AGA International B.V.

• LiftedNetherlands Authority for the Financial Markets (AFM)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  12 Mar 2015

  Reason given

  Boete voor AGA International voor verlenen beleggingsdiensten zonder vergunning 1 april 2015 Maatregel De boete is onherroepelijk De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 maart 2015 een bestuurlijke boete van € 10.000 opgelegd aan AGA International B.V. (AGA), gevestigd te Bemmel, omdat deze onderneming beleggingsdiensten heeft verleend zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Hiermee heeft zij artikel 2:96, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) AGA heeft vanaf 16 maart 2012 samengewerkt met een obligatie-aanbieder, die consumenten aanbood te beleggen in obligatieleningen. Het ingelegde geld was bedoeld om in horecabedrijven en evenementen te investeren. AGA trok in opdracht van deze obligatie-aanbieder geïnteresseerde consumenten aan en gaf orders van daadwerkelijke investeerders aan haar door. AGA heeft voor deze activiteiten, die zij tot 30 april 2013 verricht heeft, ruim €200.000 aan provisie van de obligatie-aanbieder ontvangen. Het ontvangen en doorgeven van orders van beleggers in obligatieleningen is het verlenen van een beleggingsdienst. Daarvoor is een vergunning van de AFM verplicht en die had AGA niet. Het is belangrijk dat beleggingsondernemingen beschikken over een vergunning van de AFM. Een vergunning biedt extra bescherming aan consumenten. Voordat de AFM een vergunning verleent, toetst zij onder meer of de beleggingsonderneming voldoet aan de eisen van betrouwbaarheid, deskundigheid en integriteit. Bovendien moet een beleggingsonderneming met een vergunning zich houden aan de zogenoemde doorlopende gedragsregels. Deze gaan onder meer over de zorgvuldige dienstverlening aan consumenten. De AFM merkt als extra verwijtbaar aan dat door AGA welbewust in strijd met de wet is gehandeld. Bestuurder van AGA is de heer XXX. Hij is ook bestuurder van de ondernemingen Global Return en Inhout Sales & More. Deze twee ondernemingen zijn reeds in februari 2012 door de AFM aangesproken op een mogelijke overtreding van eveneens artikel 2:96, eerste lid, Wft, omdat ze ook zonder verplichte vergunning opereerden. De AFM heeft beide bedrijven beboet op 19 mei 2013. De heer XXX wist dus – en die wetenschap had AGA via hem ook – dat dergelijk handelen niet toelaatbaar is, maar heeft zich daardoor niet laten weerhouden. Boetehoogte Het verlenen van beleggingsdiensten zonder dat de AFM daarvoor een vergunning heeft verleend, wordt als een zware overtreding aangemerkt. Daarvoor geldt als basis een boetebedrag van €2 miljoen. Dit bedrag kan worden verhoogd of verlaagd als de ernst en/of duur van de overtreding of de mate van verwijtbaarheid van de overtreder daartoe aanleiding geven. In dit geval heeft de AFM het boetebedrag op grond van een verhoogde mate van verwijtbaarheid opgehoogd met 25 procent, naar €2,5 miljoen. Daarnaast moet de AFM bij het bepalen van de hoogte van de boete rekening houden met de draagkracht van de overtreder. Hoewel de AFM een boete wenst op te leggen die rekening houdt met de ernst en verwijtbaarheid van de overtreding, is de AFM gezien de geringe draagkracht van AGA genoodzaakt de boete te verlagen tot €10.000.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn5066)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  5066

• In forceNetherlands Authority for the Financial Markets (AFM)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  12 Mar 2015

  Reason given

  Boete voor AGA International voor verlenen beleggingsdiensten zonder vergunning 1 april 2015 Maatregel De boete is onherroepelijk De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft op 12 maart 2015 een bestuurlijke boete van € 10.000 opgelegd aan AGA International B.V. (AGA), gevestigd te Bemmel, omdat deze onderneming beleggingsdiensten heeft verleend zonder te beschikken over een vergunning van de AFM. Hiermee heeft zij artikel 2:96, eerste lid, van de Wet op het financieel toezicht (Wft) AGA heeft vanaf 16 maart 2012 samengewerkt met een obligatie-aanbieder, die consumenten aanbood te beleggen in obligatieleningen. Het ingelegde geld was bedoeld om in horecabedrijven en evenementen te investeren. AGA trok in opdracht van deze obligatie-aanbieder geïnteresseerde consumenten aan en gaf orders van daadwerkelijke investeerders aan haar door. AGA heeft voor deze activiteiten, die zij tot 30 april 2013 verricht heeft, ruim €200.000 aan provisie van de obligatie-aanbieder ontvangen. Het ontvangen en doorgeven van orders van beleggers in obligatieleningen is het verlenen van een beleggingsdienst. Daarvoor is een vergunning van de AFM verplicht en die had AGA niet. Het is belangrijk dat beleggingsondernemingen beschikken over een vergunning van de AFM. Een vergunning biedt extra bescherming aan consumenten. Voordat de AFM een vergunning verleent, toetst zij onder meer of de beleggingsonderneming voldoet aan de eisen van betrouwbaarheid, deskundigheid en integriteit. Bovendien moet een beleggingsonderneming met een vergunning zich houden aan de zogenoemde doorlopende gedragsregels. Deze gaan onder meer over de zorgvuldige dienstverlening aan consumenten. De AFM merkt als extra verwijtbaar aan dat door AGA welbewust in strijd met de wet is gehandeld. Bestuurder van AGA is de heer XXX. Hij is ook bestuurder van de ondernemingen Global Return en Inhout Sales & More. Deze twee ondernemingen zijn reeds in februari 2012 door de AFM aangesproken op een mogelijke overtreding van eveneens artikel 2:96, eerste lid, Wft, omdat ze ook zonder verplichte vergunning opereerden. De AFM heeft beide bedrijven beboet op 19 mei 2013. De heer XXX wist dus – en die wetenschap had AGA via hem ook – dat dergelijk handelen niet toelaatbaar is, maar heeft zich daardoor niet laten weerhouden. Boetehoogte Het verlenen van beleggingsdiensten zonder dat de AFM daarvoor een vergunning heeft verleend, wordt als een zware overtreding aangemerkt. Daarvoor geldt als basis een boetebedrag van €2 miljoen. Dit bedrag kan worden verhoogd of verlaagd als de ernst en/of duur van de overtreding of de mate van verwijtbaarheid van de overtreder daartoe aanleiding geven. In dit geval heeft de AFM het boetebedrag op grond van een verhoogde mate van verwijtbaarheid opgehoogd met 25 procent, naar €2,5 miljoen. Daarnaast moet de AFM bij het bepalen van de hoogte van de boete rekening houden met de draagkracht van de overtreder. Hoewel de AFM een boete wenst op te leggen die rekening houdt met de ernst en verwijtbaarheid van de overtreding, is de AFM gezien de geringe draagkracht van AGA genoodzaakt de boete te verlagen tot €10.000.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn5066)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  5066

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:15 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• NL: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:15 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

d811ec52efdb387c8045c09ee6971319b182d049A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

bdd38cd3-476f-4e86-b842-eaeb6e3b7c29

Address

https://apolika.com/entities/33cca8c2-3c61-453b-8199-2cd209297ef2/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/33cca8c2-3c61-453b-8199-2cd209297ef2/evidence?as_of=2026-10-25T00%3A49%3A18.456Z

Made

25 October 2026, 00:49 UTC