{"kind":"evidence_file","company":{"id":"cb95eecc-4250-4303-94c5-17bda4525606","name":"Opera Dom Maklerski Sp. z o.o.","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-25T04:44:18.898Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-27T18:16:14.874Z","claims":[{"predicate":"name","value":"opera dom maklerski","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13492","observedAt":"2026-09-12T19:08:35.647Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.330Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"PL","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13492","observedAt":"2026-09-12T19:08:35.652Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.334Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"13492","regime":"Polish Financial Supervisory Authority (KNF)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:35.668Z","designatedAt":"2022-06-30T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Komisja Nadzoru Finansowego wydała 30 czerwca 2022 r. decyzję nakładającą na Opera Dom Maklerski sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie („Dom Maklerski”) karę pieniężną w wysokości 1 000 000 zł za brak odpowiedniej liczby osób pełniących funkcję członka zarządu w Domu Maklerskim, co stanowiło naruszenie art. 103 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Dom Maklerski dopuścił do sytuacji, w której od 8 sierpnia 2020 r. do 9 lutego 2022 r. w skład zarządu wchodziła tylko jedna osoba, podczas gdy zgodnie z prawem w skład zarządu domu maklerskiego powinny wchodzić co najmniej dwie osoby. Jedna osoba w zarządzie domu maklerskiego nie jest w stanie zapewnić zgodnego z prawem, prawidłowego funkcjonowania domu maklerskiego. W zarządzie powinna być możliwość zastąpienia jednego członka przez drugiego, w razie zaistnienia takiej konieczności. Powinien być podział obowiązków między członków zarządu, a także możliwość podejmowania przez nich wspólnych decyzji. Jednocześnie dla zapewnienia prawidłowości funkcjonowania w domu maklerskim mechanizmów kontrolnych, nie powinny one w całości podlegać nadzorowi osoby, która jednocześnie jest odpowiedzialna za działalność operacyjną. Skala obowiązków, a zarazem odpowiedzialności, które należą do członków zarządu w domu maklerskim powoduje, że nie mogą być one prawidłowo wykonywane przez jedną osobę. Naruszenie wymogów nałożonych na Dom Maklerski spowodowało brak zapewnienia skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania nim. Naruszenie to było długotrwałe. Zarówno rozmiar jak i waga stwierdzonego naruszenia uzasadniają wymiar nałożonej kary finansowej. Maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13492","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13492","regime":"Polish Financial Supervisory Authority (KNF)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:34.537Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:34.537Z","designatedAt":"2022-06-30T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Komisja Nadzoru Finansowego wydała 30 czerwca 2022 r. decyzję nakładającą na Opera Dom Maklerski sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie („Dom Maklerski”) karę pieniężną w wysokości 1 000 000 zł za brak odpowiedniej liczby osób pełniących funkcję członka zarządu w Domu Maklerskim, co stanowiło naruszenie art. 103 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Dom Maklerski dopuścił do sytuacji, w której od 8 sierpnia 2020 r. do 9 lutego 2022 r. w skład zarządu wchodziła tylko jedna osoba, podczas gdy zgodnie z prawem w skład zarządu domu maklerskiego powinny wchodzić co najmniej dwie osoby. Jedna osoba w zarządzie domu maklerskiego nie jest w stanie zapewnić zgodnego z prawem, prawidłowego funkcjonowania domu maklerskiego. W zarządzie powinna być możliwość zastąpienia jednego członka przez drugiego, w razie zaistnienia takiej konieczności. Powinien być podział obowiązków między członków zarządu, a także możliwość podejmowania przez nich wspólnych decyzji. Jednocześnie dla zapewnienia prawidłowości funkcjonowania w domu maklerskim mechanizmów kontrolnych, nie powinny one w całości podlegać nadzorowi osoby, która jednocześnie jest odpowiedzialna za działalność operacyjną. Skala obowiązków, a zarazem odpowiedzialności, które należą do członków zarządu w domu maklerskim powoduje, że nie mogą być one prawidłowo wykonywane przez jedną osobę. Naruszenie wymogów nałożonych na Dom Maklerski spowodowało brak zapewnienia skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania nim. Naruszenie to było długotrwałe. Zarówno rozmiar jak i waga stwierdzonego naruszenia uzasadniają wymiar nałożonej kary finansowej. Maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13492","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"70393ba5-a3fb-4ec5-96c4-e855555bad25","takenAt":"2026-09-12T19:14:37.467Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"20ba5d1d93ff74450ccfc4b1f2bc5097fa76e65f","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:11:10.666Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"reasons":["registered here"],"countryId":"PL","registers":["Poland MF VAT White List"]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}