Interactive Brokers Central Europe Zártkörűen Működő Részvénytársaság

• LiftedCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  9 Jun 2023

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon arról, hogy az írásbeli panaszokkal kapcsolatos, indokolással ellátott álláspontját a vonatkozó jogszabályi előírás által meghatározott határidőben közölje az ügyféllel; 2. a hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét; 3. biztosítsa az informatikai rendszer biztonságos működtetését felügyelő informatikai ellenőrző rendszer kiépítése és folyamatos működtetése érdekében az informatikai biztonsági felelősi pozíció független betöltését; valamint 4. gondoskodjon az egyes munkakörök betöltéséhez szükséges informatikai ismeretek belső szabályzatban történő meghatározására vonatkozó jogszabályi előírás maradéktalan teljesüléséről. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. gondoskodjon a kiszervezés keretében ellátott értékpapír rekonsziliáció, az ügyfelek pénzügyi eszközeire vonatkozó nyilvántartás-vezetés és a pénzszámlákhoz kapcsolódó rendelkezés feletti hatékony felügyeletről, valamint az ezekkel összefüggő kockázatok kezeléséről, továbbá a kiszervezett értékpapír rekonsziliáció esetében biztosítsa a vonatkozó írásbeli megállapodás meglétére vonatkozó jogszabályi előírás maradéktalan teljesülését; 2. gondoskodjon a pénzforgalmi számlái tekintetében a számlák feletti rendelkezési jogra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről; valamint 3. biztosítsa az ügyfelek felé fennálló, a végrehajtási politika részleteire vonatkozó tájékoztatási kötelezettsége jogszabályi előírásoknak megfelelő maradéktalan teljesítését, melynek keretében gondoskodjon arról, hogy a végrehajtási politika teljeskörűen tartalmazza a végrehajtási partner kiválasztása érdekében alkalmazott tényezők viszonylagos fontosságának magyarázatát, vagy azt az eljárást, amellyel meghatározza e tényezők viszonylagos fontosságát. III. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. biztosítsa a likviditáskezelésre vonatkozó saját szabályzati előírások maradéktalan teljesülését; 2. gondoskodjon arról, hogy a megfelelési területen belül kialakított safeguarding officer funkció ne vegyen részt az általa nyomon követett tevékenységek végzésében; 3. teljeskörűen tartsa be az informatikai tárgyú szabályzatokkal összefüggő jogszabályi és belső szabályzati előírásokat, ennek keretében biztosítsa a szabályzatok éves felülvizsgálatára vonatkozó kötelezettség maradéktalan teljesülését; 4. gondoskodjon valamennyi adat és rendszer tekintetében az adat adatgazdához, illetőleg a rendszer rendszergazdához történő kijelöléséről; 5. gondoskodjon a felhasználói programozás belső szabályozásának megfelelő kialakításáról, ennek keretében határozza meg és működtesse a felhasználói programok engedélyezésének vagy tiltásának, felmérésének, azonosításának és nyilvántartásának eljárásait; gondoskodjon a projektként kezelt fejlesztések esetében a projektdokumentáció maradéktalan elkészítéséről, valamint a szoftverkód ellenőrzésről; a fejlesztések és sürgősségi változások tekintetében biztosítsa a fejlesztési folyamat teljes körű dokumentálását, beleértve a fejlesztések tesztelését és felhasználói elfogadását, az informatikai biztonsági követelmények értékelését, valamint a felhasználói, telepítési és üzemeltetési leírásokat; továbbá gondoskodjon az egyes rendszerek és platformok környezetének nyilvántartásáról; 6. gondoskodjon a jogosultságkezelésre vonatkozó belső szabályozás és gyakorlat felülvizsgálatáról, ennek keretében biztosítsa az összeférhetetlen szerepkörök meghatározását és ellenőrzését; gondoskodjon arról, hogy a jogosultságkezelésre irányuló megoldásai a kockázatokkal arányos mértékben automatikusan kezelni tudják az egyes összeférhetetlenségi helyzeteket; biztosítsa a jogosultságok és az összeférhetetlen szerepkörök rendszeres, dokumentált felülvizsgálatát; biztosítsa az Active Directory biztonsági beállításainak felülvizsgálatát és a kockázatokkal arányos módon erősítse azokat; valamint gondoskodjon a határvédelmi rendszereiben alkalmazott jelszókövetelmények felülvizsgálatáról és azok kockázatokkal arányos módon történő erősítéséről; 7. gondoskodjon az üzletmenet-folytonosságra és a katasztrófa-helyreállításra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében biztosítsa a részletes üzletmenet-folytonossági akciótervek rendelkezésre állását; valamennyi kritikus informatikai rendszer tekintetében készítsen helyreállítási tervet; biztosítsa a Társaságot kiszolgáló adatközpontok közötti teljes átkapcsolást, valamint az egyes rendszerek adatbázisainak mentésből történő helyreállítására vonatkozó tervek és tesztek rendelkezésre állását; 8. biztosítsa az informatikai tárgyú kiszervezések tekintetében a kiszervezésről szóló megállapodásokban foglaltak teljesülésének rendszeres értékelését; valamint 9. biztosítsa az informatikai biztonsági rendszer sérülékenységvizsgálatának megfelelő szabályozását, a sérülékenységvizsgálatok rendszeres, dokumentált elvégzését, a feltárt sérülékenységek időben történő orvoslásáról; továbbá alakítson ki a biztonsági beállítások megerősítésére vonatkozó („hardening”) eljárásokat és gondoskodjon az azoknak való megfelelés rendszeres ellenőrzéséről. IV. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzésére és megakadályozására vonatkozó tevékenysége során mindenkor maradéktalanul feleljen meg a hatályos jogszabályi követelményeknek és ennek keretében 1. folyamatosan kövesse figyelemmel a beazonosított kockázatokat és a feltárt kockázatok kezelése érdekében a beazonosított kockázatok értékelését figyelembe véve, azokkal arányosan határozza meg ügyfél-átvilágítási intézkedéseit, amely biztosítja, hogy a Társaság kizárólag abban az esetben alkalmaz egyszerűsített ügyfél-átvilágítást, ha az ügyfele alacsony kockázatú; 2. biztosítsa olyan belső szabályrendszer fenntartását, valamint a belső szabályrendszerének megfelelő olyan folyamatokat, a folyamatok ellenőrzése érdekében pedig olyan kontrollpontokat, amelyek garantálják a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő esetekben a fokozott ügyfél-átvilágítás, a vezetői jóváhagyás és a megerősített eljárás alkalmazását; 3. gondoskodjon a személyazonosság igazolására alkalmas hatósági igazolvány érvényességének ellenőrzéséről, ideértve különösen a hatósági igazolvány visszavonását, illetve érvénytelenítését, valamint gondoskodjon a személyazonosság igazolására alkalmas hatósági igazolvány érvényességének ellenőrzésére vonatkozó jogszabályi előírás maradéktalan teljesüléséről; valamint 4. biztosítsa olyan belső szabályrendszer fenntartását, amely a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően garantálja a vezetői jóváhagyás megtörténtének dokumentáltságát. V. Az MNB kötelezi a Társaságot, hogy a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására vonatkozó tevékenysége során – a jogszabályi előírásoknak való maradéktalan megfelelés érdekében – folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül 1. vizsgálja felül a vezetői jóváhagyás vonatkozásában alkalmazott gyakorlatát, valamint alakítson ki olyan kontrollpontokat, amelyek a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályi előírásoknak megfelelően biztosítják a következetességet, a folyamatos figyelemmel kísérhetőséget és az ellenőrizhetőséget is magában foglaló, dokumentált formában történő vezetői döntéshozatalt; valamint 2. vizsgálja felül belső szabályrendszerét és gondoskodjon arról, hogy a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvény, valamint az Európai Unió és az ENSZ Biztonsági Tanácsa által elrendelt pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések végrehajtásáról szóló 2017. évi LII. törvény alapján elkészítendő belső szabályzat kötelező tartalmi elemeiről szóló 21/2017. (VIII. 3.) NGM rendelet (NGM rendelet) 1. § e) alpontjának megfelelően belső szabály tartalmazza a más szolgáltató által elvégzett ügyfél-átvilágítási intézkedések eredményei elfogadásának érdemi részletszabályait tartalmazó belső eljárási rendjét. VI. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-III. és V. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-III. és V. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat 1. az I. pontban foglalt intézkedések tekintetében a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül; 2. a II-III. és V. pontokban foglalt intézkedések tekintetében az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. VII. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának 1. az I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, 2. az I.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 150.000 Ft, azaz százötvenezer forint, 3. az I.4. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 100.000 Ft, azaz egyszázezer forint, 4. a II.1. (i) a) pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint, 5. a II.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.500.000 Ft, azaz egymillió-ötszázezer forint, 6. a III.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 7. a III.4. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 350.000 Ft, azaz háromszázötvenezer forint, 8. a III.5. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 9. a III.6. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 10. a III.7. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 11. a III.8. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, végezetül 12. a III.9. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, mindösszesen 11.300.000 Ft, azaz tizenegymillió-háromszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. VIII. Az MNB a Társaságot a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzési tevékenysége vonatkozásában a jelen határozat indokolásának 1. a IV.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 3.500.000 Ft, azaz hárommillió-ötszázezer forint, 2. a IV.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.400.000 Ft, azaz egymillió-négyszázezer forint, 3. a IV.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 4. a IV.4./V.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, végezetül 5. az V.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.400.000 Ft, azaz egymillió-négyszázezer forint, mindösszesen 7.700.000 Ft, azaz hétmillió-hétszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12081)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  12081

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  21 Dec 2022

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon az ügyfelek tudásának és tapasztalatának értékeléséről a negatív célpiac meghatározása során, továbbá vizsgálja felül ez alapján a célpiaci kategóriáit a célpiac meghatározási módszertanában, valamint a termékirányítási szabályzatában. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12072)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  12072

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  9 Jun 2023

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon arról, hogy az írásbeli panaszokkal kapcsolatos, indokolással ellátott álláspontját a vonatkozó jogszabályi előírás által meghatározott határidőben közölje az ügyféllel; 2. a hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse az MNB felé fennálló adatszolgáltatási kötelezettségét; 3. biztosítsa az informatikai rendszer biztonságos működtetését felügyelő informatikai ellenőrző rendszer kiépítése és folyamatos működtetése érdekében az informatikai biztonsági felelősi pozíció független betöltését; valamint 4. gondoskodjon az egyes munkakörök betöltéséhez szükséges informatikai ismeretek belső szabályzatban történő meghatározására vonatkozó jogszabályi előírás maradéktalan teljesüléséről. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. gondoskodjon a kiszervezés keretében ellátott értékpapír rekonsziliáció, az ügyfelek pénzügyi eszközeire vonatkozó nyilvántartás-vezetés és a pénzszámlákhoz kapcsolódó rendelkezés feletti hatékony felügyeletről, valamint az ezekkel összefüggő kockázatok kezeléséről, továbbá a kiszervezett értékpapír rekonsziliáció esetében biztosítsa a vonatkozó írásbeli megállapodás meglétére vonatkozó jogszabályi előírás maradéktalan teljesülését; 2. gondoskodjon a pénzforgalmi számlái tekintetében a számlák feletti rendelkezési jogra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről; valamint 3. biztosítsa az ügyfelek felé fennálló, a végrehajtási politika részleteire vonatkozó tájékoztatási kötelezettsége jogszabályi előírásoknak megfelelő maradéktalan teljesítését, melynek keretében gondoskodjon arról, hogy a végrehajtási politika teljeskörűen tartalmazza a végrehajtási partner kiválasztása érdekében alkalmazott tényezők viszonylagos fontosságának magyarázatát, vagy azt az eljárást, amellyel meghatározza e tényezők viszonylagos fontosságát. III. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. biztosítsa a likviditáskezelésre vonatkozó saját szabályzati előírások maradéktalan teljesülését; 2. gondoskodjon arról, hogy a megfelelési területen belül kialakított safeguarding officer funkció ne vegyen részt az általa nyomon követett tevékenységek végzésében; 3. teljeskörűen tartsa be az informatikai tárgyú szabályzatokkal összefüggő jogszabályi és belső szabályzati előírásokat, ennek keretében biztosítsa a szabályzatok éves felülvizsgálatára vonatkozó kötelezettség maradéktalan teljesülését; 4. gondoskodjon valamennyi adat és rendszer tekintetében az adat adatgazdához, illetőleg a rendszer rendszergazdához történő kijelöléséről; 5. gondoskodjon a felhasználói programozás belső szabályozásának megfelelő kialakításáról, ennek keretében határozza meg és működtesse a felhasználói programok engedélyezésének vagy tiltásának, felmérésének, azonosításának és nyilvántartásának eljárásait; gondoskodjon a projektként kezelt fejlesztések esetében a projektdokumentáció maradéktalan elkészítéséről, valamint a szoftverkód ellenőrzésről; a fejlesztések és sürgősségi változások tekintetében biztosítsa a fejlesztési folyamat teljes körű dokumentálását, beleértve a fejlesztések tesztelését és felhasználói elfogadását, az informatikai biztonsági követelmények értékelését, valamint a felhasználói, telepítési és üzemeltetési leírásokat; továbbá gondoskodjon az egyes rendszerek és platformok környezetének nyilvántartásáról; 6. gondoskodjon a jogosultságkezelésre vonatkozó belső szabályozás és gyakorlat felülvizsgálatáról, ennek keretében biztosítsa az összeférhetetlen szerepkörök meghatározását és ellenőrzését; gondoskodjon arról, hogy a jogosultságkezelésre irányuló megoldásai a kockázatokkal arányos mértékben automatikusan kezelni tudják az egyes összeférhetetlenségi helyzeteket; biztosítsa a jogosultságok és az összeférhetetlen szerepkörök rendszeres, dokumentált felülvizsgálatát; biztosítsa az Active Directory biztonsági beállításainak felülvizsgálatát és a kockázatokkal arányos módon erősítse azokat; valamint gondoskodjon a határvédelmi rendszereiben alkalmazott jelszókövetelmények felülvizsgálatáról és azok kockázatokkal arányos módon történő erősítéséről; 7. gondoskodjon az üzletmenet-folytonosságra és a katasztrófa-helyreállításra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében biztosítsa a részletes üzletmenet-folytonossági akciótervek rendelkezésre állását; valamennyi kritikus informatikai rendszer tekintetében készítsen helyreállítási tervet; biztosítsa a Társaságot kiszolgáló adatközpontok közötti teljes átkapcsolást, valamint az egyes rendszerek adatbázisainak mentésből történő helyreállítására vonatkozó tervek és tesztek rendelkezésre állását; 8. biztosítsa az informatikai tárgyú kiszervezések tekintetében a kiszervezésről szóló megállapodásokban foglaltak teljesülésének rendszeres értékelését; valamint 9. biztosítsa az informatikai biztonsági rendszer sérülékenységvizsgálatának megfelelő szabályozását, a sérülékenységvizsgálatok rendszeres, dokumentált elvégzését, a feltárt sérülékenységek időben történő orvoslásáról; továbbá alakítson ki a biztonsági beállítások megerősítésére vonatkozó („hardening”) eljárásokat és gondoskodjon az azoknak való megfelelés rendszeres ellenőrzéséről. IV. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzésére és megakadályozására vonatkozó tevékenysége során mindenkor maradéktalanul feleljen meg a hatályos jogszabályi követelményeknek és ennek keretében 1. folyamatosan kövesse figyelemmel a beazonosított kockázatokat és a feltárt kockázatok kezelése érdekében a beazonosított kockázatok értékelését figyelembe véve, azokkal arányosan határozza meg ügyfél-átvilágítási intézkedéseit, amely biztosítja, hogy a Társaság kizárólag abban az esetben alkalmaz egyszerűsített ügyfél-átvilágítást, ha az ügyfele alacsony kockázatú; 2. biztosítsa olyan belső szabályrendszer fenntartását, valamint a belső szabályrendszerének megfelelő olyan folyamatokat, a folyamatok ellenőrzése érdekében pedig olyan kontrollpontokat, amelyek garantálják a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni jogszabályi rendelkezéseknek megfelelő esetekben a fokozott ügyfél-átvilágítás, a vezetői jóváhagyás és a megerősített eljárás alkalmazását; 3. gondoskodjon a személyazonosság igazolására alkalmas hatósági igazolvány érvényességének ellenőrzéséről, ideértve különösen a hatósági igazolvány visszavonását, illetve érvénytelenítését, valamint gondoskodjon a személyazonosság igazolására alkalmas hatósági igazolvány érvényességének ellenőrzésére vonatkozó jogszabályi előírás maradéktalan teljesüléséről; valamint 4. biztosítsa olyan belső szabályrendszer fenntartását, amely a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályi rendelkezéseknek megfelelően garantálja a vezetői jóváhagyás megtörténtének dokumentáltságát. V. Az MNB kötelezi a Társaságot, hogy a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására vonatkozó tevékenysége során – a jogszabályi előírásoknak való maradéktalan megfelelés érdekében – folyamatosan, de legkésőbb a határozat kézhezvételétől számított 60 napon belül 1. vizsgálja felül a vezetői jóváhagyás vonatkozásában alkalmazott gyakorlatát, valamint alakítson ki olyan kontrollpontokat, amelyek a mindenkor hatályos pénzmosás és terrorizmus finanszírozása elleni jogszabályi előírásoknak megfelelően biztosítják a következetességet, a folyamatos figyelemmel kísérhetőséget és az ellenőrizhetőséget is magában foglaló, dokumentált formában történő vezetői döntéshozatalt; valamint 2. vizsgálja felül belső szabályrendszerét és gondoskodjon arról, hogy a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2017. évi LIII. törvény, valamint az Európai Unió és az ENSZ Biztonsági Tanácsa által elrendelt pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések végrehajtásáról szóló 2017. évi LII. törvény alapján elkészítendő belső szabályzat kötelező tartalmi elemeiről szóló 21/2017. (VIII. 3.) NGM rendelet (NGM rendelet) 1. § e) alpontjának megfelelően belső szabály tartalmazza a más szolgáltató által elvégzett ügyfél-átvilágítási intézkedések eredményei elfogadásának érdemi részletszabályait tartalmazó belső eljárási rendjét. VI. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-III. és V. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-III. és V. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat 1. az I. pontban foglalt intézkedések tekintetében a jelen határozat kézhezvételét követő 90 napon belül; 2. a II-III. és V. pontokban foglalt intézkedések tekintetében az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. VII. Az MNB a Társaságot a jelen határozat indokolásának 1. az I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, 2. az I.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 150.000 Ft, azaz százötvenezer forint, 3. az I.4. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 100.000 Ft, azaz egyszázezer forint, 4. a II.1. (i) a) pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.000.000 Ft, azaz egymillió forint, 5. a II.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.500.000 Ft, azaz egymillió-ötszázezer forint, 6. a III.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 7. a III.4. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 350.000 Ft, azaz háromszázötvenezer forint, 8. a III.5. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 9. a III.6. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 10. a III.7. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 11. a III.8. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, végezetül 12. a III.9. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, mindösszesen 11.300.000 Ft, azaz tizenegymillió-háromszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi. VIII. Az MNB a Társaságot a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzési tevékenysége vonatkozásában a jelen határozat indokolásának 1. a IV.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 3.500.000 Ft, azaz hárommillió-ötszázezer forint, 2. a IV.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.400.000 Ft, azaz egymillió-négyszázezer forint, 3. a IV.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 4. a IV.4./V.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, végezetül 5. az V.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 1.400.000 Ft, azaz egymillió-négyszázezer forint, mindösszesen 7.700.000 Ft, azaz hétmillió-hétszázezer forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12081)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  12081

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  21 Dec 2022

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül gondoskodjon az ügyfelek tudásának és tapasztalatának értékeléséről a negatív célpiac meghatározása során, továbbá vizsgálja felül ez alapján a célpiaci kategóriáit a célpiac meghatározási módszertanában, valamint a termékirányítási szabályzatában. II. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I. pontban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12072)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  12072

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 25 September 2026, 18:00 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• HU: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• Australia DFAT Consolidated List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 3,650 records read.

• Brazil CEIS (national procurement exclusions)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 23,804 records read.

• Brazil MTE employer register (lista suja)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 508 records read.

• Brazil TCU (firms declared inidôneas)

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 94 records read.

• Canada Consolidated Autonomous Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 5,708 records read.

• EBRD Ineligible Entities

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,278 records read.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

• EU Consolidated Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 6,234 records read. Publisher's version: globalFileId 185699.

• France AMF blacklist of unauthorised actors

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,574 records read.

• IDB Sanctioned Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 530 records read.

• Japan MOF Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,900 records read.

• Latvia FID frozen assets register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 183 records read.

• Malaysia BNM financial consumer alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 588 records read.

• Malaysia SC investor alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,795 records read.

• Moldova procurement ban list

  Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 22 records read.

• New Zealand Russia Sanctions Register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 529 records read.

• Norges Bank (fund exclusions and observation)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 201 records read.

• OFAC Consolidated (non-SDN)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read. 481 records read.

• OFAC SDN

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 17,556 records read.

• Poland MSWiA sanctions list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 131 records read.

• SAM.gov Exclusions (US federal)

  Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 10,194 records read.

• Slovenia KPK business restrictions

  Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 4,351 records read.

• Swiss FINMA warning list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,372 records read.

• Switzerland SECO Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 7,040 records read.

• Taiwan SHTC export entity list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 11,664 records read.

• Türkiye MASAK asset freezes

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,304 records read.

• UK OFSI Consolidated List

  Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19. 5,120 records read.

• UK Sanctions List (FCDO)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read. 5,705 records read.

• UN Security Council Consolidated List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read. 1,010 records read.

• US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 63 records read.

• US Consolidated Screening List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 6,474 records read.

• US UFLPA Entity List

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 205 records read.

• World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,539 records read.

Taken

25 September 2026, 18:00 UTC

Methodology

Version 5

Level

Low

Score recorded

45 of 100

Digest

ca68302db866a74ea396f964172a2b8dceff5665A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

a5d86836-5f2c-4961-8c0d-8642b5bf22c9

Address

https://apolika.com/entities/6413b9b7-c45c-4c80-894e-f639f06496ea/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/6413b9b7-c45c-4c80-894e-f639f06496ea/evidence?as_of=2026-10-25T00%3A51%3A00.042Z

Made

25 October 2026, 00:51 UTC