{"kind":"evidence_file","company":{"id":"baa95877-d9b2-43b0-82f2-63ca6f13a90e","name":"Arca Brokerage House o.c.p., a.s.","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-24T19:45:12.490Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-24T21:13:00.659Z","claims":[{"predicate":"name","value":"arca brokerage house ocp as","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn8487","observedAt":"2026-09-12T19:04:54.553Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:06.565Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"SK","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn8487","observedAt":"2026-09-12T19:04:54.559Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:06.568Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"8487","regime":"National Bank of Slovakia (NBS)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:04:54.584Z","designatedAt":"2019-12-13T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Banková rada Národnej banky Slovenska podľa § 32 ods. 2 zákona o dohľade nad finančným trhom prvostupňové rozhodnutie Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu nad finančným trhom sp. č. NBS1-000-028-270, č. z. 100-000-163-793 z 8. 4. 2019, m e n í takto: Národná banka Slovenska podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch ukladá účastníčke konania, ktorou je spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], pokutu v sume 1 000 eur (slovom: jedentisíc eur), a to za porušenie ustanovenia § 73b ods.1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. pri poskytovaní investičných služieb alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností nepostupovala v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keď od 1. januára 2017 najmenej do 30. júna 2017 pri poskytovaní investičnej služby riadenie portfólia podľa ustanovenia § 6 ods. 1 písm. d) zákona o cenných papieroch nadobúdala v rámci investičnej stratégie – SALVE individuálne riadeného portfólia, pri odporúčaní minimálneho podielu 70 % energetických investícií, do portfólií klientov len jeden finančný nástroj - dlhopis NGF EUR 2026 I, ISIN SK 4120011925, čím nezabezpečila diverzifikáciu majetku klientov pri riadení portfólií, čím zároveň nezabezpečila dostatočné rozloženie kreditného rizika v klientskych portfóliách. Spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], je povinná zaplatiť uloženú pokutu 1000 eur, ktorej výnos je príjmom štátneho rozpočtu SR, do 30 dní odo dňa právoplatnosti tohto rozhodnutia na príslušný účet Úradu vládneho auditu vedený v Štátnej pokladnici. Banková rada NBS zároveň rozklad datovaný zo dňa 27. 4. 2019, ktorý ako účastníčka konania podala spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], z a m i e t a.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn8487","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"8487","regime":"National Bank of Slovakia (NBS)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:22.849Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:22.849Z","designatedAt":"2019-12-13T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Banková rada Národnej banky Slovenska podľa § 32 ods. 2 zákona o dohľade nad finančným trhom prvostupňové rozhodnutie Národnej banky Slovenska, útvaru dohľadu nad finančným trhom sp. č. NBS1-000-028-270, č. z. 100-000-163-793 z 8. 4. 2019, m e n í takto: Národná banka Slovenska podľa ustanovenia § 144 ods. 1 písm. e) zákona o cenných papieroch ukladá účastníčke konania, ktorou je spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], pokutu v sume 1 000 eur (slovom: jedentisíc eur), a to za porušenie ustanovenia § 73b ods.1 zákona o cenných papieroch tým, že spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. pri poskytovaní investičných služieb alebo vedľajších služieb a vykonávaní investičných činností nepostupovala v súlade so zásadami poctivého obchodného styku, čestne, spravodlivo a s odbornou starostlivosťou v záujme svojich klientov, keď od 1. januára 2017 najmenej do 30. júna 2017 pri poskytovaní investičnej služby riadenie portfólia podľa ustanovenia § 6 ods. 1 písm. d) zákona o cenných papieroch nadobúdala v rámci investičnej stratégie – SALVE individuálne riadeného portfólia, pri odporúčaní minimálneho podielu 70 % energetických investícií, do portfólií klientov len jeden finančný nástroj - dlhopis NGF EUR 2026 I, ISIN SK 4120011925, čím nezabezpečila diverzifikáciu majetku klientov pri riadení portfólií, čím zároveň nezabezpečila dostatočné rozloženie kreditného rizika v klientskych portfóliách. Spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], je povinná zaplatiť uloženú pokutu 1000 eur, ktorej výnos je príjmom štátneho rozpočtu SR, do 30 dní odo dňa právoplatnosti tohto rozhodnutia na príslušný účet Úradu vládneho auditu vedený v Štátnej pokladnici. Banková rada NBS zároveň rozklad datovaný zo dňa 27. 4. 2019, ktorý ako účastníčka konania podala spoločnosť Arca Brokerage House o.c.p. a. s. [IČO: 35871211; sídlo: Plynárenská 7/A, 824 63 Bratislava ], z a m i e t a.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn8487","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"2a36dbb1-0a8b-46ec-8a96-d63acb948c85","takenAt":"2026-09-12T19:15:09.073Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"6d49b80b40eff2c36495d00d0c950b9ee7e46f57","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:14:40.601Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"reasons":["registered here"],"countryId":"SK","registers":["Slovakia ORSF Register"]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}