{"id":"ffec7599-5bf4-4e6f-8f8b-585f74dae60b","entityType":"company","canonicalName":"GAM (LUXEMBOURG) S.A.","primaryCountryId":"LU","website":null,"status":null,"industryCode":null,"industryLabel":null,"legalFormSuffix":null,"legalFormElf":null,"legalFormLabel":null,"addressLine":null,"addressCity":null,"addressPostalCode":null,"employees":null,"employeesAsOf":null,"vesselType":null,"buildYear":null,"createdAt":"2026-09-12T19:05:03.021Z","updatedAt":"2026-09-12T19:05:03.021Z","aliases":[{"id":"55e4b82c-5dcb-46b2-869b-ba4d332154c0","entityId":"ffec7599-5bf4-4e6f-8f8b-585f74dae60b","name":"GAM (LUXEMBOURG) S.A.","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:05:03.040Z","source":{"name":"ESMA Sanctions Register"}}],"identifiers":[],"sanctions":[{"id":"1702278b-f0f3-4380-a3a5-d0dfa627bd37","entityId":"ffec7599-5bf4-4e6f-8f8b-585f74dae60b","regime":"Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF)","program":"Debarment","sourceId":"2a93add4-d591-4a24-a7f9-81e5124d2a2d","createdAt":"2026-09-12T19:05:03.055Z","lastSeenAt":"2026-09-12T19:10:56.500Z","delistedAt":"2026-09-12T19:14:37.287Z","designatedAt":"2021-09-22T00:00:00.000Z","legalBasis":null,"reason":"En date du 22 septembre 2021, en application des dispositions de l’article 148, paragraphe 4, point e) de la loi modifiée du 17 décembre 2010 concernant les organismes de placement collectif (la « Loi ») et en tenant compte des dispositions de l’article 149bis de ladite Loi, la CSSF a prononcé une amende d’ordre d’un montant de 48.500 EUR à l’encontre du gestionnaire de fonds d’investissement GAM (Luxembourg) S.A. (le « Gestionnaire »), soumis aux dispositions du chapitre 15 de la Loi et autorisé en tant que gestionnaire de fonds d’investissement alternatifs conformément aux dispositions de la loi modifiée du 12 juillet 2013 relative aux gestionnaires de fonds d’investissement alternatifs. L’amende d’ordre a été prononcée sur base des dispositions de l’article 148, paragraphe 2, points g) et j), k) et n) de la Loi suite à un contrôle sur place effectué auprès du Gestionnaire au cours duquel la CSSF a identifié des manquements ponctuels aux dispositions de la Loi relatives aux exigences générales en matière de procédures et d’organisation, en matière de délégation de fonctions, de respect des règles de conduite ainsi qu’aux exigences en matière de processus de gestion des risques. Afin de déterminer le montant de l’amende d’ordre, la CSSF a dûment pris en considération les actions correctrices déjà entreprises par le Gestionnaire pour pallier les déficiences constatées, ainsi que celles qu’il s’est engagé à mettre en place.\n\n[original (French)]\n\nOn 22 September 2021, pursuant to Article 148(4)(e) of the amended Law of 17 December 2010 relating to undertakings for collective investment (the “Law”), and taking into account Article 149a of the said Law, the CSSF has imposed an administrative fine amounting to EUR 48,500 on the investment fund manager GAM (Luxembourg) S.A. (the “Manager”), subject to Chapter 15 of the Law and authorised as alternative investment fund manager according to the provisions of the amended Law of 12 July 2013 on alternative investment fund managers. The administrative fine has been imposed on the basis of Article 148(2)(g), (j), (k) and (n) of the Law as a result of an on-site inspection of the Manager, during which the CSSF has identified some isolated failures to comply with the provisions of the Law relating to general requirements on procedures and organization, the delegation of functions, the compliance with rules of conducts and the requirements regarding the risk management processes. 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