{"kind":"evidence_file","company":{"id":"cff7ae13-3dc1-4a95-8a32-04fbb8cf52a5","name":"Saxobank A/S","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-24T19:44:21.314Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-24T21:12:50.632Z","claims":[{"predicate":"identifier","value":"lei:549300TL5406IC1XKD09","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13717","observedAt":"2026-09-12T19:08:41.996Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.565Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"identifier","value":"lei:549300TL5406IC1XKD09","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13716","observedAt":"2026-09-12T19:08:42.037Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.593Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"identifier","value":"lei:549300TL5406IC1XKD09","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13715","observedAt":"2026-09-12T19:08:42.071Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.621Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"saxobank a/s","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13717","observedAt":"2026-09-12T19:08:41.975Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.551Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"saxo bank a/s","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13716","observedAt":"2026-09-12T19:08:42.018Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.579Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"name","value":"saxo bank a/s","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13715","observedAt":"2026-09-12T19:08:42.056Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.607Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"NL","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13717","observedAt":"2026-09-12T19:08:41.980Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.555Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"NL","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13716","observedAt":"2026-09-12T19:08:42.023Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.582Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"NL","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn13715","observedAt":"2026-09-12T19:08:42.062Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:18.610Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"13717","regime":"Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:42.007Z","designatedAt":"2024-11-12T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Saxo Bank A/S drie boetes opgelegd van in totaal €1,6 miljoen. De boetes zijn opgelegd voor overtredingen door BinckBank N.V., een broker die online beleggingsdiensten aanbood en in 2019 is overgenomen door Saxo Bank. Uit AFM-onderzoek blijkt dat BinckBank tijdens de migratie naar Saxo Bank heeft gehandeld in strijd met de regels voor vermogensscheiding, risicobeheer en zorgvuldige klantbehandeling. Het gaat om overtredingen in de periode van 1 januari 2021 tot en met 11 april 2023. De AFM vindt dit zeer ernstig, want hierdoor liepen beleggers onnodige risico’s en is het vertrouwen van beleggers geschaad.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13717","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13716","regime":"Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:42.046Z","designatedAt":"2024-11-12T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Saxo Bank A/S drie boetes opgelegd van in totaal €1,6 miljoen. De boetes zijn opgelegd voor overtredingen door BinckBank N.V., een broker die online beleggingsdiensten aanbood en in 2019 is overgenomen door Saxo Bank. Uit AFM-onderzoek blijkt dat BinckBank tijdens de migratie naar Saxo Bank heeft gehandeld in strijd met de regels voor vermogensscheiding, risicobeheer en zorgvuldige klantbehandeling. Het gaat om overtredingen in de periode van 1 januari 2021 tot en met 11 april 2023. De AFM vindt dit zeer ernstig, want hierdoor liepen beleggers onnodige risico’s en is het vertrouwen van beleggers geschaad.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13716","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13715","regime":"Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:08:42.079Z","designatedAt":"2024-11-12T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Saxo Bank A/S drie boetes opgelegd van in totaal €1,6 miljoen. De boetes zijn opgelegd voor overtredingen door BinckBank N.V., een broker die online beleggingsdiensten aanbood en in 2019 is overgenomen door Saxo Bank. Uit AFM-onderzoek blijkt dat BinckBank tijdens de migratie naar Saxo Bank heeft gehandeld in strijd met de regels voor vermogensscheiding, risicobeheer en zorgvuldige klantbehandeling. Het gaat om overtredingen in de periode van 1 januari 2021 tot en met 11 april 2023. De AFM vindt dit zeer ernstig, want hierdoor liepen beleggers onnodige risico’s en is het vertrouwen van beleggers geschaad.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13715","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13717","regime":"Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:34.733Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:34.733Z","designatedAt":"2024-11-12T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Saxo Bank A/S drie boetes opgelegd van in totaal €1,6 miljoen. De boetes zijn opgelegd voor overtredingen door BinckBank N.V., een broker die online beleggingsdiensten aanbood en in 2019 is overgenomen door Saxo Bank. Uit AFM-onderzoek blijkt dat BinckBank tijdens de migratie naar Saxo Bank heeft gehandeld in strijd met de regels voor vermogensscheiding, risicobeheer en zorgvuldige klantbehandeling. Het gaat om overtredingen in de periode van 1 januari 2021 tot en met 11 april 2023. De AFM vindt dit zeer ernstig, want hierdoor liepen beleggers onnodige risico’s en is het vertrouwen van beleggers geschaad.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13717","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13716","regime":"Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:34.761Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:34.761Z","designatedAt":"2024-11-12T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Saxo Bank A/S drie boetes opgelegd van in totaal €1,6 miljoen. De boetes zijn opgelegd voor overtredingen door BinckBank N.V., een broker die online beleggingsdiensten aanbood en in 2019 is overgenomen door Saxo Bank. Uit AFM-onderzoek blijkt dat BinckBank tijdens de migratie naar Saxo Bank heeft gehandeld in strijd met de regels voor vermogensscheiding, risicobeheer en zorgvuldige klantbehandeling. Het gaat om overtredingen in de periode van 1 januari 2021 tot en met 11 april 2023. De AFM vindt dit zeer ernstig, want hierdoor liepen beleggers onnodige risico’s en is het vertrouwen van beleggers geschaad.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13716","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"13715","regime":"Netherlands Authority for the Financial Markets (AFM)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:34.789Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:34.789Z","designatedAt":"2024-11-12T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft Saxo Bank A/S drie boetes opgelegd van in totaal €1,6 miljoen. De boetes zijn opgelegd voor overtredingen door BinckBank N.V., een broker die online beleggingsdiensten aanbood en in 2019 is overgenomen door Saxo Bank. Uit AFM-onderzoek blijkt dat BinckBank tijdens de migratie naar Saxo Bank heeft gehandeld in strijd met de regels voor vermogensscheiding, risicobeheer en zorgvuldige klantbehandeling. Het gaat om overtredingen in de periode van 1 januari 2021 tot en met 11 april 2023. De AFM vindt dit zeer ernstig, want hierdoor liepen beleggers onnodige risico’s en is het vertrouwen van beleggers geschaad.","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13715","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"767e2bcc-c1ea-4973-b852-ba420d069ab5","takenAt":"2026-09-12T19:14:37.725Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"670a5bd6835dc5aa4a54c70d0ada807cdd9a8b22","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:11:10.666Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"gap":"No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined.","reasons":["registered here"],"countryId":"NL","registers":[]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}