{"kind":"evidence_file","company":{"id":"8c8dbc3a-04d1-4a78-89ba-64c31c1ba21b","name":"Erste Befektetési Zrt.","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-25T01:47:20.112Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-27T16:28:30.609Z","claims":[{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn49","observedAt":"2026-09-12T19:04:05.432Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:03.707Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn71","observedAt":"2026-09-25T17:45:05.128Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.335Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13461","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.581Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.085Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13472","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.637Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.158Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13473","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.688Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.223Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13474","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.792Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.353Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13467","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.810Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.374Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13460","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.828Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.395Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13469","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.898Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.480Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13464","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.040Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.663Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13471","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.057Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.683Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn9992","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.965Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:16.231Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"erste befektetesi","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13468","observedAt":"2026-09-25T17:45:13.863Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.829Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn49","observedAt":"2026-09-12T19:04:05.439Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:03.711Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn71","observedAt":"2026-09-25T17:45:05.131Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.338Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13461","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.584Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.088Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13472","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.640Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.161Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13473","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.691Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.226Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13474","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.795Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.356Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13467","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.812Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.377Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13460","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.830Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.398Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13469","observedAt":"2026-09-25T17:45:06.900Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.483Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13464","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.042Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.666Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13471","observedAt":"2026-09-25T17:45:07.060Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:09.686Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn9992","observedAt":"2026-09-25T17:45:11.968Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:16.234Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"HU","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13468","observedAt":"2026-09-25T17:45:13.865Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.833Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"13461","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:14.871Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:14.871Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 3. tegyen meg minden ésszerű intézkedést annak elkerülése érdekében, hogy alkalmazottai és függő ügynökei az ügyfelekkel nem rögzített módon bonyolítsák le a releváns telefonbeszélgetéseket, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon olyan megoldásokat, amelyek biztosítják, hogy az ügyfelekkel folytatott minden releváns kommunikáció teljeskörűen rögzítésre kerüljön;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13461","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13472","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:15.037Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:15.037Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a kiszervezésről szóló megállapodásai írásban történő megkötéséről;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13472","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13473","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:17.161Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:17.161Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 8. a jogszabályi előírásoknak és saját szabályzatában foglaltaknak megfelelően a tárgyhónapot követő 10. munkanapig gondoskodjon az ügyfelek tulajdonában lévő vagy őket megillető pénzügyi eszközeivel és pénzeszközeivel kapcsolatos – az MNB honlapján (ÉSZLA) elérhetővé tett értékpapírszámla- és ügyfélszámla-egyenleg és adatok elérhetőségét is magában foglaló – jelentéseinek az ügyfelek részére történő megküldéséről","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13473","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13474","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:20.793Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:20.793Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":null,"sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13474","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13467","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:20.853Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:20.853Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 2. biztosítsa a javadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan betartását, ennek keretében a) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személyeknek minősülő függő ügynökei vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, egyúttal biztosítsa, hogy a függő ügynökei tevékenységében közreműködő releváns személyekre a Társaság javadalmazási előírásai teljeskörűen alkalmazásra és érvényesítésre kerüljenek, b) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő ügyfélkiszolgálást irányító személy(ek) vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, c) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő üzletkötői vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét,","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13467","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13460","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:20.908Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:20.908Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 2. biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében – az ügyfél érdekében történő, a szakma szabályai szerinti és tisztességes szolgáltatásnyújtás követelményére figyelemmel – minden ésszerű lépést tegyen meg az ügyfeleitől vagy potenciális ügyfeleitől begyűjtött információk megbízhatóságának biztosítására, illetőleg minden esetben az ügyfelektől szerezze be mindazon információkat, amelyek az ügyfelekkel kapcsolatos lényeges tények megértéséhez és ahhoz szükségesek, hogy meg tudja határozni azt, hogy az ajánlás keretében kötendő konkrét ügylet igazodik-e az ügyfelek körülményeihez, illetőleg összhangban áll-e veszteségviselési képességükkel;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13460","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13469","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:21.129Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:21.129Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 5. biztosítsa a portfóliókezelési tevékenységét szabályozó dokumentumaiban a felelősségi körök, feladat- és hatáskörök egyértelmű meghatározását és elhatárolását;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13469","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13464","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:28.552Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:28.552Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. biztosítsa, hogy a bennfentes információhoz vagy más, az ügyfelekkel vagy nevükben kötött ügyletekkel kapcsolatos bizalmas információhoz hozzáférő releváns személyeknek minősülő függő ügynökei, azok vezetői és alkalmazottai által megkötött személyes ügyletekre alkalmazásra kerüljön a személyes ügyletekre vonatkozó belső szabályzata, valamint hogy az említett személyek által megkötött személyes ügyletekről az azokról küldött értesítés, vagy a Társaságot az ilyen ügyletek azonosításában segítő egyéb eljárások útján haladéktalanul értesüljön;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13464","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13471","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:06:28.605Z","recordedAt":"2026-09-12T19:06:28.605Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 6. gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer sérülékenységvizsgálata részletes szabályozásának kialakításáról, vizsgálja felül és erősítse a biztonsági ellenőrzések folyamatait, továbbá az internet irányából elérhető szolgáltatásai esetében gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer önvédelmére, azok kritikus elemei védelmének zártságára vonatkozó ellenőrzések teljeskörűségéről, valamint biztosítsa az ellenőrzésbe bevont hálózati szegmensek, eszközök kockázatokkal arányos kibővítését.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13471","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"9992","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:08:11.158Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:11.158Z","designatedAt":"2020-11-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. biztosítsa az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az alkalmassági és megfelelési tesztek kiértékelése terén alakítson ki olyan egységes és az ellenőrizhetőség követelményét egyaránt kielégítő módszertant, amely magában foglalja a tesztek felvétele révén rendelkezésre álló valamennyi információ következetes értékelését; 2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén gondoskodjon a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére és az ezzel összefüggő tájékoztatásra vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről; 3. feleljen meg a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon a teljesítményjavadalmazás megállapítására vonatkozó olyan belső módszertant, amelyben – a vonatkozó jogszabályi előírásokkal összhangban – kellő súllyal érvényre jutnak az egyes minőségi szempontok; 4. biztosítsa a kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személyek kiválasztására és mentesítésére vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését; 5. az általa előállított strukturált termékek vonatkozásában maradéktalanul tegyen eleget a pontos, helytálló és egyértelmű tájékoztatás jogszabályi követelményének, ennek keretében biztosítsa azt, hogy a termékekre vonatkozó tájékoztató dokumentumok tartalmi összhangban álljanak egymással és a termékek jellemzőivel; 6. gondoskodjon az összeférhetetlenségi esetek feltárására, megelőzésére és kezelésére vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről; 7. biztosítsa az informatikai és információbiztonsági jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesülését, ennek keretében i) az általa használt valamennyi informatikai rendszer tekintetében – kijelölő okiratok révén – biztosítsa azok rendszergazdákhoz történő egyértelmű kijelölését; ii) belső szabályzatában határozza meg az egyes munkakörök betöltéséhez szükséges informatikai ismereteket; iii) az információbiztonsági kockázatelemzés során teljeskörűen azonosítsa és kezelje a releváns információbiztonsági kockázatokat, továbbá a kockázatelemzés végrehajtásába vonja be az információbiztonsági funkciót; iv) gondoskodjon a teljes körű és naprakész szoftver és szoftverlicenc nyilvántartás kialakításáról; v) egyértelműen, teljeskörűen és naprakész módon határozza meg a támogatott, tűrt és tiltott szoftvereket, valamint belső szabályzatban írja elő és rendszeresen végezze el az eszközökre telepített szoftverek ellenőrzését és az információbiztonsági kockázatot jelentő szoftverek eltávolítását; vi) tartsa naprakészen az informatikai rendszerei közötti adatkapcsolatok részleteit tartalmazó nyilvántartását, valamint vii) vizsgálja felül géptermének eszköznyilvántartását és pótolja a feltárt hiányosságokat, továbbá alakítson ki olyan folyamatot, amely biztosítja az eszköznyilvántartás pontosságát. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. gondoskodjon az információbiztonságra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében i) teljeskörűen és egyértelműen határozza meg az információbiztonsági feladatok végrehajtásához kapcsolódó felelősségi szabályokat olyan módon, hogy a végrehajtás a Társaság által kikényszeríthető és számonkérhető legyen, valamint ii) biztosítsa az információbiztonsági feladatok végrehajtásának informatikai szakterülettől független kontrollját, elkerülve az önellenőrzést és az összeférhetetlenséget, továbbá 2. a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a harmadik személyektől származó, ösztönzőnek minősülő díjak vagy jutalékok elfogadása és azok felhasználása során. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Társaságot 1. a jelen határozat indokolásának I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint, 2. a jelen határozat indokolásának I.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, 3. a jelen határozat indokolásának I.7.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 4. a jelen határozat indokolásának I.7.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 5. a jelen határozat indokolásának I.7.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 6. a jelen határozat indokolásának II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, mindösszesen 11.000.000 Ft, azaz tizenegymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9992","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13468","regime":"Central Bank of Hungary","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:08:43.999Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:43.999Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 4. gondoskodjon arról, hogy a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek lebonyolítására vonatkozó megállapodásai minden esetben tartalmazzák a portfólióállomány-egyeztetés, valamint a vitarendezés feltételeit;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13468","assertedBy":[],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13468","regime":"Central Bank of Hungary","program":"EMIR","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:35.035Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:35.035Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 4. gondoskodjon arról, hogy a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek lebonyolítására vonatkozó megállapodásai minden esetben tartalmazzák a portfólióállomány-egyeztetés, valamint a vitarendezés feltételeit;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13468","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13474","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MAR","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.596Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.596Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":null,"sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13474","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13461","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.319Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.319Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 3. tegyen meg minden ésszerű intézkedést annak elkerülése érdekében, hogy alkalmazottai és függő ügynökei az ügyfelekkel nem rögzített módon bonyolítsák le a releváns telefonbeszélgetéseket, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon olyan megoldásokat, amelyek biztosítják, hogy az ügyfelekkel folytatott minden releváns kommunikáció teljeskörűen rögzítésre kerüljön;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13461","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13472","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.397Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.397Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a kiszervezésről szóló megállapodásai írásban történő megkötéséről;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13472","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13473","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.462Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.462Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 8. a jogszabályi előírásoknak és saját szabályzatában foglaltaknak megfelelően a tárgyhónapot követő 10. munkanapig gondoskodjon az ügyfelek tulajdonában lévő vagy őket megillető pénzügyi eszközeivel és pénzeszközeivel kapcsolatos – az MNB honlapján (ÉSZLA) elérhetővé tett értékpapírszámla- és ügyfélszámla-egyenleg és adatok elérhetőségét is magában foglaló – jelentéseinek az ügyfelek részére történő megküldéséről","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13473","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13467","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.619Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.619Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 2. biztosítsa a javadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan betartását, ennek keretében a) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személyeknek minősülő függő ügynökei vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, egyúttal biztosítsa, hogy a függő ügynökei tevékenységében közreműködő releváns személyekre a Társaság javadalmazási előírásai teljeskörűen alkalmazásra és érvényesítésre kerüljenek, b) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő ügyfélkiszolgálást irányító személy(ek) vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, c) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő üzletkötői vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét,","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13467","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13460","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.646Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.646Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 2. biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében – az ügyfél érdekében történő, a szakma szabályai szerinti és tisztességes szolgáltatásnyújtás követelményére figyelemmel – minden ésszerű lépést tegyen meg az ügyfeleitől vagy potenciális ügyfeleitől begyűjtött információk megbízhatóságának biztosítására, illetőleg minden esetben az ügyfelektől szerezze be mindazon információkat, amelyek az ügyfelekkel kapcsolatos lényeges tények megértéséhez és ahhoz szükségesek, hogy meg tudja határozni azt, hogy az ajánlás keretében kötendő konkrét ügylet igazodik-e az ügyfelek körülményeihez, illetőleg összhangban áll-e veszteségviselési képességükkel;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13460","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13469","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.740Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.740Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 5. biztosítsa a portfóliókezelési tevékenységét szabályozó dokumentumaiban a felelősségi körök, feladat- és hatáskörök egyértelmű meghatározását és elhatárolását;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13469","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13464","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.929Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.929Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. biztosítsa, hogy a bennfentes információhoz vagy más, az ügyfelekkel vagy nevükben kötött ügyletekkel kapcsolatos bizalmas információhoz hozzáférő releváns személyeknek minősülő függő ügynökei, azok vezetői és alkalmazottai által megkötött személyes ügyletekre alkalmazásra kerüljön a személyes ügyletekre vonatkozó belső szabályzata, valamint hogy az említett személyek által megkötött személyes ügyletekről az azokról küldött értesítés, vagy a Társaságot az ilyen ügyletek azonosításában segítő egyéb eljárások útján haladéktalanul értesüljön;","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13464","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13471","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:25.951Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:25.951Z","designatedAt":"2024-04-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 6. gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer sérülékenységvizsgálata részletes szabályozásának kialakításáról, vizsgálja felül és erősítse a biztonsági ellenőrzések folyamatait, továbbá az internet irányából elérhető szolgáltatásai esetében gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer önvédelmére, azok kritikus elemei védelmének zártságára vonatkozó ellenőrzések teljeskörűségéről, valamint biztosítsa az ellenőrzésbe bevont hálózati szegmensek, eszközök kockázatokkal arányos kibővítését.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13471","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"9992","regime":"Central Bank of Hungary","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:32.521Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:32.521Z","designatedAt":"2020-11-05T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. biztosítsa az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az alkalmassági és megfelelési tesztek kiértékelése terén alakítson ki olyan egységes és az ellenőrizhetőség követelményét egyaránt kielégítő módszertant, amely magában foglalja a tesztek felvétele révén rendelkezésre álló valamennyi információ következetes értékelését; 2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén gondoskodjon a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére és az ezzel összefüggő tájékoztatásra vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről; 3. feleljen meg a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon a teljesítményjavadalmazás megállapítására vonatkozó olyan belső módszertant, amelyben – a vonatkozó jogszabályi előírásokkal összhangban – kellő súllyal érvényre jutnak az egyes minőségi szempontok; 4. biztosítsa a kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személyek kiválasztására és mentesítésére vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését; 5. az általa előállított strukturált termékek vonatkozásában maradéktalanul tegyen eleget a pontos, helytálló és egyértelmű tájékoztatás jogszabályi követelményének, ennek keretében biztosítsa azt, hogy a termékekre vonatkozó tájékoztató dokumentumok tartalmi összhangban álljanak egymással és a termékek jellemzőivel; 6. gondoskodjon az összeférhetetlenségi esetek feltárására, megelőzésére és kezelésére vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről; 7. biztosítsa az informatikai és információbiztonsági jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesülését, ennek keretében i) az általa használt valamennyi informatikai rendszer tekintetében – kijelölő okiratok révén – biztosítsa azok rendszergazdákhoz történő egyértelmű kijelölését; ii) belső szabályzatában határozza meg az egyes munkakörök betöltéséhez szükséges informatikai ismereteket; iii) az információbiztonsági kockázatelemzés során teljeskörűen azonosítsa és kezelje a releváns információbiztonsági kockázatokat, továbbá a kockázatelemzés végrehajtásába vonja be az információbiztonsági funkciót; iv) gondoskodjon a teljes körű és naprakész szoftver és szoftverlicenc nyilvántartás kialakításáról; v) egyértelműen, teljeskörűen és naprakész módon határozza meg a támogatott, tűrt és tiltott szoftvereket, valamint belső szabályzatban írja elő és rendszeresen végezze el az eszközökre telepített szoftverek ellenőrzését és az információbiztonsági kockázatot jelentő szoftverek eltávolítását; vi) tartsa naprakészen az informatikai rendszerei közötti adatkapcsolatok részleteit tartalmazó nyilvántartását, valamint vii) vizsgálja felül géptermének eszköznyilvántartását és pótolja a feltárt hiányosságokat, továbbá alakítson ki olyan folyamatot, amely biztosítja az eszköznyilvántartás pontosságát. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. gondoskodjon az információbiztonságra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében i) teljeskörűen és egyértelműen határozza meg az információbiztonsági feladatok végrehajtásához kapcsolódó felelősségi szabályokat olyan módon, hogy a végrehajtás a Társaság által kikényszeríthető és számonkérhető legyen, valamint ii) biztosítsa az információbiztonsági feladatok végrehajtásának informatikai szakterülettől független kontrollját, elkerülve az önellenőrzést és az összeférhetetlenséget, továbbá 2. a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a harmadik személyektől származó, ösztönzőnek minősülő díjak vagy jutalékok elfogadása és azok felhasználása során. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Társaságot 1. a jelen határozat indokolásának I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint, 2. a jelen határozat indokolásának I.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, 3. a jelen határozat indokolásának I.7.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 4. a jelen határozat indokolásának I.7.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 5. a jelen határozat indokolásának I.7.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 6. a jelen határozat indokolásának II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, mindösszesen 11.000.000 Ft, azaz tizenegymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9992","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"49","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:04:05.460Z","designatedAt":"2012-09-14T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. A Társaságot 2.000.000,- Ft, azaz Kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezem.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn49","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"71","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"Debarment","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:05:33.570Z","recordedAt":"2026-09-12T19:05:33.570Z","designatedAt":"2012-09-14T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. a jogszabályi előírásoknak megfelelően végezze el az ismételt ügyfél-azonosítást; 2. tartsa be a megfelelési tesztre vonatkozó jogszabályi előírásokat; 3. a vonatkozó jogszabálynak megfelelően tájékoztassa ügyfeleit; 4. biztosítsa saját pénzeszközeinek az ügyfelek pénzeszközeitől történő maradéktalan elkülönítését; 5. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás a megkötött ügylet, a vállalt kockázat (pozíció) rögzítését és folyamatos követését; 6. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás, valamint az általa vezetett nyilvántartás az egyéb vonatkozó jogszabályokban, illetve szabályzatokban foglalt előírás teljesülését, ideértve a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség biztosítását is, különös tekintettel a) az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó belső szabályzati előírások betartására, b) az ügyfelek azonosítására vonatkozó belső szabályzat betartására, c) az ügyfélszámlák közötti pénz-átvezetések során a képviseleti jogosultság igazolására vonatkozó előírások betartására, d) a megbízások felvétele során követendő ügyfél-azonosítással kapcsolatos eljárás során az ellenőrizhetőség biztosítására, e) a telefonon adott megbízások esetében a belső szabályzat ügyfél-azonosításra vonatkozó előírásainak betartására, f) a telefonon adott megbízás esetében a rögzített paraméterek visszaolvasását előíró belső szabályzati rendelkezés betartására, g) a megbízások megadása ellenőrizhetőségének biztosítására, h) a belső szabályzatokban foglalt előírások betartásának ellenőrizhetőségére, i) az ügyfeleknek nyújtható befektetési hitelre vonatkozó belső szabályzati rendelkezések betartásának ellenőrizhetőségére, j) az értékpapír-kölcsönzésre vonatkozó szerződések megkötésére; 7. tartsa be az adatszolgáltatásra vonatkozó jogszabályi előírásokat, amelynek keretében a) megfelelően töltse ki a rendszeres adatszolgáltatás keretében beküldött 37C táblát, valamint b) csak bizonylattal alátámasztott adatokat szerepeltessen az adatszolgáltatási táblában; 8. feleljen meg a tőkeszámításra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, különös tekintettel a) valamennyi előírt kitettség figyelembe vételére, b) a devizakockázat megfelelő meghatározására, valamint c) a nagykockázati limit túllépése tőkekövetelményének megfelelő meghatározására; 9. csak olyan tevékenységet végezzen, amelyre tevékenységi engedélye kiterjed; 10. feleljen meg a közvetítők igénybe vétele esetén irányadó jogszabályi előírásoknak, amelynek keretében a) a közvetítővel megkötött szerződést a jogszabályban előírt határidőn belül jelentse be a Felügyeletnek, illetve b) a közvetítői tevékenységet tartalmazó megállapodást a vonatkozó jogszabálynak megfelelően minősítse. II. Kötelezem a Társaságot, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn71","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"49","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:20.335Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:20.335Z","designatedAt":"2012-09-14T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. A Társaságot 2.000.000,- Ft, azaz Kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezem.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn49","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"71","regime":"Hungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:23.658Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:23.658Z","designatedAt":"2012-09-14T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"I. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. a jogszabályi előírásoknak megfelelően végezze el az ismételt ügyfél-azonosítást; 2. tartsa be a megfelelési tesztre vonatkozó jogszabályi előírásokat; 3. a vonatkozó jogszabálynak megfelelően tájékoztassa ügyfeleit; 4. biztosítsa saját pénzeszközeinek az ügyfelek pénzeszközeitől történő maradéktalan elkülönítését; 5. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás a megkötött ügylet, a vállalt kockázat (pozíció) rögzítését és folyamatos követését; 6. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás, valamint az általa vezetett nyilvántartás az egyéb vonatkozó jogszabályokban, illetve szabályzatokban foglalt előírás teljesülését, ideértve a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség biztosítását is, különös tekintettel a) az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó belső szabályzati előírások betartására, b) az ügyfelek azonosítására vonatkozó belső szabályzat betartására, c) az ügyfélszámlák közötti pénz-átvezetések során a képviseleti jogosultság igazolására vonatkozó előírások betartására, d) a megbízások felvétele során követendő ügyfél-azonosítással kapcsolatos eljárás során az ellenőrizhetőség biztosítására, e) a telefonon adott megbízások esetében a belső szabályzat ügyfél-azonosításra vonatkozó előírásainak betartására, f) a telefonon adott megbízás esetében a rögzített paraméterek visszaolvasását előíró belső szabályzati rendelkezés betartására, g) a megbízások megadása ellenőrizhetőségének biztosítására, h) a belső szabályzatokban foglalt előírások betartásának ellenőrizhetőségére, i) az ügyfeleknek nyújtható befektetési hitelre vonatkozó belső szabályzati rendelkezések betartásának ellenőrizhetőségére, j) az értékpapír-kölcsönzésre vonatkozó szerződések megkötésére; 7. tartsa be az adatszolgáltatásra vonatkozó jogszabályi előírásokat, amelynek keretében a) megfelelően töltse ki a rendszeres adatszolgáltatás keretében beküldött 37C táblát, valamint b) csak bizonylattal alátámasztott adatokat szerepeltessen az adatszolgáltatási táblában; 8. feleljen meg a tőkeszámításra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, különös tekintettel a) valamennyi előírt kitettség figyelembe vételére, b) a devizakockázat megfelelő meghatározására, valamint c) a nagykockázati limit túllépése tőkekövetelményének megfelelő meghatározására; 9. csak olyan tevékenységet végezzen, amelyre tevékenységi engedélye kiterjed; 10. feleljen meg a közvetítők igénybe vétele esetén irányadó jogszabályi előírásoknak, amelynek keretében a) a közvetítővel megkötött szerződést a jogszabályban előírt határidőn belül jelentse be a Felügyeletnek, illetve b) a közvetítői tevékenységet tartalmazó megállapodást a vonatkozó jogszabálynak megfelelően minősítse. II. Kötelezem a Társaságot, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn71","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"Australia DFAT Consolidated List","readAt":"2026-10-19T06:31:20.009Z","recordsRead":3650,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","readAt":"2026-10-21T07:09:26.477Z","recordsRead":23804,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil MTE employer register (lista suja)","readAt":"2026-10-21T10:00:17.817Z","recordsRead":508,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","readAt":"2026-10-22T12:30:23.053Z","recordsRead":94,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Canada Consolidated Autonomous Sanctions List","readAt":"2026-10-19T06:01:52.829Z","recordsRead":5708,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"EBRD Ineligible Entities","readAt":"2026-10-22T07:01:26.921Z","recordsRead":1278,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"EU Consolidated Sanctions List","readAt":"2026-10-19T04:32:49.638Z","recordsRead":6234,"publishedAt":"2026-10-15T10:10:34.160Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":"globalFileId 185699","publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"France AMF blacklist of unauthorised actors","readAt":"2026-10-23T11:09:40.219Z","recordsRead":2574,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","readAt":"2026-10-23T07:40:32.344Z","recordsRead":530,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Japan MOF Sanctions List","readAt":"2026-10-19T08:31:05.802Z","recordsRead":2900,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Latvia FID frozen assets register","readAt":"2026-10-20T06:00:31.335Z","recordsRead":183,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Malaysia BNM financial consumer alert list","readAt":"2026-10-19T11:00:24.650Z","recordsRead":588,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Malaysia SC investor alert list","readAt":"2026-10-19T09:01:15.606Z","recordsRead":1795,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Moldova procurement ban list","readAt":"2026-09-29T11:00:17.525Z","recordsRead":22,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"New Zealand Russia Sanctions Register","readAt":"2026-10-20T07:20:49.613Z","recordsRead":529,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","readAt":"2026-10-20T10:00:22.713Z","recordsRead":201,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"OFAC Consolidated (non-SDN)","readAt":"2026-10-19T04:12:05.684Z","recordsRead":481,"publishedAt":"2026-09-14T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":481,"daysOldWhenRead":35,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read."},{"source":"OFAC SDN","readAt":"2026-10-19T04:11:19.630Z","recordsRead":17556,"publishedAt":"2026-10-15T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":19457,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"Poland MSWiA sanctions list","readAt":"2026-10-21T12:00:25.287Z","recordsRead":131,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"SAM.gov Exclusions (US federal)","readAt":"2026-10-24T06:06:25.724Z","recordsRead":10194,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Slovenia KPK business restrictions","readAt":"2026-10-15T11:03:08.201Z","recordsRead":4351,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Swiss FINMA warning list","readAt":"2026-10-19T06:17:48.138Z","recordsRead":2372,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Switzerland SECO Sanctions List","readAt":"2026-10-19T09:03:29.863Z","recordsRead":7040,"publishedAt":"2026-10-15T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":4,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read."},{"source":"Taiwan SHTC export entity list","readAt":"2026-10-21T12:32:56.889Z","recordsRead":11664,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"Türkiye MASAK asset freezes","readAt":"2026-10-22T12:00:24.158Z","recordsRead":2304,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"UK OFSI Consolidated List","readAt":"2026-10-08T15:05:56.072Z","recordsRead":5120,"publishedAt":"2026-06-03T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"newest_record_date","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":127,"detail":"Newest designation in the file: 2025-12-19.","statement":"Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19."},{"source":"UK Sanctions List (FCDO)","readAt":"2026-10-19T05:02:06.515Z","recordsRead":5705,"publishedAt":"2026-10-16T00:00:00.000Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":3,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read."},{"source":"UN Security Council Consolidated List","readAt":"2026-10-19T03:00:29.225Z","recordsRead":1010,"publishedAt":"2026-10-17T23:00:01.054Z","publishedAtBasis":"stated_in_file","publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":2,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read."},{"source":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","readAt":"2026-10-20T13:00:21.679Z","recordsRead":63,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"US Consolidated Screening List","readAt":"2026-10-19T07:03:08.535Z","recordsRead":6474,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"US UFLPA Entity List","readAt":"2026-10-20T09:00:23.120Z","recordsRead":205,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."},{"source":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","readAt":"2026-10-23T07:00:53.623Z","recordsRead":1539,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"3c5fc1db-20bf-4378-acb0-32fdbdda58d9","takenAt":"2026-09-25T18:00:05.351Z","methodology":"v5","level":"medium","overall":51,"digest":"927fe4062db665abc758d319a73b2550ba867030","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1,"not_found":32},"sources":[{"name":"Australia DFAT Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:00:20.529Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:10:00.853Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil MTE employer register (lista suja)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:30:10.968Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:15:09.743Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Canada Consolidated Autonomous Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T12:43:54.822Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EBRD Ineligible Entities","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T07:01:06.517Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-25T17:45:21.736Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EU Consolidated Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:14:24.414Z","listDatedAt":"2026-08-05T14:47:04.449Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"France AMF blacklist of unauthorised actors","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:28:17.223Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:45:08.661Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Japan MOF Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:30:28.252Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Latvia FID frozen assets register","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:23:40.063Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia BNM financial consumer alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T19:15:06.620Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia SC investor alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:45:52.376Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Moldova procurement ban list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T15:30:01.721Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"New Zealand Russia Sanctions Register","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T14:45:41.800Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:30:05.879Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"OFAC Consolidated (non-SDN)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T10:51:07.865Z","listDatedAt":"2026-09-14T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"OFAC SDN","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T10:47:57.590Z","listDatedAt":"2026-09-18T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"Poland MSWiA sanctions list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T09:00:07.796Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"SAM.gov Exclusions (US federal)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:20:37.622Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Slovenia KPK business restrictions","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T11:01:56.561Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Swiss FINMA warning list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T08:49:10.961Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Switzerland SECO Sanctions List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-23T22:16:23.498Z","listDatedAt":"2026-09-04T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"Taiwan SHTC export entity list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-19T09:02:11.616Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Türkiye MASAK asset freezes","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T12:00:12.472Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"UK OFSI Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-13T14:35:45.666Z","listDatedAt":"2026-06-03T00:00:00.000Z","listDateBasis":"newest_record_date"},{"name":"UK Sanctions List (FCDO)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T19:16:19.131Z","listDatedAt":"2026-09-21T00:00:00.000Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"UN Security Council Consolidated List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T09:42:53.278Z","listDatedAt":"2026-09-21T23:00:06.615Z","listDateBasis":"stated_in_file"},{"name":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T13:45:05.124Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US Consolidated Screening List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:32:26.806Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US UFLPA Entity List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:15:10.720Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T20:00:37.113Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null}],"dimension":"sanctions"},{"counts":{"not_found":16},"sources":[{"name":"Brazil CEIS (national procurement exclusions)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:10:12.751Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil MTE employer register (lista suja)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:30:20.699Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Brazil TCU (firms declared inidôneas)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T13:15:16.958Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"EBRD Ineligible Entities","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T07:01:14.151Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"France AMF blacklist of unauthorised actors","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T17:28:24.862Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"IDB Sanctioned Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T16:45:16.265Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia BNM financial consumer alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T19:15:13.637Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Malaysia SC investor alert list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T18:45:59.519Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Moldova procurement ban list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-21T15:30:10.524Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Norges Bank (fund exclusions and observation)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:30:16.741Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"SAM.gov Exclusions (US federal)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-18T15:20:48.948Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Slovenia KPK business restrictions","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T11:02:05.018Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"Swiss FINMA warning list","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-25T08:49:18.706Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T13:45:17.365Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"US UFLPA Entity List","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-22T11:15:15.192Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null},{"name":"World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals","status":"not_found","attemptedAt":"2026-09-24T20:00:47.882Z","listDatedAt":null,"listDateBasis":null}],"dimension":"debarment"}],"jurisdictions":[{"gap":"No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined.","reasons":["registered here"],"countryId":"HU","registers":[],"ownershipGap":"No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.","ownershipRegisters":[]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}