{"kind":"evidence_file","company":{"id":"9a510069-3bf6-4cd5-8df5-307c531829d5","name":"ZENIT kapital o.c.p., a.s.","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-25T04:34:20.597Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-25T13:41:50.486Z","claims":[{"predicate":"name","value":"zenit kapital ocp as","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn2563","observedAt":"2026-09-12T19:04:46.161Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:05.861Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"SK","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn2563","observedAt":"2026-09-12T19:04:46.168Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:05.865Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"2563","regime":"National Bank of Slovakia (NBS)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:04:46.189Z","designatedAt":"2015-05-11T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa ustanovenia § 135 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa ustanovenia § 29 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov Ukladá podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch spoločnosti M Securities o.c.p., a.s., IČO: 35 931 949, so sídlom Panenská 23, 811 03 Bratislava, pokutu 20 000 eur (slovom: dvadsaťtisíc eur) za porušenie ustanovenia § 54 ods. 7 zákona o cenných papieroch v spojení s ustanovením § 31 ods. 1 zákona č. 492/2009 Z. z. o platobných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov tým, že ako obchodník s cennými papiermi vykonávala pre iné osoby iné činnosti ako investičné služby, keď svojim klientom poskytovala platobné služby.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn2563","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"2563","regime":"National Bank of Slovakia (NBS)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:22.189Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:22.189Z","designatedAt":"2015-05-11T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa ustanovenia § 135 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len „zákon o cenných papieroch“), útvar dohľadu nad finančným trhom príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa ustanovenia § 29 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov Ukladá podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch spoločnosti M Securities o.c.p., a.s., IČO: 35 931 949, so sídlom Panenská 23, 811 03 Bratislava, pokutu 20 000 eur (slovom: dvadsaťtisíc eur) za porušenie ustanovenia § 54 ods. 7 zákona o cenných papieroch v spojení s ustanovením § 31 ods. 1 zákona č. 492/2009 Z. z. o platobných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov tým, že ako obchodník s cennými papiermi vykonávala pre iné osoby iné činnosti ako investičné služby, keď svojim klientom poskytovala platobné služby.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn2563","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"02640d88-ef26-4285-8513-80c0e4a33262","takenAt":"2026-09-12T19:15:07.787Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"6d49b80b40eff2c36495d00d0c950b9ee7e46f57","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:14:40.601Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"reasons":["registered here"],"countryId":"SK","registers":["Slovakia ORSF Register"]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}