{"kind":"evidence_file","company":{"id":"f30d73c8-124d-4a13-aa0d-d7f9f35109ae","name":"KK INVESTMENT PARTNERS, a.s.","mergedInto":null},"asOf":"2026-10-25T04:35:24.798Z","asOfBasis":"instant","generatedAt":"2026-10-25T17:19:28.707Z","claims":[{"predicate":"name","value":"kk investment partners as","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn10485","observedAt":"2026-09-12T19:05:16.107Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.064Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null},{"predicate":"primary_country","value":"CZ","source":"ESMA Sanctions Register","sourceUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/searchRegister?core=esma_registers_sanctions","sourceRecordId":"sn10485","observedAt":"2026-09-12T19:05:16.112Z","confirmedAt":"2026-10-23T12:00:07.067Z","validFrom":null,"validTo":null,"supersededLater":null}],"listings":[{"listingId":"10485","regime":"Czech National Bank (CNB)","program":"Debarment","state":"lifted","stateSince":"2026-09-12T19:14:37.309Z","recordedAt":"2026-09-12T19:05:16.137Z","designatedAt":"2020-12-07T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Společnost NN Investment Partners C.R., a.s., IČO 251 02 869, se sídlem Bozděchova 344/2, 150 00 Praha 5, se uznává vinnou tím, že jako obchodník s cennými papíry podle § 5 a násl. zákona o podnikání na kapitálovém trhu: a) v období od 3.1.2018 do 31.12.2018 nedostatečně zjistila od 1 125 zákazníků, kterým poskytovala hlavní investiční službu přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů podle § 4 odst. 2 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu formou nákupu zákazníky zvolených podílových listů emitovaných podílovými fondy, jejichž rizikovost byla na stupnici SRRI ohodnocena stupni 1 až 6, informace týkající se: - znalostí a zkušeností zákazníků v oblasti investic, zahrnující informace o typu finančních nástrojů, které zákazník znal, - povahy, objemu a frekvence obchodů s finančními nástroji, které zákazníci prováděli a době, po kterou byly prováděny, b) v období od 3.1.2018 do 31.12.2018 při poskytování hlavní investiční služby přijímání a předávání pokynů, upravené v § 4 odst. 2 písm. a) ZPKT, nevytvořila, nezavedla, neudržovala a neuplatňovala vhodné postupy, prostřednictvím kterých by: - provedla zpřesnění cílového trhu jí nabízených podílových listů emitovaných 55 podílovými fondy vytvářených společností NN (L) Société d'Investissement a Capital Variable, reg. číslo B 44.873, sídlem 80 route d’Esch, L-1470 Lucemburk, Lucemburské vévodství, ohodnocených na stupnici SRRI stupni 1 až 6; - zjistila informace o svých zákaznících v rozsahu, který by jí umožnil určit, zda její zákazníci spadají do jednotlivých cílových trhů jí nabízených podílových listů emitovaných 55 podílovými fondy vytvářených společností NN (L) Société d'Investissement a Capital Variable, reg. číslo B 44.873, sídlem 80 route d’Esch, L-1470 Lucemburk, Lucemburské vévodství, t e d y p o r u š i l a ad a) ustanovení § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15i odst. 1 a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s čl. 55 odst. 1 Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice, ad b) ustanovení § 12bb písm. c) ZPKT ve vazbě na § 11 odst. 1, 2 a 5 vyhlášky č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění pozdějších předpisů, č í m ž s e d o p u s t i l a ad a) přestupku upraveného v § 164 odst. 1 písm. t) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad b) přestupku upraveného v § 164 odst. 1 písm. k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a z a t o s e j í u k l á d á v souladu s § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 500 000 Kč (slovy: pět set tisíc korun českých).","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10485","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"},{"listingId":"10485","regime":"Czech National Bank (CNB)","program":"MiFID","state":"in_force","stateSince":"2026-09-12T19:14:23.373Z","recordedAt":"2026-09-12T19:14:23.373Z","designatedAt":"2020-12-07T00:00:00.000Z","validTo":null,"legalBasis":null,"reason":"Společnost NN Investment Partners C.R., a.s., IČO 251 02 869, se sídlem Bozděchova 344/2, 150 00 Praha 5, se uznává vinnou tím, že jako obchodník s cennými papíry podle § 5 a násl. zákona o podnikání na kapitálovém trhu: a) v období od 3.1.2018 do 31.12.2018 nedostatečně zjistila od 1 125 zákazníků, kterým poskytovala hlavní investiční službu přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů podle § 4 odst. 2 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu formou nákupu zákazníky zvolených podílových listů emitovaných podílovými fondy, jejichž rizikovost byla na stupnici SRRI ohodnocena stupni 1 až 6, informace týkající se: - znalostí a zkušeností zákazníků v oblasti investic, zahrnující informace o typu finančních nástrojů, které zákazník znal, - povahy, objemu a frekvence obchodů s finančními nástroji, které zákazníci prováděli a době, po kterou byly prováděny, b) v období od 3.1.2018 do 31.12.2018 při poskytování hlavní investiční služby přijímání a předávání pokynů, upravené v § 4 odst. 2 písm. a) ZPKT, nevytvořila, nezavedla, neudržovala a neuplatňovala vhodné postupy, prostřednictvím kterých by: - provedla zpřesnění cílového trhu jí nabízených podílových listů emitovaných 55 podílovými fondy vytvářených společností NN (L) Société d'Investissement a Capital Variable, reg. číslo B 44.873, sídlem 80 route d’Esch, L-1470 Lucemburk, Lucemburské vévodství, ohodnocených na stupnici SRRI stupni 1 až 6; - zjistila informace o svých zákaznících v rozsahu, který by jí umožnil určit, zda její zákazníci spadají do jednotlivých cílových trhů jí nabízených podílových listů emitovaných 55 podílovými fondy vytvářených společností NN (L) Société d'Investissement a Capital Variable, reg. číslo B 44.873, sídlem 80 route d’Esch, L-1470 Lucemburk, Lucemburské vévodství, t e d y p o r u š i l a ad a) ustanovení § 15 odst. 1 ve vazbě na § 15i odst. 1 a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s čl. 55 odst. 1 Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2017/565 ze dne 25. dubna 2016, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2014/65/EU, pokud jde o organizační požadavky a provozní podmínky investičních podniků a o vymezení pojmů pro účely zmíněné směrnice, ad b) ustanovení § 12bb písm. c) ZPKT ve vazbě na § 11 odst. 1, 2 a 5 vyhlášky č. 308/2017 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění pozdějších předpisů, č í m ž s e d o p u s t i l a ad a) přestupku upraveného v § 164 odst. 1 písm. t) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad b) přestupku upraveného v § 164 odst. 1 písm. k) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a z a t o s e j í u k l á d á v souladu s § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 500 000 Kč (slovy: pět set tisíc korun českých).","sanctionType":null,"documentUrl":"https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10485","assertedBy":["ESMA Sanctions Register"],"sourceNow":"ESMA Sanctions Register"}],"ownership":[],"lists":[{"source":"ESMA Sanctions Register","readAt":"2026-10-23T12:00:38.517Z","recordsRead":845,"publishedAt":null,"publishedAtBasis":null,"publisherVersion":null,"publisherRecordCount":null,"daysOldWhenRead":null,"detail":null,"statement":"Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here."}],"reading":{"assessmentId":"53952b77-de0b-4676-b697-3e8b0ccc28d4","takenAt":"2026-09-12T19:14:39.852Z","methodology":"v4","level":"medium","overall":65,"digest":"57d518422c53a0c65e38b47fcd683eefb7582d7e","coverage":{"dimensions":[{"counts":{"found":1},"sources":[{"name":"ESMA Sanctions Register","status":"found","attemptedAt":"2026-09-12T19:11:10.666Z"}],"dimension":"sanctions"}],"jurisdictions":[{"gap":"The Czech ARES register is blocked by a web application firewall from every vantage point tried, including a real browser engine.","reasons":["registered here"],"countryId":"CZ","registers":[]}]},"ownership":null},"limits":["Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.","No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland."]}