{"id":"68b62263-4509-43ce-b2e4-75563360088b","entityType":"company","canonicalName":"Random Capital Broker Zártkörűen Működő Rt.","primaryCountryId":"HU","website":null,"status":null,"industryCode":null,"industryLabel":null,"legalFormSuffix":null,"legalFormElf":null,"legalFormLabel":null,"addressLine":null,"addressCity":null,"addressPostalCode":null,"employees":null,"employeesAsOf":null,"vesselType":null,"buildYear":null,"createdAt":"2026-09-12T19:04:15.949Z","updatedAt":"2026-09-12T19:04:15.949Z","aliases":[{"id":"0daa4b0b-4910-47c7-87df-cb238c3e91dc","entityId":"68b62263-4509-43ce-b2e4-75563360088b","name":"Random Capital Broker Zártkörűen Működő Rt.","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:04:15.965Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register"}}],"identifiers":[],"sanctions":[{"id":"0f9316d7-2f70-4be8-9a57-0f095ca0797b","entityId":"68b62263-4509-43ce-b2e4-75563360088b","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"Debarment","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:04:18.239Z","lastSeenAt":"2026-09-12T19:10:54.459Z","delistedAt":"2026-09-12T19:14:37.287Z","designatedAt":"2013-05-27T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"7. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében előírom a Társaság számára, hogy a határozat rendelkező részében előírt felügyeleti intézkedések alapjául szolgáló jogszabálysértések kiküszöbölése érdekében megtett intézkedésekről és végrehajtásának ellenőrzéséről készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – jelentést 2013. szeptember 30. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn83","validTo":null,"listingId":"83","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"},{"id":"a2bd949d-3219-48ca-aa09-9034dec91c2c","entityId":"68b62263-4509-43ce-b2e4-75563360088b","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"Debarment","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:04:15.976Z","lastSeenAt":"2026-09-12T19:10:54.422Z","delistedAt":"2026-09-12T19:14:37.287Z","designatedAt":"2013-05-27T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"1. Felszólítom a Társaságot, hogy a vállalatirányítás körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) alakítson ki a vezető állású személyek, alkalmazottak és egyéb érintett személyek saját ügyleteire vonatkozó tájékoztatás megtörténtének ellenőrzésére vonatkozó eljárást, b) a személyes ügyletek rögzítése során tartsa be a belső szabályzatában foglaltakat, továbbá gondoskodjon a megkötött ügyletek bizonylat alapú ellenőrizhetőségről, c) feleljen meg a kiszervezésre vonatkozó jogszabályi előírásoknak, d) biztosítsa a belső ellenőr szervezeten belüli függetlenségét, e) a javadalmazási politika tekintetében feleljen meg a nyilvánosságra hozatalra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek. 2. Felszólítom a Társaságot, hogy az előzetes tájékozódás körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) biztosítsa az irányadó jogszabályi rendelkezések betartásának utólagos ellenőrizhetőségét, továbbá gondoskodjon a papír alapú dokumentumok és az elektronikus nyilvántartás adatainak összhangjáról, b) minden esetben tegyen eleget a megfelelőség hiányára irányuló figyelem-felhívási kötelezettségének. 3. Felszólítom a Társaságot, hogy legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan gondoskodjon az ügyfelekkel való szerződéskötés keretében, a számlanyitás során a belső szabályzatok rendelkezéseinek betartásáról. 4. Felszólítom a Társaságot, hogy az informatikai támogatás körében a jogszabályi rendelkezéseknek történő megfelelés érdekében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) készítse el az informatikai biztonsági kockázatelemezését, valamint b) végezze el az üzletmenet folytonossági és katasztrófa elhárítási tervének tesztelését. 5. Felszólítom a Társaságot, hogy a számviteli előírásoknak való megfelelés körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) feleljen meg a számviteli szabályzatokra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, továbbá módosítsa szabályzatát a határozat indokolásában foglaltaknak megfelelően, b) a céltartalékképzés során feleljen meg a jogszabályi előírásoknak, c) tartsa be a befektetési hitelezéssel kapcsolatos számviteli elszámolások során a jogszabályi rendelkezéseket, d) az értékpapír-kölcsönzési tevékenység számviteli elszámolása során tartsa be a vonatkozó jogszabályi előírásokat, e) dolgozzon ki a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően az ügynökökkel történő elszámolás rendjére vonatkozó szabályzatot. 6. Felszólítom a Társaságot, hogy a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzése és megakadályozása körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) feleljen meg az ügyfél-átvilágításra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, b) gondoskodjon az ügyfelek üzleti kapcsolataira vonatkozó adatok és okiratok aktualizálásáról.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn87","validTo":null,"listingId":"87","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"},{"id":"54e075fc-a052-41da-8711-b2b99496e632","entityId":"68b62263-4509-43ce-b2e4-75563360088b","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"MiFID","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:14:20.645Z","lastSeenAt":"2026-10-23T12:00:04.106Z","delistedAt":null,"designatedAt":"2013-05-27T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"7. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében előírom a Társaság számára, hogy a határozat rendelkező részében előírt felügyeleti intézkedések alapjául szolgáló jogszabálysértések kiküszöbölése érdekében megtett intézkedésekről és végrehajtásának ellenőrzéséről készített – az Igazgatóság által megtárgyalt és a Felügyelő Bizottság által jóváhagyott – jelentést 2013. szeptember 30. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn83","validTo":null,"listingId":"83","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"},{"id":"21d76fd8-f574-4fd8-8b24-76cc0db9b165","entityId":"68b62263-4509-43ce-b2e4-75563360088b","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"MiFID","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:14:20.600Z","lastSeenAt":"2026-10-23T12:00:04.060Z","delistedAt":null,"designatedAt":"2013-05-27T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"1. Felszólítom a Társaságot, hogy a vállalatirányítás körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) alakítson ki a vezető állású személyek, alkalmazottak és egyéb érintett személyek saját ügyleteire vonatkozó tájékoztatás megtörténtének ellenőrzésére vonatkozó eljárást, b) a személyes ügyletek rögzítése során tartsa be a belső szabályzatában foglaltakat, továbbá gondoskodjon a megkötött ügyletek bizonylat alapú ellenőrizhetőségről, c) feleljen meg a kiszervezésre vonatkozó jogszabályi előírásoknak, d) biztosítsa a belső ellenőr szervezeten belüli függetlenségét, e) a javadalmazási politika tekintetében feleljen meg a nyilvánosságra hozatalra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek. 2. Felszólítom a Társaságot, hogy az előzetes tájékozódás körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) biztosítsa az irányadó jogszabályi rendelkezések betartásának utólagos ellenőrizhetőségét, továbbá gondoskodjon a papír alapú dokumentumok és az elektronikus nyilvántartás adatainak összhangjáról, b) minden esetben tegyen eleget a megfelelőség hiányára irányuló figyelem-felhívási kötelezettségének. 3. Felszólítom a Társaságot, hogy legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan gondoskodjon az ügyfelekkel való szerződéskötés keretében, a számlanyitás során a belső szabályzatok rendelkezéseinek betartásáról. 4. Felszólítom a Társaságot, hogy az informatikai támogatás körében a jogszabályi rendelkezéseknek történő megfelelés érdekében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) készítse el az informatikai biztonsági kockázatelemezését, valamint b) végezze el az üzletmenet folytonossági és katasztrófa elhárítási tervének tesztelését. 5. Felszólítom a Társaságot, hogy a számviteli előírásoknak való megfelelés körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) feleljen meg a számviteli szabályzatokra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, továbbá módosítsa szabályzatát a határozat indokolásában foglaltaknak megfelelően, b) a céltartalékképzés során feleljen meg a jogszabályi előírásoknak, c) tartsa be a befektetési hitelezéssel kapcsolatos számviteli elszámolások során a jogszabályi rendelkezéseket, d) az értékpapír-kölcsönzési tevékenység számviteli elszámolása során tartsa be a vonatkozó jogszabályi előírásokat, e) dolgozzon ki a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően az ügynökökkel történő elszámolás rendjére vonatkozó szabályzatot. 6. Felszólítom a Társaságot, hogy a pénzmosás és terrorizmus finanszírozása megelőzése és megakadályozása körében az alábbiakat legkésőbb a határozat kézhezvételét követő 90 (kilencven) napon belül, illetőleg azt követően folyamatosan teljesítse: a) feleljen meg az ügyfél-átvilágításra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, b) gondoskodjon az ügyfelek üzleti kapcsolataira vonatkozó adatok és okiratok aktualizálásáról.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn87","validTo":null,"listingId":"87","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"}],"officers":[],"sourceLinks":[{"externalId":"sn83","fetchedAt":"2026-10-23T12:00:04.103Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","url":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","official":false,"entityType":"debarment"}},{"externalId":"sn87","fetchedAt":"2026-10-23T12:00:04.056Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","url":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","official":false,"entityType":"debarment"}}],"relationshipsAsChild":[],"relationshipsAsParent":[]}