OTP Alapkezelő Zártkörűen Működő Részvénytársaság

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  14 Jan 2025

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a megfelelési funkciót ellátó munkavállalók javadalmazására vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről; V. Az MNB az Alapkezelőt a jelen határozat indokolásának 1. az I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, (....) felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14511)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14511

• In forceCentral Bank of Hungary

  UCITS

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  14 Jan 2025

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti az Alapkezelőt, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a megfelelési funkciót ellátó munkavállalók javadalmazására vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről; V. Az MNB az Alapkezelőt a jelen határozat indokolásának 1. az I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 500.000 Ft, azaz ötszázezer forint, (....) felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14511)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14511

• LiftedHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  20 Sept 2013

  Reason given

  I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését, 2. mindenkor feleljen meg a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra, előnyökre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, 3. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, 4. egészítse ki a végrehajtási politikáját a portfóliók közötti ügyletek szabályozására vonatkozó rendelkezésekkel. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a 2012. május 1. napjától jelen határozat kézbesítésének a napjáig terjedő időszakra kimutatásra kerülnek az OTP Omega Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja és az OTP Planéta Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja tekintetében mindazon – a fenti befektetési alapok befektetéseire tekintettel átvett – juttatások, amelyeknek az Alapkezelő által történő elfogadása ellentétben áll az irányadó jogszabályi előírásokkal; b) részletezi az a) pontban hivatkozott befektetési alapok vonatkozásában kimutatott juttatásoknak a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő, a nyújtott szolgáltatás minőségének javítását biztosító felhasználását, kitérve az Alapkezelő korábban alkalmazott eljárása hatására hátrányosan érintett befektetői kör tagjaival történő elszámolás módjára, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére a) az Igazgatósága és a Felügyelőbizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és b) a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn78)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  78

• In forceHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  UCITS

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  20 Sept 2013

  Reason given

  I. Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését, 2. mindenkor feleljen meg a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra, előnyökre vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek, 3. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, 4. egészítse ki a végrehajtási politikáját a portfóliók közötti ügyletek szabályozására vonatkozó rendelkezésekkel. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a 2012. május 1. napjától jelen határozat kézbesítésének a napjáig terjedő időszakra kimutatásra kerülnek az OTP Omega Fejlett Piaci Részvény Alapok Alapja és az OTP Planéta Feltörekvő Piaci Részvény Alapok Alapja tekintetében mindazon – a fenti befektetési alapok befektetéseire tekintettel átvett – juttatások, amelyeknek az Alapkezelő által történő elfogadása ellentétben áll az irányadó jogszabályi előírásokkal; b) részletezi az a) pontban hivatkozott befektetési alapok vonatkozásában kimutatott juttatásoknak a befektetési alapkezelési tevékenység keretében elfogadható anyagi és nem anyagi természetű juttatásokra vonatkozó jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő, a nyújtott szolgáltatás minőségének javítását biztosító felhasználását, kitérve az Alapkezelő korábban alkalmazott eljárása hatására hátrányosan érintett befektetői kör tagjaival történő elszámolás módjára, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére a) az Igazgatósága és a Felügyelőbizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és b) a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn78)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  78

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 25 September 2026, 18:00 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• HU: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• Australia DFAT Consolidated List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 3,650 records read.

• Brazil CEIS (national procurement exclusions)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 23,804 records read.

• Brazil MTE employer register (lista suja)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 508 records read.

• Brazil TCU (firms declared inidôneas)

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 94 records read.

• Canada Consolidated Autonomous Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 5,708 records read.

• EBRD Ineligible Entities

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,278 records read.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

• EU Consolidated Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 6,234 records read. Publisher's version: globalFileId 185699.

• France AMF blacklist of unauthorised actors

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,574 records read.

• IDB Sanctioned Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 530 records read.

• Japan MOF Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,900 records read.

• Latvia FID frozen assets register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 183 records read.

• Malaysia BNM financial consumer alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 588 records read.

• Malaysia SC investor alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,795 records read.

• Moldova procurement ban list

  Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 22 records read.

• New Zealand Russia Sanctions Register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 529 records read.

• Norges Bank (fund exclusions and observation)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 201 records read.

• OFAC Consolidated (non-SDN)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read. 481 records read.

• OFAC SDN

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 17,556 records read.

• Poland MSWiA sanctions list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 131 records read.

• SAM.gov Exclusions (US federal)

  Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 10,194 records read.

• Slovenia KPK business restrictions

  Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 4,351 records read.

• Swiss FINMA warning list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,372 records read.

• Switzerland SECO Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 7,040 records read.

• Taiwan SHTC export entity list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 11,664 records read.

• Türkiye MASAK asset freezes

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,304 records read.

• UK OFSI Consolidated List

  Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19. 5,120 records read.

• UK Sanctions List (FCDO)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read. 5,705 records read.

• UN Security Council Consolidated List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read. 1,010 records read.

• US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 63 records read.

• US Consolidated Screening List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 6,474 records read.

• US UFLPA Entity List

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 205 records read.

• World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,539 records read.

Taken

25 September 2026, 18:00 UTC

Methodology

Version 5

Level

Medium

Score recorded

51 of 100

Digest

1e2ae83bd80f18a5e66d12a28162eade383a9946A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

1b588e20-b20f-459e-b66e-3723c120889f

Address

https://apolika.com/entities/4f234242-4e7f-49b8-9c62-13e930e6335a/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/4f234242-4e7f-49b8-9c62-13e930e6335a/evidence?as_of=2026-10-25T16%3A39%3A20.928Z

Made

25 October 2026, 16:39 UTC