{"kind":"evidence_file","company":{"id":"96493c1e-f7f3-4df7-8956-540cbb6b39d4","name":"Private Wealth Consulting Sp. z o.o.","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-25T00:50:58.049Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-27T00:47:05.949Z","claims":[{"predicate":"name","value":"private wealth consulting","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn14509","observedAt":"2026-09-12T19:08:46.612Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:19.280Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"PL","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn14509","observedAt":"2026-09-12T19:08:46.616Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:19.284Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"14509","regime":"Polish Financial Supervisory Authority (KNF)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:46.628Z","designatedAt":"2025-11-24T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Ostateczna decyzja ws. Private Wealth Consulting sp. z o.o. Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 24 listopada 2025 roku wydała decyzję: I. uchylającą decyzję z 24 stycznia 2025 roku o skreśleniu Private Wealth Consulting sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie („Spółka”) z rejestru agentów firm inwestycyjnych, z którymi firmy inwestycyjne zawarły umowę1, w związku: 1) ze świadczeniem usług polegających na prowadzeniu działalności maklerskiej, tj. doradztwo inwestycyjne i oferowanie instrumentów finansowych – w okresie od 29 sierpnia 2016 roku do 16 września 2018 roku, 2) z wykonywaniem czynności agencyjnych przez współpracowników Spółki w ramach jednoosobowych działalności gospodarczych – w okresie od 29 kwietnia 2017 roku do 30 kwietnia 2021 roku, 3) z nieprawidłowym informowaniem klientów o zakresie czynności, do podejmowania których Spółka jest upoważniona2 – w okresie od 3 października 2017 roku do 29 stycznia 2018 roku – co stanowiło naruszenia art. 79 ust. 2, ust. 2a oraz ust. 6 ustawy o obrocie; II. nakładającą na Spółkę • karę pieniężną w wysokości 80 000 zł za naruszenia wskazane w pkt I. Decyzja została wydana w wyniku zawartego ze Spółką układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji3. Spółka podjęła działania naprawcze oraz aktywnie współpracowała z Komisją, aby wyjaśnić okoliczności związane z naruszeniami. Po zidentyfikowaniu naruszeń, jeszcze przed wszczęciem postępowania, reagowała adekwatnie i skutecznie do istoty i wagi naruszeń, doprowadzając do zaprzestania naruszania prawa. Wdrożyła też rozwiązania, aby zapobiec wystąpieniu podobnych naruszeń w przyszłości. Informacje i dokumenty, przekazywane Komisji przez Spółkę, pozwoliły na pełne ustalenie stanu faktycznego w odniesieniu do stwierdzonych naruszeń. Komisja pozytywnie oceniła również współpracę ze Spółką przy ustalaniu okoliczności związanych z naruszeniami. W związku z tym Komisja uznała za zasadne zastosowanie wobec Spółki nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Spółce nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14509","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"14509","regime":"Polish Financial Supervisory Authority (KNF)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:35.557Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:35.557Z","designatedAt":"2025-11-24T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Ostateczna decyzja ws. Private Wealth Consulting sp. z o.o. Komisja Nadzoru Finansowego („Komisja”) 24 listopada 2025 roku wydała decyzję: I. uchylającą decyzję z 24 stycznia 2025 roku o skreśleniu Private Wealth Consulting sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie („Spółka”) z rejestru agentów firm inwestycyjnych, z którymi firmy inwestycyjne zawarły umowę1, w związku: 1) ze świadczeniem usług polegających na prowadzeniu działalności maklerskiej, tj. doradztwo inwestycyjne i oferowanie instrumentów finansowych – w okresie od 29 sierpnia 2016 roku do 16 września 2018 roku, 2) z wykonywaniem czynności agencyjnych przez współpracowników Spółki w ramach jednoosobowych działalności gospodarczych – w okresie od 29 kwietnia 2017 roku do 30 kwietnia 2021 roku, 3) z nieprawidłowym informowaniem klientów o zakresie czynności, do podejmowania których Spółka jest upoważniona2 – w okresie od 3 października 2017 roku do 29 stycznia 2018 roku – co stanowiło naruszenia art. 79 ust. 2, ust. 2a oraz ust. 6 ustawy o obrocie; II. nakładającą na Spółkę • karę pieniężną w wysokości 80 000 zł za naruszenia wskazane w pkt I. Decyzja została wydana w wyniku zawartego ze Spółką układu w sprawie warunków nadzwyczajnego złagodzenia sankcji3. Spółka podjęła działania naprawcze oraz aktywnie współpracowała z Komisją, aby wyjaśnić okoliczności związane z naruszeniami. Po zidentyfikowaniu naruszeń, jeszcze przed wszczęciem postępowania, reagowała adekwatnie i skutecznie do istoty i wagi naruszeń, doprowadzając do zaprzestania naruszania prawa. Wdrożyła też rozwiązania, aby zapobiec wystąpieniu podobnych naruszeń w przyszłości. Informacje i dokumenty, przekazywane Komisji przez Spółkę, pozwoliły na pełne ustalenie stanu faktycznego w odniesieniu do stwierdzonych naruszeń. Komisja pozytywnie oceniła również współpracę ze Spółką przy ustalaniu okoliczności związanych z naruszeniami. W związku z tym Komisja uznała za zasadne zastosowanie wobec Spółki nadzwyczajnego złagodzenia sankcji. Decyzja jest ostateczna i prawomocna. Oznacza to, że Spółce nie przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy ani skarga na tę decyzję do Wojewódzkiego Sądu Administracyjnego.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14509","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"6bd0fa6c-a691-48d2-b7c3-48c643e4fa95","takenAt":"2026-09-12T19:15:07.608Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"c1fc50e30681be0428a8f95e2ff6954dd33f13df","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:14:40.601Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"reasons":["registered here"],"countryId":"PL","registers":["Poland MF VAT White List"]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}