{"id":"baa95877-d9b2-43b0-82f2-63ca6f13a90e","entityType":"company","canonicalName":"Arca Brokerage House o.c.p., a.s.","primaryCountryId":"SK","website":null,"status":null,"industryCode":null,"industryLabel":null,"legalFormSuffix":null,"legalFormElf":null,"legalFormLabel":null,"addressLine":null,"addressCity":null,"addressPostalCode":null,"employees":null,"employeesAsOf":null,"vesselType":null,"buildYear":null,"createdAt":"2026-09-12T19:04:54.546Z","updatedAt":"2026-09-12T19:04:54.546Z","aliases":[{"id":"62c5d082-879a-4108-a147-f58862895297","entityId":"baa95877-d9b2-43b0-82f2-63ca6f13a90e","name":"Arca Brokerage House o.c.p., a.s.","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:04:54.565Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register"}}],"identifiers":[],"sanctions":[{"id":"4738f4a1-1c85-458f-b973-b58e510d0f17","entityId":"baa95877-d9b2-43b0-82f2-63ca6f13a90e","regime":"National Bank of Slovakia (NBS)","program":"Debarment","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:04:54.584Z","lastSeenAt":"2026-09-12T19:10:56.328Z","delistedAt":"2026-09-12T19:14:37.287Z","designatedAt":"2019-12-13T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"Banková rada Národnej banky Slovenska podľa § 32 ods. 2 zákona o dohľade nad finančným trhom prvostupňové rozhodnutie Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu nad finančným trhom sp. č. NBS1-000-028-270, č. z. 100-000-163-793 z 8. 4. 2019, m e n í takto: Národná banka Slovenska podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch ukladá účastníčke konania, ktorou je spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], pokutu v sume 1 000 eur (slovom: jedentisíc eur), a to za porušenie ustanovenia § 73b ods.1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. pri poskytovaní investičných služieb alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností nepostupovala v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keď od 1. januára 2017 najmenej do 30. júna 2017 pri poskytovaní investičnej služby riadenie portfólia podľa ustanovenia § 6 ods. 1 písm. d) zákona o cenných papieroch nadobúdala v rámci investičnej stratégie – SALVE individuálne riadeného portfólia, pri odporúčaní minimálneho podielu 70 % energetických investícií, do portfólií klientov len jeden finančný nástroj - dlhopis NGF EUR 2026 I, ISIN SK 4120011925, čím nezabezpečila diverzifikáciu majetku klientov pri riadení portfólií, čím zároveň nezabezpečila dostatočné rozloženie kreditného rizika v klientskych portfóliách. Spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], je povinná zaplatiť uloženú pokutu 1000 eur, ktorej výnos je príjmom štátneho rozpočtu SR, do 30 dní odo dňa právoplatnosti tohto rozhodnutia na príslušný účet Úradu vládneho auditu vedený v Štátnej pokladnici. Banková rada NBS zároveň rozklad datovaný zo dňa 27. 4. 2019, ktorý ako účastníčka konania podala spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], z a m i e t a.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn8487","validTo":null,"listingId":"8487","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"},{"id":"fb684cc9-df22-4fd9-8ebf-9e131911508d","entityId":"baa95877-d9b2-43b0-82f2-63ca6f13a90e","regime":"National Bank of Slovakia (NBS)","program":"MiFID","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:14:22.849Z","lastSeenAt":"2026-10-23T12:00:06.580Z","delistedAt":null,"designatedAt":"2019-12-13T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"Banková rada Národnej banky Slovenska podľa § 32 ods. 2 zákona o dohľade nad finančným trhom prvostupňové rozhodnutie Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu nad finančným trhom sp. č. NBS1-000-028-270, č. z. 100-000-163-793 z 8. 4. 2019, m e n í takto: Národná banka Slovenska podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch ukladá účastníčke konania, ktorou je spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], pokutu v sume 1 000 eur (slovom: jedentisíc eur), a to za porušenie ustanovenia § 73b ods.1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. pri poskytovaní investičných služieb alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností nepostupovala v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keď od 1. januára 2017 najmenej do 30. júna 2017 pri poskytovaní investičnej služby riadenie portfólia podľa ustanovenia § 6 ods. 1 písm. d) zákona o cenných papieroch nadobúdala v rámci investičnej stratégie – SALVE individuálne riadeného portfólia, pri odporúčaní minimálneho podielu 70 % energetických investícií, do portfólií klientov len jeden finančný nástroj - dlhopis NGF EUR 2026 I, ISIN SK 4120011925, čím nezabezpečila diverzifikáciu majetku klientov pri riadení portfólií, čím zároveň nezabezpečila dostatočné rozloženie kreditného rizika v klientskych portfóliách. Spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], je povinná zaplatiť uloženú pokutu 1000 eur, ktorej výnos je príjmom štátneho rozpočtu SR, do 30 dní odo dňa právoplatnosti tohto rozhodnutia na príslušný účet Úradu vládneho auditu vedený v Štátnej pokladnici. Banková rada NBS zároveň rozklad datovaný zo dňa 27. 4. 2019, ktorý ako účastníčka konania podala spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], z a m i e t a.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn8487","validTo":null,"listingId":"8487","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","entityType":"debarment"},"listKind":"debarment"}],"officers":[],"sourceLinks":[{"externalId":"sn8487","fetchedAt":"2026-10-23T12:00:06.576Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register","url":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","official":false,"entityType":"debarment"}}],"relationshipsAsChild":[],"relationshipsAsParent":[]}