartási rendszerében a saját tulajdonú pénzeszközei egyenlegének pontos kimutatását, továbbá saját pénzeszközeinek egyenlegét érintően a felügyeleti adatszolgáltatásokat valós – a számlakivonatokkal összhangban lévő – tartalommal teljesítse. I.2. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül alakítson ki olyan partnerfelülvizsgálati gyakorlatot, amely teljeskörűen kiterjed az ügyfelek eszközei kezelésére vonatkozó előírásoknak való megfelelés ellenőrzésére, továbbá havi rendszerességű számlakivonat egyeztetési kötelezettségének és az ügyfelek utólagos tájékoztatására vonatkozó kötelezettségének teljeskörűen, valamennyi letétkezelő partnere vonatkozásában tegyen eleget. I.3. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül az ügyfelek eszközeinek kezelését, a nyilvántartását végző szervezetekkel kötött megállapodásait hozza összhangba a hatályos, biztosítéki megállapodások megkötésére vonatkozó jogszabályi előírásokkal, ennek keretében pedig gondoskodjon az ügyfelek teljes körű és hangsúlyos tájékoztatásáról. I.4. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során mindenkor jóhiszeműen és a szakmai szabályaival összhangban járjon el az ügyfélmegbízások végrehajtása során. I.5. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan biztosítsa a sztornózási gyakorlatára vonatkozó saját belső szabályzataiban foglaltak teljesülését, valamint a sztornózási gyakorlata megfelelőségének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét. I.6. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül tegyen eleget az ügyfelek OTC tőkeáttételes nyitott pozícióira vonatkozó adatszolgáltatási kötelezettségének a hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően. I.7. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során a MiFID tranzakciós jelentést felváltó MiFIR 26. cikk szerinti jelentési kötelezettségének a jogszabályi előírásoknak megfelelően tegyen eleget. I.8. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül vizsgálja felül a MIFTR jelű adatszolgáltatását és a jelentéstételi kötelezettségének teljes körű tartalommal tegyen eleget. I.9. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során mindenkor szerepeltesse a számlavezető partnereknél vezetett számlákon fennálló negatív számlaegyenlegeket a \"Pénzfedezettségi jelentés\" elnevezésű napi adatszolgáltatásában. II.1. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül alakítson ki olyan monitoring rendszert, amely a tevékenységével arányosan vegyíti az automatizmusra és humán elemzésre épülő megoldásokat a piaci manipulációra utaló jellemző kereskedési mintákkal és hatékonyan szolgálja a piaci manipuláció megakadályozását. II.2. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül alakítson ki olyan belső szabályozást, amely biztosítja a sztornózás folyamatának belső ellenőr által történő utólagos ellenőrzése rendszerességét, illetve gondoskodjon arról, hogy a belső ellenőr végezzen rendszeres ellenőrzéseket a sztornózás folyamatára vonatkozóan. II.3. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül tegyen eleget a kritikus operatív funkciót kiszervezés keretében ellátó szervezetek tevékenységét érintő rendszeres ellenőrzési és értékelési kötelezettségének, és gondoskodjon az ehhez kapcsolódó belső szabályozás kialakításáról. II.4. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon a számlavezető hitelintézeteknél rendelkezésére álló elszámolási limit igénybevételére vonatkozó feltételrendszer átláthatóvá és ellenőrizhetővé tételéről. III. 1. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül határozza meg a végrehajtási politikájában rögzített kiválasztási tényezők relatív súlyát a tényleges végrehajtási gyakorlatnak megfelelően. III.2. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül a befektetési tanácsadás nyújtása keretében mindenkor az előzetes tájékozódásra, az alkalmassági jelentések készítésére, valamint a javadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírások figyelembevételével járjon el, továbbá üzletszabályzatának szövegezését a befektetési tanácsadás jogszabályi definíciójának figyelembevételével alakítsa ki. III.3. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül az ügyfelek OTC tőkeáttételes nyitott pozícióira vonatkozó adatszolgáltatási kötelezettségének a hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően tegyen eleget. III.4. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül az ügyfelekkel kötött Equilor Trader szolgáltatások igénybevételére vonatkozó szerződések tartalmát hozza összhangba az MNB H-FH-III-5/2019. számú határozatában foglalt előírásokkal. IV. 1. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül gondoskodjon az általa kezelt adatok és az adatokat kezelő vagy feldolgozó informatikai rendszerek és rendszerelemek megfelelő biztonsági osztályozásának kialakításáról. IV. 2. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - biztosítsa az alkalmazási, produktív környezet biztonságos elkülönítését a fejlesztési és a tesztelési környezettől, továbbá a kockázatokkal arányosan különítse el a belső hálózaton a különböző kritikusságú és funkciójú hálózatokat; - biztosítsa a hálózati és hálózatbiztonsági eszközök konfigurációjának rendszeres felülvizsgálatát és a kockázatokkal arányosan erősítse a biztonsági beállításokat, a hálózati szegmentációs beállításokat és hozzáféréseket, így a kockázatokkal arányosan különítse el a különböző kritikusságú és funkciójú hálózatokat; - végezze el a tűzfalszabály kezelési, felülvizsgálati, és nyilvántartási eljárásainak, gyakorlatának felülvizsgálatát és a kockázatokkal arányosan gondoskodjon olyan szabályozás és folyamatok kidolgozásáról, amelyek biztosítják a tűzfalszabályok megfelelő igénylési, jóváhagyási, kezelési és nyilvántartási folyamatait, valamint a tűzfalszabályok rendszeres érdemi felülvizsgálatát, és az ellenőrzések teljeskörűségét; - a biztonsági kockázatokkal arányosan gondoskodjon informatikai infrastruktúrájának behatolás elleni (IDS/IPS) védelméről, továbbá a DDoS támadások elleni védelméről; - az eszközök és munkavállalók internet elérésének védelme érdekében a biztonsági kockázatokkal arányosan végezzen proxy alapú szűréseket, korlátozásokat. IV.3. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - gondoskodjon a rendszerbiztonsági kockázattal arányos vírus és más rosszindulatú program elleni védelemről, ennek megteremtése érdekében végezze el a kártékony kód elleni védelem megoldásának teljes körű telepítését, és a biztonsági kockázatokkal arányosan alakítson ki és működtessen olyan folyamatot, mely biztosítja a hálózatán üzemelő eszközökön a kártékony kód elleni védelmi rendszer telepítettségének rendszeres ellenőrzését, jelentését; - biztosítsa a vírusriadók esetén szükséges intézkedések kezelésére vonatkozó terv naprakészségét, majd rendszeres, dokumentált teszteléssel győződjön meg az eljárásrendjében rögzített előírások alkalmazhatóságáról. IV.4. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de, legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - biztosítsa a hardverek, a szoftverek és licencek naprakész nyilvántartását; - gondoskodjon engedélyezett és tiltott szoftverek körének meghatározására vonatkozó gyakorlat kialakításáról; - erősítse a szoftver és licenc ellenőrzési folyamatát annak érdekében, hogy a szoftverek jogtisztasága, valamint használatuk szükségessége, jogszerűsége mindenkor teljeskörűen és naprakészen bizonyítható legyen. IV.5. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - vizsgálja felül és erősítse meg az egyes rendszereiben használt verzióváltozások és nyomon követések folyamatát, szabályozását, és mindenkor gondoskodjon az egyes rendszereinek naprakészségéről, a biztonsági javítások telepítésének rendszerességéről, a használt termékverziók egyenszilárdságáról; - végezze el a már nem támogatott operációs rendszerek, alkalmazások cseréjét, vagy – amennyiben ez valamilyen üzleti funkcionalitás fenntartása miatt csak hosszú távon lehetséges – azok kiegészítő kontrollokkal történő megerősítését, és tegyen vállalást a hosszú távú kivezetés határidejére. IV.6. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - biztosítsa a rendszerek szabályozott, ellenőrizhető és rendszeresen ellenőrzött felhasználói adminisztrációját; - gondoskodjon a teljes körű és naprakész jogosultság-nyilvántartás folyamatos rendelkezésre állásáról; - jogosultságkezelési gyakorlata során gondoskodjon a szabályozásban rögzített előírások betartásáról, valamint erősítse a jogosultságok kezelésének, nyilvántartásának, és ellenőrzésének folyamatait; - biztosítsa az egyes rendszereiben az azonosítók egyértelmű személyhez történő rendelését. IV.7. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - vizsgálja felül az üzletmenet-folytonossági és katasztrófaelhárítási terveit és szabályzatait, ennek keretében intézkedjen a katasztrófaelhárítási tervek helyreállítási lépéseinek részletes meghatározásáról, az érintett üzleti területek tesztelési folyamatba történő bevonásáról; - a tesztelési jegyzőkönyveiben rögzítse a tesztelt szcenáriókat, a tesztek alapján mért helyreállítási időket és azok viszonyát az üzletileg elvárt helyreállítási időkhöz, a tesztben résztvevő üzleti szakemberek és adatgazdák aláírását; - a felülvizsgálat eredményeképpen az üzletmenet-folytonossági és katasztrófaelhárítási tervek teljes körű, dokumentált és az üzleti szakterületek által hitelesített tesztelésével igazolja felkészültségét a rendkívüli helyzetek kezelésére. V. 1. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során figyelmezteti a Társaságot, hogy alakítson ki olyan belső szabályrendszert, ami mindenkor biztosítja a bejelentések haladéktalan megtételét és továbbítását a pénzügyi információs egység felé. V. 2. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során figyelmezteti a Társaságot, hogy alakítson ki olyan belső szabályrendszert, amely folyamatosan biztosítja a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályi rendelkezések által előírt, illetve saját belső kockázatértékelése alapján megerősített eljárásba sorolt, pénzmosási szempontból kiemelt kockázatot jelentő ügyfelek esetében a pénzeszköz forrására vonatkozó információ beszerzését. V. 3. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül alakítson ki olyan belső kockázatértékelést, amely az üzleti kapcsolat, valamint az ügyfél, termék, szolgáltatás, alkalmazott eszköz körülményei alapján a szolgáltató tevékenységének jellegével és méretével arányos, valamint vizsgálja felül az ügyfelei kockázati besorolását. V. 4. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy a szankciós szűrés gyakorlata során haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül, maradéktalanul feleljen meg a pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedésekre vonatkozó jogszabályi előírásoknak, és mind a meglévő, mind az új ügyfelei tekintetében teljeskörűen hajtsa végre a szűrési feladatokat. V. 5. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül vizsgálja felül a monitoringrendszer hatékonyságát és a hozzá kapcsolódó kockázatértékelési módszert és alakítson ki olyan szűrőrendszert, mely alkalmas a valós, az üzleti kapcsolat jellegével és összegével, az ügyféllel, termékkel, szolgáltatással, földrajzi területtel és alkalmazott eszközzel kapcsolatos pénzmosási kockázatok kezelésére, illetve ehhez kapcsolódóan vizsgálja felül belső eljárásrendjét. V. 6. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül feleljen meg a készpénzes tranzakciókra vonatkozó, pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályokban előírt szűrési feltételeknek. V. 7. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg a belső szabályzat átdolgozásának megtörténtéről szóló írásbeli tájékoztatást az MNB részére. VI. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat kézhezvételét követő 180 napon belül, rögzített teljesítési határidő esetén pedig annak leteltét követő 30 napon belül az MNB részére küldje meg a jelen határozat rendelkező részének I-V. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I.-V. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat. VII. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának I.2, I.4., I.6., I.8., I.9., II.1., III.1., III.2., IV.1-IV.7. pontjában megállapított jogszabálysértések miatt összesen 21.000.000,- Ft, azaz huszonegymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. VIII. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának V.1-V.3 és V.5-V.7. pontjában megállapított jogszabálysértések miatt összesen 8.500.000,- Ft, azaz nyolcmillió-ötszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9028","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"57","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:05:36.352Z","recordedAt":"2026-09-12T19:05:36.352Z","designatedAt":"2015-10-27T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Felszólítom a Társaságot, hogy a végzés kézhezvételétől kezdődően maradéktalanul feleljen meg az ügyfélkövetelések védelmére vonatkozó jogszabályi előírásoknak, és ennek keretében haladéktalanul olyan ügyletkötési és elszámolási gyakorlatot alakítson ki, amely biztosítja azt, hogy az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszközt vagy pénzeszközt kizárólag az ügyfél rendelkezése szerinti célra használja fel.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn57","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13475","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:15.090Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:15.090Z","designatedAt":"2024-02-16T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB ismételten felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében  a befektetési tanácsadás nyújtását megelőzően minden esetben vegyen fel alkalmassági tesztet, továbbá a befektetési tanácsadásból álló befektetési szolgáltatás nyújtásakor az ügyfél részére ne ajánljon olyan ügyletet, amely számára nem alkalmas; valamint  alakítson ki olyan – a befektetési tanácsadás nyújtásával összefüggő humán (munkavállalói) kockázatok megfelelő azonosítására és kezelésére is kiterjedő – belső eljárásrendet, illetőleg ellenőrzési és kontrollmechanizmusokat, amelyek hatékonyan biztosítják a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesülését.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13475","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13843","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:36.833Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:36.833Z","designatedAt":"2024-09-23T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül a) alakítson ki a működésével kapcsolatban felmerülő kockázatok azonosítására, mérésére, kezelésére és nyomon követésére hatékony eljárásokat és eljárásait egyértelműen, teljeskörűen és pontosan rögzítse a kockázatkezelési szabályzatában;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13843","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"10865","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:08:04.122Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:04.122Z","designatedAt":"2021-08-16T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. gondoskodjon a befektetési tanácsadás nyújtásakor az alkalmassági jelentés elkészítésére és az ügyfél részére történő átadására vonatkozó jogszabályi kötelezettsége teljesítéséről, továbbá tegyen eleget a befektetési tanácsadással kapcsolatos nyilvántartás vezetési kötelezettségének; 2. gondoskodjon megfelelő politikák és eljárások kialakításáról az ügyfelek számára kiválasztott befektetési szolgáltatások és pénzügyi eszközök kapcsán az egyenértékű befektetési szolgáltatások vagy pénzügyi eszközök meghatározása érdekében; 3. biztosítsa a befektetések közötti váltás esetén a költség-haszon elemzés elkészítését. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10865","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"12075","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:08:05.071Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:05.071Z","designatedAt":"2023-11-22T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon a termékjóváhagyási folyamata során a származékos deviza és árupiaci ügyletekhez rendelt középtávú befektetői cél meghatározásának megfelelő dokumentáltságáról, biztosítva ezáltal annak az MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedés teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12075","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"9028","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:22.775Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:22.775Z","designatedAt":"2019-08-30T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I.1. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a jövőben folyamatosan biztosítsa a nyilvántartási rendszerében a saját tulajdonú pénzeszközei egyenlegének pontos kimutatását, továbbá saját pénzeszközeinek egyenlegét érintően a felügyeleti adatszolgáltatásokat valós – a számlakivonatokkal összhangban lévő – tartalommal teljesítse. I.2. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül alakítson ki olyan partnerfelülvizsgálati gyakorlatot, amely teljeskörűen kiterjed az ügyfelek eszközei kezelésére vonatkozó előírásoknak való megfelelés ellenőrzésére, továbbá havi rendszerességű számlakivonat egyeztetési kötelezettségének és az ügyfelek utólagos tájékoztatására vonatkozó kötelezettségének teljeskörűen, valamennyi letétkezelő partnere vonatkozásában tegyen eleget. I.3. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül az ügyfelek eszközeinek kezelését, a nyilvántartását végző szervezetekkel kötött megállapodásait hozza összhangba a hatályos, biztosítéki megállapodások megkötésére vonatkozó jogszabályi előírásokkal, ennek keretében pedig gondoskodjon az ügyfelek teljes körű és hangsúlyos tájékoztatásáról. I.4. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során mindenkor jóhiszeműen és a szakmai szabályaival összhangban járjon el az ügyfélmegbízások végrehajtása során. I.5. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan biztosítsa a sztornózási gyakorlatára vonatkozó saját belső szabályzataiban foglaltak teljesülését, valamint a sztornózási gyakorlata megfelelőségének MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét. I.6. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül tegyen eleget az ügyfelek OTC tőkeáttételes nyitott pozícióira vonatkozó adatszolgáltatási kötelezettségének a hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően. I.7. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során a MiFID tranzakciós jelentést felváltó MiFIR 26. cikk szerinti jelentési kötelezettségének a jogszabályi előírásoknak megfelelően tegyen eleget. I.8. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül vizsgálja felül a MIFTR jelű adatszolgáltatását és a jelentéstételi kötelezettségének teljes körű tartalommal tegyen eleget. I.9. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során mindenkor szerepeltesse a számlavezető partnereknél vezetett számlákon fennálló negatív számlaegyenlegeket a \"Pénzfedezettségi jelentés\" elnevezésű napi adatszolgáltatásában. II.1. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül alakítson ki olyan monitoring rendszert, amely a tevékenységével arányosan vegyíti az automatizmusra és humán elemzésre épülő megoldásokat a piaci manipulációra utaló jellemző kereskedési mintákkal és hatékonyan szolgálja a piaci manipuláció megakadályozását. II.2. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül alakítson ki olyan belső szabályozást, amely biztosítja a sztornózás folyamatának belső ellenőr által történő utólagos ellenőrzése rendszerességét, illetve gondoskodjon arról, hogy a belső ellenőr végezzen rendszeres ellenőrzéseket a sztornózás folyamatára vonatkozóan. II.3. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül tegyen eleget a kritikus operatív funkciót kiszervezés keretében ellátó szervezetek tevékenységét érintő rendszeres ellenőrzési és értékelési kötelezettségének, és gondoskodjon az ehhez kapcsolódó belső szabályozás kialakításáról. II.4. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon a számlavezető hitelintézeteknél rendelkezésére álló elszámolási limit igénybevételére vonatkozó feltételrendszer átláthatóvá és ellenőrizhetővé tételéről. III. 1. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül határozza meg a végrehajtási politikájában rögzített kiválasztási tényezők relatív súlyát a tényleges végrehajtási gyakorlatnak megfelelően. III.2. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül a befektetési tanácsadás nyújtása keretében mindenkor az előzetes tájékozódásra, az alkalmassági jelentések készítésére, valamint a javadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírások figyelembevételével járjon el, továbbá üzletszabályzatának szövegezését a befektetési tanácsadás jogszabályi definíciójának figyelembevételével alakítsa ki. III.3. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül az ügyfelek OTC tőkeáttételes nyitott pozícióira vonatkozó adatszolgáltatási kötelezettségének a hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően tegyen eleget. III.4. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül az ügyfelekkel kötött Equilor Trader szolgáltatások igénybevételére vonatkozó szerződések tartalmát hozza összhangba az MNB H-FH-III-5/2019. számú határozatában foglalt előírásokkal. IV. 1. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül gondoskodjon az általa kezelt adatok és az adatokat kezelő vagy feldolgozó informatikai rendszerek és rendszerelemek megfelelő biztonsági osztályozásának kialakításáról. IV. 2. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - biztosítsa az alkalmazási, produktív környezet biztonságos elkülönítését a fejlesztési és a tesztelési környezettől, továbbá a kockázatokkal arányosan különítse el a belső hálózaton a különböző kritikusságú és funkciójú hálózatokat; - biztosítsa a hálózati és hálózatbiztonsági eszközök konfigurációjának rendszeres felülvizsgálatát és a kockázatokkal arányosan erősítse a biztonsági beállításokat, a hálózati szegmentációs beállításokat és hozzáféréseket, így a kockázatokkal arányosan különítse el a különböző kritikusságú és funkciójú hálózatokat; - végezze el a tűzfalszabály kezelési, felülvizsgálati, és nyilvántartási eljárásainak, gyakorlatának felülvizsgálatát és a kockázatokkal arányosan gondoskodjon olyan szabályozás és folyamatok kidolgozásáról, amelyek biztosítják a tűzfalszabályok megfelelő igénylési, jóváhagyási, kezelési és nyilvántartási folyamatait, valamint a tűzfalszabályok rendszeres érdemi felülvizsgálatát, és az ellenőrzések teljeskörűségét; - a biztonsági kockázatokkal arányosan gondoskodjon informatikai infrastruktúrájának behatolás elleni (IDS/IPS) védelméről, továbbá a DDoS támadások elleni védelméről; - az eszközök és munkavállalók internet elérésének védelme érdekében a biztonsági kockázatokkal arányosan végezzen proxy alapú szűréseket, korlátozásokat. IV.3. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - gondoskodjon a rendszerbiztonsági kockázattal arányos vírus és más rosszindulatú program elleni védelemről, ennek megteremtése érdekében végezze el a kártékony kód elleni védelem megoldásának teljes körű telepítését, és a biztonsági kockázatokkal arányosan alakítson ki és működtessen olyan folyamatot, mely biztosítja a hálózatán üzemelő eszközökön a kártékony kód elleni védelmi rendszer telepítettségének rendszeres ellenőrzését, jelentését; - biztosítsa a vírusriadók esetén szükséges intézkedések kezelésére vonatkozó terv naprakészségét, majd rendszeres, dokumentált teszteléssel győződjön meg az eljárásrendjében rögzített előírások alkalmazhatóságáról. IV.4. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de, legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - biztosítsa a hardverek, a szoftverek és licencek naprakész nyilvántartását; - gondoskodjon engedélyezett és tiltott szoftverek körének meghatározására vonatkozó gyakorlat kialakításáról; - erősítse a szoftver és licenc ellenőrzési folyamatát annak érdekében, hogy a szoftverek jogtisztasága, valamint használatuk szükségessége, jogszerűsége mindenkor teljeskörűen és naprakészen bizonyítható legyen. IV.5. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - vizsgálja felül és erősítse meg az egyes rendszereiben használt verzióváltozások és nyomon követések folyamatát, szabályozását, és mindenkor gondoskodjon az egyes rendszereinek naprakészségéről, a biztonsági javítások telepítésének rendszerességéről, a használt termékverziók egyenszilárdságáról; - végezze el a már nem támogatott operációs rendszerek, alkalmazások cseréjét, vagy – amennyiben ez valamilyen üzleti funkcionalitás fenntartása miatt csak hosszú távon lehetséges – azok kiegészítő kontrollokkal történő megerősítését, és tegyen vállalást a hosszú távú kivezetés határidejére. IV.6. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - biztosítsa a rendszerek szabályozott, ellenőrizhető és rendszeresen ellenőrzött felhasználói adminisztrációját; - gondoskodjon a teljes körű és naprakész jogosultság-nyilvántartás folyamatos rendelkezésre állásáról; - jogosultságkezelési gyakorlata során gondoskodjon a szabályozásban rögzített előírások betartásáról, valamint erősítse a jogosultságok kezelésének, nyilvántartásának, és ellenőrzésének folyamatait; - biztosítsa az egyes rendszereiben az azonosítók egyértelmű személyhez történő rendelését. IV.7. Az MNB felszólítja a Társaságot arra, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül: - vizsgálja felül az üzletmenet-folytonossági és katasztrófaelhárítási terveit és szabályzatait, ennek keretében intézkedjen a katasztrófaelhárítási tervek helyreállítási lépéseinek részletes meghatározásáról, az érintett üzleti területek tesztelési folyamatba történő bevonásáról; - a tesztelési jegyzőkönyveiben rögzítse a tesztelt szcenáriókat, a tesztek alapján mért helyreállítási időket és azok viszonyát az üzletileg elvárt helyreállítási időkhöz, a tesztben résztvevő üzleti szakemberek és adatgazdák aláírását; - a felülvizsgálat eredményeképpen az üzletmenet-folytonossági és katasztrófaelhárítási tervek teljes körű, dokumentált és az üzleti szakterületek által hitelesített tesztelésével igazolja felkészültségét a rendkívüli helyzetek kezelésére. V. 1. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során figyelmezteti a Társaságot, hogy alakítson ki olyan belső szabályrendszert, ami mindenkor biztosítja a bejelentések haladéktalan megtételét és továbbítását a pénzügyi információs egység felé. V. 2. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során figyelmezteti a Társaságot, hogy alakítson ki olyan belső szabályrendszert, amely folyamatosan biztosítja a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályi rendelkezések által előírt, illetve saját belső kockázatértékelése alapján megerősített eljárásba sorolt, pénzmosási szempontból kiemelt kockázatot jelentő ügyfelek esetében a pénzeszköz forrására vonatkozó információ beszerzését. V. 3. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül alakítson ki olyan belső kockázatértékelést, amely az üzleti kapcsolat, valamint az ügyfél, termék, szolgáltatás, alkalmazott eszköz körülményei alapján a szolgáltató tevékenységének jellegével és méretével arányos, valamint vizsgálja felül az ügyfelei kockázati besorolását. V. 4. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy a szankciós szűrés gyakorlata során haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül, maradéktalanul feleljen meg a pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedésekre vonatkozó jogszabályi előírásoknak, és mind a meglévő, mind az új ügyfelei tekintetében teljeskörűen hajtsa végre a szűrési feladatokat. V. 5. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül vizsgálja felül a monitoringrendszer hatékonyságát és a hozzá kapcsolódó kockázatértékelési módszert és alakítson ki olyan szűrőrendszert, mely alkalmas a valós, az üzleti kapcsolat jellegével és összegével, az ügyféllel, termékkel, szolgáltatással, földrajzi területtel és alkalmazott eszközzel kapcsolatos pénzmosási kockázatok kezelésére, illetve ehhez kapcsolódóan vizsgálja felül belső eljárásrendjét. V. 6. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül feleljen meg a készpénzes tranzakciókra vonatkozó, pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályokban előírt szűrési feltételeknek. V. 7. Az MNB a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenysége során kötelezi a Társaságot, hogy haladéktalanul, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül küldje meg a belső szabályzat átdolgozásának megtörténtéről szóló írásbeli tájékoztatást az MNB részére. VI. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy a jelen határozat kézhezvételét követő 180 napon belül, rögzített teljesítési határidő esetén pedig annak leteltét követő 30 napon belül az MNB részére küldje meg a jelen határozat rendelkező részének I-V. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I.-V. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat. VII. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának I.2, I.4., I.6., I.8., I.9., II.1., III.1., III.2., IV.1-IV.7. pontjában megállapított jogszabálysértések miatt összesen 21.000.000,- Ft, azaz huszonegymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. VIII. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának V.1-V.3 és V.5-V.7. pontjában megállapított jogszabálysértések miatt összesen 8.500.000,- Ft, azaz nyolcmillió-ötszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9028","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"57","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:23.762Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:23.762Z","designatedAt":"2015-10-27T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Felszólítom a Társaságot, hogy a végzés kézhezvételétől kezdődően maradéktalanul feleljen meg az ügyfélkövetelések védelmére vonatkozó jogszabályi előírásoknak, és ennek keretében haladéktalanul olyan ügyletkötési és elszámolási gyakorlatot alakítson ki, amely biztosítja azt, hogy az ügyfél tulajdonában lévő vagy őt megillető pénzügyi eszközt vagy pénzeszközt kizárólag az ügyfél rendelkezése szerinti célra használja fel.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn57","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13475","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.419Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.419Z","designatedAt":"2024-02-16T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB ismételten felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi és saját szabályzati előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében  a befektetési tanácsadás nyújtását megelőzően minden esetben vegyen fel alkalmassági tesztet, továbbá a befektetési tanácsadásból álló befektetési szolgáltatás nyújtásakor az ügyfél részére ne ajánljon olyan ügyletet, amely számára nem alkalmas; valamint  alakítson ki olyan – a befektetési tanácsadás nyújtásával összefüggő humán (munkavállalói) kockázatok megfelelő azonosítására és kezelésére is kiterjedő – belső eljárásrendet, illetőleg ellenőrzési és kontrollmechanizmusokat, amelyek hatékonyan biztosítják a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesülését.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13475","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13843","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:26.922Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:26.922Z","designatedAt":"2024-09-23T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül a) alakítson ki a működésével kapcsolatban felmerülő kockázatok azonosítására, mérésére, kezelésére és nyomon követésére hatékony eljárásokat és eljárásait egyértelműen, teljeskörűen és pontosan rögzítse a kockázatkezelési szabályzatában;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13843","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"10865","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:31.300Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:31.300Z","designatedAt":"2021-08-16T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. gondoskodjon a befektetési tanácsadás nyújtásakor az alkalmassági jelentés elkészítésére és az ügyfél részére történő átadására vonatkozó jogszabályi kötelezettsége teljesítéséről, továbbá tegyen eleget a befektetési tanácsadással kapcsolatos nyilvántartás vezetési kötelezettségének; 2. gondoskodjon megfelelő politikák és eljárások kialakításáról az ügyfelek számára kiválasztott befektetési szolgáltatások és pénzügyi eszközök kapcsán az egyenértékű befektetési szolgáltatások vagy pénzügyi eszközök meghatározása érdekében; 3. biztosítsa a befektetések közötti váltás esetén a költség-haszon elemzés elkészítését. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10865","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"12075","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:31.940Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:31.940Z","designatedAt":"2023-11-22T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon a termékjóváhagyási folyamata során a származékos deviza és árupiaci ügyletekhez rendelt középtávú befektetői cél meghatározásának megfelelő dokumentáltságáról, biztosítva ezáltal annak az MNB általi utólagos ellenőrizhetőségét. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedés teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12075","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"Australia DFAT Consolidated List","readAt":"2026-10-19T06:31:20.009Z","recordsRead":3650,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","readAt":"2026-10-21T07:09:26.477Z","recordsRead":23804,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil MTE employer register (lista suja)","readAt":"2026-10-21T10:00:17.817Z","recordsRead":508,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","readAt":"2026-10-22T12:30:23.053Z","recordsRead":94,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Canada Consolidated Autonomous Sanctions List","readAt":"2026-10-19T06:01:52.829Z","recordsRead":5708,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"EBRD Ineligible Entities","readAt":"2026-10-22T07:01:26.921Z","recordsRead":1278,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"EU Consolidated Sanctions List","readAt":"2026-10-19T04:32:49.638Z","recordsRead":6234,"publishedAt":"2026-10-15T10:10:34.160Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":"globalFileId 185699","publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"France AMF blacklist of unauthorised actors","readAt":"2026-10-23T11:09:40.219Z","recordsRead":2574,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","readAt":"2026-10-23T07:40:32.344Z","recordsRead":530,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Japan MOF Sanctions List","readAt":"2026-10-19T08:31:05.802Z","recordsRead":2900,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Latvia FID frozen assets register","readAt":"2026-10-20T06:00:31.335Z","recordsRead":183,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Malaysia BNM financial consumer alert list","readAt":"2026-10-19T11:00:24.650Z","recordsRead":588,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Malaysia SC investor alert list","readAt":"2026-10-19T09:01:15.606Z","recordsRead":1795,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Moldova procurement ban list","readAt":"2026-09-29T11:00:17.525Z","recordsRead":22,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"New Zealand Russia Sanctions Register","readAt":"2026-10-20T07:20:49.613Z","recordsRead":529,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","readAt":"2026-10-20T10:00:22.713Z","recordsRead":201,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"OFAC Consolidated (non-SDN)","readAt":"2026-10-19T04:12:05.684Z","recordsRead":481,"publishedAt":"2026-09-14T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":481,"daysOldWhenRead":35,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read."},{"source":"OFAC SDN","readAt":"2026-10-19T04:11:19.630Z","recordsRead":17556,"publishedAt":"2026-10-15T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":19457,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"Poland MSWiA sanctions list","readAt":"2026-10-21T12:00:25.287Z","recordsRead":131,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"SAM.gov Exclusions (US federal)","readAt":"2026-10-24T06:06:25.724Z","recordsRead":10194,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Slovenia KPK business restrictions","readAt":"2026-10-15T11:03:08.201Z","recordsRead":4351,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Swiss FINMA warning list","readAt":"2026-10-19T06:17:48.138Z","recordsRead":2372,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Switzerland SECO Sanctions List","readAt":"2026-10-19T09:03:29.863Z","recordsRead":7040,"publishedAt":"2026-10-15T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"Taiwan SHTC export entity list","readAt":"2026-10-21T12:32:56.889Z","recordsRead":11664,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Türkiye MASAK asset freezes","readAt":"2026-10-22T12:00:24.158Z","recordsRead":2304,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"UK OFSI Consolidated List","readAt":"2026-10-08T15:05:56.072Z","recordsRead":5120,"publishedAt":"2026-06-03T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"newest_record_date","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":127,"detail":"Newest designation in the file: 2025-12-19.","statement":"Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19."},{"source":"UK Sanctions List (FCDO)","readAt":"2026-10-19T05:02:06.515Z","recordsRead":5705,"publishedAt":"2026-10-16T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":3,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read."},{"source":"UN Security Council Consolidated List","readAt":"2026-10-19T03:00:29.225Z","recordsRead":1010,"publishedAt":"2026-10-17T23:00:01.054Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":2,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read."},{"source":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","readAt":"2026-10-20T13:00:21.679Z","recordsRead":63,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"US Consolidated Screening List","readAt":"2026-10-19T07:03:08.535Z","recordsRead":6474,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"US UFLPA Entity List","readAt":"2026-10-20T09:00:23.120Z","recordsRead":205,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","readAt":"2026-10-23T07:00:53.623Z","recordsRead":1539,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"63d7a403-2b59-4149-b413-7b8dd074e8dd","takenAt":"2026-09-25T18:00:04.927Z","methodology":"v5","level":"low","overall":45,"digest":"9bb90fc7ab236201d2ccad867f781b9ed34b803e","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1,"not_found":32},"sources":[{"name":"Australia DFAT Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:00:20.529Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:10:00.853Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil MTE employer register (lista suja)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:30:10.968Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:15:09.743Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Canada Consolidated Autonomous Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T12:43:54.822Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EBRD Ineligible Entities","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T07:01:06.517Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-25T17:45:21.736Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EU Consolidated Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:14:24.414Z","listDatedAt":"2026-08-05T14:47:04.449Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"France AMF blacklist of unauthorised actors","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:28:17.223Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:45:08.661Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Japan MOF Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:30:28.252Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Latvia FID frozen assets register","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:23:40.063Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia BNM financial consumer alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T19:15:06.620Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia SC investor alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:45:52.376Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Moldova procurement ban list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T15:30:01.721Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"New Zealand Russia Sanctions Register","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T14:45:41.800Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:30:05.879Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"OFAC Consolidated (non-SDN)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T10:51:07.865Z","listDatedAt":"2026-09-14T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"OFAC SDN","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T10:47:57.590Z","listDatedAt":"2026-09-18T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"Poland MSWiA sanctions list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T09:00:07.796Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"SAM.gov Exclusions (US federal)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:20:37.622Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Slovenia KPK business restrictions","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T11:01:56.561Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Swiss FINMA warning list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T08:49:10.961Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Switzerland SECO Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-23T22:16:23.498Z","listDatedAt":"2026-09-04T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"Taiwan SHTC export entity list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-19T09:02:11.616Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Türkiye MASAK asset freezes","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T12:00:12.472Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"UK OFSI Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-13T14:35:45.666Z","listDatedAt":"2026-06-03T00:00:00.000Z","listDateBasis":"newest_record_date"},{"name":"UK Sanctions List (FCDO)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T19:16:19.131Z","listDatedAt":"2026-09-21T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"UN Security Council Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T09:42:53.278Z","listDatedAt":"2026-09-21T23:00:06.615Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T13:45:05.124Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US Consolidated Screening List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:32:26.806Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US UFLPA Entity List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:15:10.720Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T20:00:37.113Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null}],"dimension":"sanctions"},{"counts":{"not_found":16},"sources":[{"name":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:10:12.751Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil MTE employer register (lista suja)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:30:20.699Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:15:16.958Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EBRD Ineligible Entities","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T07:01:14.151Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"France AMF blacklist of unauthorised actors","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:28:24.862Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:45:16.265Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia BNM financial consumer alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T19:15:13.637Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia SC investor alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:45:59.519Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Moldova procurement ban list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T15:30:10.524Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:30:16.741Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"SAM.gov Exclusions (US federal)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:20:48.948Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Slovenia KPK business restrictions","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T11:02:05.018Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Swiss FINMA warning list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T08:49:18.706Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T13:45:17.365Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US UFLPA Entity List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:15:15.192Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T20:00:47.882Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null}],"dimension":"debarment"}],"jurisdictions":[{"gap":"No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined.","reasons":["registered here"],"countryId":"HU","registers":[],"ownershipGap":"No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.","ownershipRegisters":[]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}