Budapest Alapkezelő Zártkörűen Működő Rt.

• LiftedHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  25 Sept 2013

  Reason given

  Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. a) kollektív portfóliókezelési tevékenysége során mindenkor az adott befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott mértékű alapkezelési díjterhelést alkalmazza, b) mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó jogszabályi előírásokat; 2. kizárólag a befektetési alapok kezelési szabályzatában részletezett díjtételeket terheljen az általa kezelt alapokra; 3. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését; 4. mindenkor a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget ügyfél-tájékoztatási kötelezettségének, különös tekintettel a hozamadatok megfelelő bemutatására; 5. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, valamint törekedjen a befektetési limitsértések mielőbbi helyreállítására; 6. működése során feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek keretében a jövőben a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el éves beszámolója kiegészítő mellékletét. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a határozat kézhezvételétől öt évre visszamenőleg kimutatásra kerülnek a Volksbank Pénzpiaci Befektetési Alap tekintetében mindazon alapkezelési díjak, amelyeket az Alapkezelő a kezelési szabályzatban foglalt mértéket meghaladóan számolt el az érintett időszakban; b) részletezi az a) pont alapján kimutatott alapkezelési díjak érintett befektetési alap részére történő visszatérítésének módját, kitérve az azon befektetőkkel történő elszámolás módjának a bemutatására, akik a visszatérítést megelőzően váltották vissza az érintett befektetési alap által kibocsátott befektetési jegyeiket, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október 31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére 1. az igazgatósága és a felügyelő bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn824)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  824

• In forceHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  UCITS

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  25 Sept 2013

  Reason given

  Figyelmeztetem az Alapkezelőt, hogy 1. a) kollektív portfóliókezelési tevékenysége során mindenkor az adott befektetési alap kezelési szabályzatában meghatározott mértékű alapkezelési díjterhelést alkalmazza, b) mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának módosítására vonatkozó jogszabályi előírásokat; 2. kizárólag a befektetési alapok kezelési szabályzatában részletezett díjtételeket terheljen az általa kezelt alapokra; 3. mindenkor tartsa be a befektetési alapok kezelési szabályzatának tartalmára vonatkozó jogszabályi rendelkezéseket, ennek keretében a kezelési szabályzatokban tüntessen fel minden olyan információt, amely lehetővé teszi a befektetési alap működésének, befektetési elveinek és kezelésének megítélését; 4. mindenkor a jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal tegyen eleget ügyfél-tájékoztatási kötelezettségének, különös tekintettel a hozamadatok megfelelő bemutatására; 5. az általa kezelt befektetési alapok portfólió-összetételének kialakítása során mindenkor a jogszabályokban és az irányadó kezelési szabályzatban meghatározott korlátozások figyelembevételével járjon el, valamint törekedjen a befektetési limitsértések mielőbbi helyreállítására; 6. működése során feleljen meg a számviteli előírásoknak, amelynek keretében a jövőben a jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő tartalommal készítse el éves beszámolója kiegészítő mellékletét. II. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy 1. jelen határozatban foglaltakkal összhangban dolgozzon ki olyan helyreállítási tervet, amelyben a) a határozat kézhezvételétől öt évre visszamenőleg kimutatásra kerülnek a Volksbank Pénzpiaci Befektetési Alap tekintetében mindazon alapkezelési díjak, amelyeket az Alapkezelő a kezelési szabályzatban foglalt mértéket meghaladóan számolt el az érintett időszakban; b) részletezi az a) pont alapján kimutatott alapkezelési díjak érintett befektetési alap részére történő visszatérítésének módját, kitérve az azon befektetőkkel történő elszámolás módjának a bemutatására, akik a visszatérítést megelőzően váltották vissza az érintett befektetési alap által kibocsátott befektetési jegyeiket, 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervet 2013. október 31. napjáig nyújtsa be a Felügyelet részére. III. Kötelezem az Alapkezelőt, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében 2013. december 31. napjáig írásban küldje meg a Felügyelet részére 1. az igazgatósága és a felügyelő bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott belső ellenőri jelentést a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről, és 2. a jelen határozat II.1. pontja alapján elkészített helyreállítási tervben foglaltak teljesítését igazoló dokumentumokat.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn824)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  824

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:15 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• HU: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:15 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

120d04848d03890c55d18d8436b286b44484fbd1A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

5711d8bd-eda7-4abf-8ab0-89712dc259fa

Address

https://apolika.com/entities/5ae78153-74d4-4c5c-8bc5-470ed54b82ea/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/5ae78153-74d4-4c5c-8bc5-470ed54b82ea/evidence?as_of=2026-10-25T00%3A49%3A11.025Z

Made

25 October 2026, 00:49 UTC