{"kind":"evidence_file","company":{"id":"c97e5f75-4c17-471d-8f5d-2b9b58eed359","name":"ABN AMRO Bank N.V. 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Frankfurt Branch: BaFin setzt Geldbuße fest Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Januar 2023 eine Geldbuße in Höhe von drei Millionen Euro gegen die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch festgesetzt. Grund dafür ist, dass die Geschäftsleitung keinen angemessenen Zugang zum Compliance-Bericht für das Geschäftsjahr 2019 hatte. Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig (siehe Infokasten „Bekanntmachung“). Compliance Wertpapierdienstleistungsunternehmen und ihre Beschäftigten müssen alle für sie geltenden rechtlichen Verpflichtungen erfüllen. Um dies zu gewährleisten, müssen die Unternehmen angemessene interne Grundsätze aufstellen, ausreichende finanzielle Mittel vorhalten und Verfahren einrichten. Dazu zählt auch, dass die Geschäftsleitung einen angemessenen Zugang zu Informationen und Dokumenten hat, um den Geschäftsbetrieb beaufsichtigen und überwachen zu können. Das ist in § 81 Absatz 3 Wertpapierhandelsgesetz geregelt. Wenn die Geschäftsleitung nicht angemessen informiert wird, etwa durch einen Compliance-Bericht, kann die BaFin dies mit einer Geldbuße ahnden. Die beträgt maximal fünf Millionen Euro oder bis zu zehn Prozent des Gesamtumsatzes. Bekanntmachung Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Januar 2023 eine Geldbuße in Höhe von 3.000.000 Euro gegen die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch festgesetzt. Der Sanktion lag ein Verstoß gegen § 81 Absatz 3 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) zugrunde. Die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch hatte den angemessenen Zugang der Geschäftsleiter zum Compliance-Bericht für das Geschäftsjahr 2019 nicht sichergestellt. Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig.\n\n[original (German)]\n\nABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch: BaFin imposes administrative fine On 25 January 2023, the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) imposed an administrative fine amounting to EUR 3 million on ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch. This was because the branch’s management did not have appropriate access to the Compliance Report for the 2019 financial year. The administrative fine order is final and binding (see info box “Announcement”). Compliance Investment services enterprises and their staff must meet all their legal obligations. These enterprises must set out appropriate internal principles, have sufficient financial means and establish procedures in order to meet these obligations. This includes ensuring that management has appropriate access to information and documents that are needed for overseeing and monitoring business operations. This is set out in section 81 (3) of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). BaFin may impose a fine if management is not informed appropriately, e.g. by means of a compliance report. The maximum amount for this fine is EUR 5 million or up to 10% of total revenue. Announcement On 25 January 2023, the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) imposed an administrative fine amounting to EUR 3,000,000 on ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch. The sanction related to a breach of section 81 (3) of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch did not ensure that the branch’s management had appropriate access to the Compliance Report for the 2019 financial year. The administrative fine order is final and binding.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn11670","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"11670","regime":"Federal Financial Supervisory Authority (BaFin)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:23.801Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:23.801Z","designatedAt":"2023-01-25T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch: BaFin setzt Geldbuße fest Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Januar 2023 eine Geldbuße in Höhe von drei Millionen Euro gegen die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch festgesetzt. Grund dafür ist, dass die Geschäftsleitung keinen angemessenen Zugang zum Compliance-Bericht für das Geschäftsjahr 2019 hatte. 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