CEE Active Asset Management Zártkörűen Működő Rt.

• LiftedHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  20 Jun 2012

  Reason given

  1. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan a) a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a működési kockázati, hitelkockázati és devizaárfolyam kockázati tőkekövetelmény, valamint a szavatoló tőke meghatározása és kiszámítása során; b) a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal teljesítse felügyeleti adatszolgáltatási kötelezettségeit, különös tekintettel a bizonylati alátámasztottságra, a szavatoló tőke jogszabályi előírások szerinti számítására, valamint a portfóliókezeléssel, a hitelkockázati és a devizaárfolyam kockázati tőkekövetelménnyel kapcsolatos adatszolgáltatások kitöltési útmutató szerinti elkészítésére; c) tartsa be a jogszabályoknak történő megfelelésért felelős vezető által készítendő éves jelentés kötelező tartalmi elemeit meghatározó előírásokat; d) tartsa be a kritikus funkció kiszervezésére vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, különös tekintettel a kiszervezésről szóló szerződések tartalmára és bejelentésére; e) feleljen meg az alkalmassági és megfelelési tesztek kötelező tartalmi elemeit előíró jogszabályi rendelkezéseknek; f) feleljen meg az informatikai rendszerre vonatkozó jogszabályi előírásoknak; g) a belső szabályzataiban foglalt előírásoknak megfelelően járjon el, így különösen az abban meghatározott tartalommal készítse el a belső ellenőri jelentéseit; h) a belső szabályzatában és a portfólió-kezelési szerződésekben foglaltaknak megfelelően járjon el az általa kezelt portfóliókban szereplő értékpapírok értékelése, a hozamadatok bemutatása és a havi portfólió-jelentések elkészítése során; i) tartsa be a kockázatvállalásra és a kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatalát, valamint a közzétételi kötelezettség szabályozását előíró jogszabályi rendelkezéseket; j) a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a számviteli törvény szerinti éves beszámoló kiegészítő mellékletét. 2. Felszólítom a Társaságot, hogy a határozat kézhezvételét követő a) 30 (harminc) napon belül aa) készítse el a kockázatvállalásra és kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatali elveiről szóló belső szabályzatát; ab) egészítse ki az általa alkalmazott megfelelési teszt kérdésköreit az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek való maradéktalan megfelelés érdekében; b) 90 (kilencven) napon belül ba) gondoskodjon az informatikai biztonsággal kapcsolatos független ellenőrzés kialakításáról és a jogosultságkezelési folyamat és kontrolljai teljes körűségéről, továbbá szigorítsa az informatikai biztonságot érintő intézkedések utánkövetési folyamatát annak érdekében, hogy teljesüljenek a jogszabályban előírt, az informatikai rendszerrel kapcsolatos követelmények; bb) vizsgálja felül tűzfal szabályrendszerét, tegye meg a szükséges szigorításokat, gondoskodjon a szabályok folyamatos és naprakész változáskezeléséről, a jóváhagyott üzleti igényekkel történő ellenőrzés kontrolljairól, valamint rendszeresen tesztelje Internet felőli sérülékenységét, hogy hálózati biztonságát tekintve teljes körűen megfeleljen a jogszabályban előírt követelményeknek; c) 180 (száznyolcvan) napon belül vizsgálja felül informatikai kiszervezésre vonatkozó szerződéseit a jogszabályokban foglaltaknak való teljes körű megfelelés érdekében3. Kötelezem a Társaságot az alábbiakra: a) a határozat 2. pont b) és c) pontjaiban foglalt felszólítások teljesítése érdekében megtett intézkedéseiről 2012. december 31. napjáig rendkívüli adatszolgáltatás keretében írásban adjon tájékoztatást a Felügyelet részére; b) a vizsgálat által feltárt, jelen határozat 3. pont a) alpontjában nem érintett hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézhezvételétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének 1. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn56)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  56

• In forceHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  20 Jun 2012

  Reason given

  1. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan a) a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a működési kockázati, hitelkockázati és devizaárfolyam kockázati tőkekövetelmény, valamint a szavatoló tőke meghatározása és kiszámítása során; b) a vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal teljesítse felügyeleti adatszolgáltatási kötelezettségeit, különös tekintettel a bizonylati alátámasztottságra, a szavatoló tőke jogszabályi előírások szerinti számítására, valamint a portfóliókezeléssel, a hitelkockázati és a devizaárfolyam kockázati tőkekövetelménnyel kapcsolatos adatszolgáltatások kitöltési útmutató szerinti elkészítésére; c) tartsa be a jogszabályoknak történő megfelelésért felelős vezető által készítendő éves jelentés kötelező tartalmi elemeit meghatározó előírásokat; d) tartsa be a kritikus funkció kiszervezésére vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, különös tekintettel a kiszervezésről szóló szerződések tartalmára és bejelentésére; e) feleljen meg az alkalmassági és megfelelési tesztek kötelező tartalmi elemeit előíró jogszabályi rendelkezéseknek; f) feleljen meg az informatikai rendszerre vonatkozó jogszabályi előírásoknak; g) a belső szabályzataiban foglalt előírásoknak megfelelően járjon el, így különösen az abban meghatározott tartalommal készítse el a belső ellenőri jelentéseit; h) a belső szabályzatában és a portfólió-kezelési szerződésekben foglaltaknak megfelelően járjon el az általa kezelt portfóliókban szereplő értékpapírok értékelése, a hozamadatok bemutatása és a havi portfólió-jelentések elkészítése során; i) tartsa be a kockázatvállalásra és a kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatalát, valamint a közzétételi kötelezettség szabályozását előíró jogszabályi rendelkezéseket; j) a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el a számviteli törvény szerinti éves beszámoló kiegészítő mellékletét. 2. Felszólítom a Társaságot, hogy a határozat kézhezvételét követő a) 30 (harminc) napon belül aa) készítse el a kockázatvállalásra és kockázatkezelésre vonatkozó információk nyilvánosságra hozatali elveiről szóló belső szabályzatát; ab) egészítse ki az általa alkalmazott megfelelési teszt kérdésköreit az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek való maradéktalan megfelelés érdekében; b) 90 (kilencven) napon belül ba) gondoskodjon az informatikai biztonsággal kapcsolatos független ellenőrzés kialakításáról és a jogosultságkezelési folyamat és kontrolljai teljes körűségéről, továbbá szigorítsa az informatikai biztonságot érintő intézkedések utánkövetési folyamatát annak érdekében, hogy teljesüljenek a jogszabályban előírt, az informatikai rendszerrel kapcsolatos követelmények; bb) vizsgálja felül tűzfal szabályrendszerét, tegye meg a szükséges szigorításokat, gondoskodjon a szabályok folyamatos és naprakész változáskezeléséről, a jóváhagyott üzleti igényekkel történő ellenőrzés kontrolljairól, valamint rendszeresen tesztelje Internet felőli sérülékenységét, hogy hálózati biztonságát tekintve teljes körűen megfeleljen a jogszabályban előírt követelményeknek; c) 180 (száznyolcvan) napon belül vizsgálja felül informatikai kiszervezésre vonatkozó szerződéseit a jogszabályokban foglaltaknak való teljes körű megfelelés érdekében3. Kötelezem a Társaságot az alábbiakra: a) a határozat 2. pont b) és c) pontjaiban foglalt felszólítások teljesítése érdekében megtett intézkedéseiről 2012. december 31. napjáig rendkívüli adatszolgáltatás keretében írásban adjon tájékoztatást a Felügyelet részére; b) a vizsgálat által feltárt, jelen határozat 3. pont a) alpontjában nem érintett hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézhezvételétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének 1. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn56)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  56

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:15 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• HU: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:15 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

120d04848d03890c55d18d8436b286b44484fbd1A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

2b94a101-e1dd-4473-a165-5b03057a3c58

Address

https://apolika.com/entities/32365c1f-7d91-4f78-9a90-3d7b1835879f/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/32365c1f-7d91-4f78-9a90-3d7b1835879f/evidence?as_of=2026-10-25T14%3A14%3A35.002Z

Made

25 October 2026, 14:14 UTC