UNIQA investiční společnost, a.s.

• LiftedCzech National Bank (CNB)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  18 May 2016

  Reason given

  A. Společnost AXA investiční společnost a.s., IČO 645 79 018, se sídlem Praha 2, Lazarská 13/8, PSČ 120 00, tím, že (I) v období od 1.1.2013 do 1.7.2015 A) nesplnila prokazatelným způsobem a v náležitém detailu zákonnou povinnost zavést, udržovat a uplatňovat pravidla pro provádění obchodů za nejlepších podmínek (i) při obhospodařování investičních fondů a (ii) při poskytování investiční služby spočívající v obhospodařování majetku zákazníka podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu do vnitřních předpisů, p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 22 odst. 2 písm. e) zákona o investičních společnostech a fondech ve spojení s § 37 odst. 2 vyhlášky č. 244/2013 Sb., o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech, v platném znění a článku 27 odst. 3 nařízení k AIFMD1 a ad (ii) porušila ustanovení § 33 odst. 1 ZISIF s odkazem na ustanovení § 15l odst. 3 ZPKT a navazující ustanovení § 29 odst. 1 a 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění pozdějších předpisů; 1 Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013 ze dne 19.12.2012, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU, pokud jde o výjimky, obecné podmínky provozování činnosti, depozitáře, pákový efekt, transparentnost a dohled. B) nezavedla a neupravila ve svých vnitřních předpisech podrobná pravidla, postupy a odpovědnost za provádění nezávislé kontroly činnosti pracovníků oddělení Portfolio Managementu při provádění obchodů a při uplatňování postupů pro ekonomickou analýzu výhodnosti obchodu ze spolehlivých a aktuálních informací, dále podrobná pravidla, postupy a odpovědnost za činnosti související s průběžným sledováním a vyhodnocováním účinnosti pravidel pro provádění obchodů a s přezkoumáním pravidel pro provádění pokynů (i) při obhospodařování standardních fondů a (ii) při poskytování investiční služby spočívající v obhospodařování majetku zákazníka podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a v praxi nezajistila systematický výkon této kontroly, p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 19 odst. 1 a 2 ZISIF ve spojení s § 20 odst. 1 písm. b) a písm. d) bod 2 ZISIF a ve vztahu k obhospodařování standardních fondů v souladu s navazujícím ustanovením § 3 odst. 1, § 38 odst. 1 a 2 vyhlášky č. 244/2013 Sb. a ve vztahu ke speciálním fondům s čl. 27 odst. 4 a 5 nařízení k AIFMD a ad (ii) ustanovení § 33 odst. 1 ZISIF s odkazem na ustanovení § 15l odst. 5 ZPKT a navazující ustanovení § 29 odst. 3 a 4 vyhlášky č. 303/2010 Sb., C) neprovedla obchod č. 60962 – (nákup CZGB 5 04/11/19) z 27.9.2013, obchod č. 60631 – (prodej dluhopisu Ceska exp banka 0 06/14/18 – XS0792803131) z 28.8.2013, obchod 2 č. 61719 – (FX SPOT 28/11/2013 AXA ZP AWD) z 28.11.2013, obchod č. 62707 – (FX Forward AXA ZP AWD) z 10.3.2014 a obchod č. 63943 – (FX Swap AXA ZP) z 8.7.2014 při poskytování investiční služby spočívající v obhospodařování majetku zákazníka podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu za nejlepších podmínek v souladu s pravidly pro provádění obchodů za nejlepších podmínek, p o r u š i l a ustanovení § 33 odst. 1 ZISIF s odkazem na § 11a ZPKT ve spojení s § 15l odst. 1 ZPKT; (II) v období od 1.8.2014 do 3.11.2014 neměla nastaveny dostatečné systematické kontroly kvality návrhů rámcových smluv na programy pravidelného investování Tempo, Generace X a Generace neXt, tedy nezavedla a nezajistila, aby její řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky zákona a neřídila dostatečně svá rizika a tedy nejednala řádně a obezřetně, p o r u š i l a ustanovení § 46 odst. 1 a 2 ZISIF a ustanovení § 47 odst. 1 písm. c) ZISIF; (III) A) od 1.12.2014 do data vydání tohoto rozhodnutí na internetových stránkách www.axa.cz k programům pravidelného investování Tempo, Generace X a Generace neXt, používala a šířila nejasné a zavádějící informace, když tvrdila, že „podílník může těžit z krátkodobých výkyvů na trhu, kdy má možnost ‚nakoupit za levno‘ “, p o r u š i l a ustanovení § 49 odst. 3 písm. d) a § 242 písm. a) ZISIF; B) k datu 1.10.2014 v letáku k programu pravidelného investování Tempo a letáku podílového fondu AXA CZK Konto, používala nejasné a zavádějící informace o „spoření“ v souvislosti s investicemi do investičních fondů a o srovnání výše odhadovaného zhodnocení investic do podílových fondů s výnosem z bankovního účtu, kdy zde nebyl zdůrazněn kolísavý charakter investice, p o r u š i l a ustanovení § 242 písm. a) zákona o investičních společnostech a fondech; č í m ž s e d o p u s t i l a ad (I) A) správního deliktu podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. h) ZISIF a podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. j) ZISIF, ad (I) B) správního deliktu podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. c), d) a e) ZISIF a podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. j) ZISIF, ad (I) C) správního deliktu podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. j) ZISIF; 3 ad (II) správního deliktu podle ustanovení § 604 odst. 1 písm. c), d) a e) ZISIF; ad (III) A) správního deliktu podle ustanovení § 604 odst. 1 písm. h) ZISIF a podle ustanovení § 605 odst. 5 téhož zákona a ad (III) B) správního deliktu podle ustanovení § 605 odst. 5 ZISIF; a z a t o s e j í podle ustanovení § 599 odst. 6 písm. b) ZISIF ukládá pokuta ve výši 1 000 000 Kč (slovy jeden milion korun českých). Pokutu je společnost AXA investiční společnost a.s., IČO 645 79 018, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu pro hlavní město Prahu vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol identifikační číslo plátce.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn3744)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  3744

• In forceCzech National Bank (CNB)

  UCITS

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  18 May 2016

  Reason given

  A. Společnost AXA investiční společnost a.s., IČO 645 79 018, se sídlem Praha 2, Lazarská 13/8, PSČ 120 00, tím, že (I) v období od 1.1.2013 do 1.7.2015 A) nesplnila prokazatelným způsobem a v náležitém detailu zákonnou povinnost zavést, udržovat a uplatňovat pravidla pro provádění obchodů za nejlepších podmínek (i) při obhospodařování investičních fondů a (ii) při poskytování investiční služby spočívající v obhospodařování majetku zákazníka podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu do vnitřních předpisů, p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 22 odst. 2 písm. e) zákona o investičních společnostech a fondech ve spojení s § 37 odst. 2 vyhlášky č. 244/2013 Sb., o bližší úpravě některých pravidel zákona o investičních společnostech a investičních fondech, v platném znění a článku 27 odst. 3 nařízení k AIFMD1 a ad (ii) porušila ustanovení § 33 odst. 1 ZISIF s odkazem na ustanovení § 15l odst. 3 ZPKT a navazující ustanovení § 29 odst. 1 a 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění pozdějších předpisů; 1 Nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013 ze dne 19.12.2012, kterým se doplňuje směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU, pokud jde o výjimky, obecné podmínky provozování činnosti, depozitáře, pákový efekt, transparentnost a dohled. B) nezavedla a neupravila ve svých vnitřních předpisech podrobná pravidla, postupy a odpovědnost za provádění nezávislé kontroly činnosti pracovníků oddělení Portfolio Managementu při provádění obchodů a při uplatňování postupů pro ekonomickou analýzu výhodnosti obchodu ze spolehlivých a aktuálních informací, dále podrobná pravidla, postupy a odpovědnost za činnosti související s průběžným sledováním a vyhodnocováním účinnosti pravidel pro provádění obchodů a s přezkoumáním pravidel pro provádění pokynů (i) při obhospodařování standardních fondů a (ii) při poskytování investiční služby spočívající v obhospodařování majetku zákazníka podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu a v praxi nezajistila systematický výkon této kontroly, p o r u š i l a ad (i) ustanovení § 19 odst. 1 a 2 ZISIF ve spojení s § 20 odst. 1 písm. b) a písm. d) bod 2 ZISIF a ve vztahu k obhospodařování standardních fondů v souladu s navazujícím ustanovením § 3 odst. 1, § 38 odst. 1 a 2 vyhlášky č. 244/2013 Sb. a ve vztahu ke speciálním fondům s čl. 27 odst. 4 a 5 nařízení k AIFMD a ad (ii) ustanovení § 33 odst. 1 ZISIF s odkazem na ustanovení § 15l odst. 5 ZPKT a navazující ustanovení § 29 odst. 3 a 4 vyhlášky č. 303/2010 Sb., C) neprovedla obchod č. 60962 – (nákup CZGB 5 04/11/19) z 27.9.2013, obchod č. 60631 – (prodej dluhopisu Ceska exp banka 0 06/14/18 – XS0792803131) z 28.8.2013, obchod 2 č. 61719 – (FX SPOT 28/11/2013 AXA ZP AWD) z 28.11.2013, obchod č. 62707 – (FX Forward AXA ZP AWD) z 10.3.2014 a obchod č. 63943 – (FX Swap AXA ZP) z 8.7.2014 při poskytování investiční služby spočívající v obhospodařování majetku zákazníka podle § 4 odst. 2 písm. d) zákona o podnikání na kapitálovém trhu za nejlepších podmínek v souladu s pravidly pro provádění obchodů za nejlepších podmínek, p o r u š i l a ustanovení § 33 odst. 1 ZISIF s odkazem na § 11a ZPKT ve spojení s § 15l odst. 1 ZPKT; (II) v období od 1.8.2014 do 3.11.2014 neměla nastaveny dostatečné systematické kontroly kvality návrhů rámcových smluv na programy pravidelného investování Tempo, Generace X a Generace neXt, tedy nezavedla a nezajistila, aby její řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky zákona a neřídila dostatečně svá rizika a tedy nejednala řádně a obezřetně, p o r u š i l a ustanovení § 46 odst. 1 a 2 ZISIF a ustanovení § 47 odst. 1 písm. c) ZISIF; (III) A) od 1.12.2014 do data vydání tohoto rozhodnutí na internetových stránkách www.axa.cz k programům pravidelného investování Tempo, Generace X a Generace neXt, používala a šířila nejasné a zavádějící informace, když tvrdila, že „podílník může těžit z krátkodobých výkyvů na trhu, kdy má možnost ‚nakoupit za levno‘ “, p o r u š i l a ustanovení § 49 odst. 3 písm. d) a § 242 písm. a) ZISIF; B) k datu 1.10.2014 v letáku k programu pravidelného investování Tempo a letáku podílového fondu AXA CZK Konto, používala nejasné a zavádějící informace o „spoření“ v souvislosti s investicemi do investičních fondů a o srovnání výše odhadovaného zhodnocení investic do podílových fondů s výnosem z bankovního účtu, kdy zde nebyl zdůrazněn kolísavý charakter investice, p o r u š i l a ustanovení § 242 písm. a) zákona o investičních společnostech a fondech; č í m ž s e d o p u s t i l a ad (I) A) správního deliktu podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. h) ZISIF a podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. j) ZISIF, ad (I) B) správního deliktu podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. c), d) a e) ZISIF a podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. j) ZISIF, ad (I) C) správního deliktu podle ustanovení § 599 odst. 1 písm. j) ZISIF; 3 ad (II) správního deliktu podle ustanovení § 604 odst. 1 písm. c), d) a e) ZISIF; ad (III) A) správního deliktu podle ustanovení § 604 odst. 1 písm. h) ZISIF a podle ustanovení § 605 odst. 5 téhož zákona a ad (III) B) správního deliktu podle ustanovení § 605 odst. 5 ZISIF; a z a t o s e j í podle ustanovení § 599 odst. 6 písm. b) ZISIF ukládá pokuta ve výši 1 000 000 Kč (slovy jeden milion korun českých). Pokutu je společnost AXA investiční společnost a.s., IČO 645 79 018, povinna zaplatit do 30 dnů od nabytí právní moci tohoto rozhodnutí na účet Celního úřadu pro hlavní město Prahu vedený u České národní banky, č. 3754-67724011/0710, konstantní symbol 1148, variabilní symbol identifikační číslo plátce.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn3744)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  3744

No ownership verdict was on file for this company on 24 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:15 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• CZ: registered here

  The Czech ARES register is blocked by a web application firewall from every vantage point tried, including a real browser engine. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:15 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

d696e60323e9a2a0bb9220e669c4c28959909beaA fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

0f9a5631-29c4-4754-a75d-4c87224b299c

Address

https://apolika.com/entities/6975ba31-114c-4d1e-b8f6-d9f0fda0a3e8/evidence?as_of=2026-10-24The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/6975ba31-114c-4d1e-b8f6-d9f0fda0a3e8/evidence?as_of=2026-10-24T19%3A26%3A00.783Z

Made

24 October 2026, 19:26 UTC