{"kind":"evidence_file","company":{"id":"b49050bd-1b44-4d8b-be32-77ebe5c71431","name":"UAB \"Synergy finance\"","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-24T19:50:28.846Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-24T20:41:10.824Z","claims":[{"predicate":"name","value":"synergy finance","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn12005","observedAt":"2026-09-12T19:05:52.199Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.740Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"LT","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn12005","observedAt":"2026-09-12T19:05:52.205Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.744Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"12005","regime":"Bank of Lithuania (LSC)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:05:52.229Z","designatedAt":"2023-06-13T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"1. Įspėti UAB „Synergy finance“ už šio sprendimo aprašomosios dalies 1 ir 3 punktuose nurodytus pažeidimus. 2. Viešai paskelbti apie tai, kad UAB „Synergy finance“ padarė šio sprendimo aprašomosios dalies 2 punkte nurodytą pažeidimą. 3. Netaikyti poveikio priemonių už šio sprendimo aprašomosios dalies 4 punkte nurodytą pažeidimą. 4. Nurodyti UAB „Synergy finance“: 4.1. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 1 d. imtis priemonių ir užtikrinti, kad visi investiciniai sprendimai dėl valdomų kolektyvinio investavimo subjektų turto investavimo būtų registruojami investicinių sprendimų registravimo žurnale; 4.2. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 20 d. pateikti Lietuvos bankui duomenis ir informaciją apie asmens, kuriam pavesta vykdyti UAB „Synergy finance“ rizikos valdymo funkciją, turimą kvalifikaciją, reikalingą įvertinti šio asmens pasirengimą vykdyti rizikos valdymo funkciją, ir UAB „Synergy finance“ vidaus tvarkas ir procedūras, reglamentuojančias rizikos valdymo funkcijos vykdymą; 4.3. ne vėliau kaip iki 2023 m. rugsėjo 20 d. parengti ir su Lietuvos banku suderinti veiksmų planą, pagal kurį su Lietuvos banku suderintais terminais Įmonė imsis priemonių, skirtų užtikrinti, kad UAB „Synergy finance“ valdomo uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirto investicinio fondo „Synergy Finance USA Real Estate Fund“ investavimo praktika atitiks steigimo dokumentuose nustatytą investavimo strategiją.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12005","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"12005","regime":"Bank of Lithuania (LSC)","program":"UCITS","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:24.043Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:24.043Z","designatedAt":"2023-06-13T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"1. Įspėti UAB „Synergy finance“ už šio sprendimo aprašomosios dalies 1 ir 3 punktuose nurodytus pažeidimus. 2. Viešai paskelbti apie tai, kad UAB „Synergy finance“ padarė šio sprendimo aprašomosios dalies 2 punkte nurodytą pažeidimą. 3. Netaikyti poveikio priemonių už šio sprendimo aprašomosios dalies 4 punkte nurodytą pažeidimą. 4. Nurodyti UAB „Synergy finance“: 4.1. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 1 d. imtis priemonių ir užtikrinti, kad visi investiciniai sprendimai dėl valdomų kolektyvinio investavimo subjektų turto investavimo būtų registruojami investicinių sprendimų registravimo žurnale; 4.2. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 20 d. pateikti Lietuvos bankui duomenis ir informaciją apie asmens, kuriam pavesta vykdyti UAB „Synergy finance“ rizikos valdymo funkciją, turimą kvalifikaciją, reikalingą įvertinti šio asmens pasirengimą vykdyti rizikos valdymo funkciją, ir UAB „Synergy finance“ vidaus tvarkas ir procedūras, reglamentuojančias rizikos valdymo funkcijos vykdymą; 4.3. ne vėliau kaip iki 2023 m. rugsėjo 20 d. parengti ir su Lietuvos banku suderinti veiksmų planą, pagal kurį su Lietuvos banku suderintais terminais Įmonė imsis priemonių, skirtų užtikrinti, kad UAB „Synergy finance“ valdomo uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirto investicinio fondo „Synergy Finance USA Real Estate Fund“ investavimo praktika atitiks steigimo dokumentuose nustatytą investavimo strategiją.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12005","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"f2857641-e801-4425-ad43-9c6954570800","takenAt":"2026-09-12T19:15:08.828Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"a43732bb271b29b5f04d584ae42e5ff0639d331a","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:14:40.601Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"gap":"No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined.","reasons":["registered here"],"countryId":"LT","registers":[]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}