Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch

• LiftedFinanssivalvonta (FSA)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  6 Mar 2017

  Reason given

  Finanssivalvonta antanut neljälle yhtiölle julkiset varoitukset ja määrännyt neljälle yhtiölle seuraamusmaksut ​Finanssivalvonnan sijoitusneuvontaa koskevassa tarkastuksessa havaittiin useita laiminlyöntejä, jotka koskivat yhtiöiden velvollisuutta hankkia riittävät tiedot asiakkaasta ja varmistua liiketoimien soveltuvuudesta asiakkaalle ennen sijoitusneuvonnan tarjoamista. Lisäksi yhtiöt eivät olleet dokumentoineet selonottovelvollisuuden toteuttamista asiakirjoihin niin, että tietojen avulla olisi voitu jälkikäteen todentaa tapahtumien kulku. Yhtiöt ovat tällä menettelyllään vaarantaneet Finanssivalvonnan valvonnan toimivuuden ja tehokkuuden. Yksi yhtiö oli lisäksi sijoitusneuvonnassaan jättänyt toteuttamatta riittävät toimet eturistiriitatilanteiden tunnistamiseksi ja ehkäisemiseksi. Finanssivalvonta on määrännyt seuraavat hallinnolliset seuraamukset: Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 1 000 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Helsingin Seudun Osuuspankille 400 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Alexandria Pankkiiriliike Oyj:lle 90 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Investium Oy:lle 20 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Finanssivalvonta teki vuosina 2015−2016 yhtiöissä tarkastuksen, joka koski yhtiöiden tarjoamaan sijoitusneuvontaan liittyvää selonottovelvollisuutta. Tarkastuksessa keskityttiin selvittämään, miten yli 70-vuotiaille ei-ammattimaisille asiakkaille oli myyty sijoitusrahastoja ja strukturoituja rahoitusvälineitä. Tarkastuksessa havaittiin useita sijoituspalvelulain ja Finanssivalvonnan antamien määräysten laiminlyöntejä. Julkinen varoitus on annettu selonottovelvollisuuden ja soveltuvuusarviointien laiminlyönneistä. Seuraamusmaksu puolestaan määrättiin dokumentointivaatimusten laiminlyönneistä ja eturistiriitatilanteiden tunnistamatta jättämisestä ja ehkäisemisestä. Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeen merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteiden sekä sijoituskokemuksen ja -tietämyksen selvittämiseen. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen ja soveltuvuusarviointien dokumentoinnissa. Nordea oli lisäksi sijoitusneuvonnassaan laiminlyönyt tunnistaa ja ehkäistä eturistiriitatilanteita. Helsingin Seudun Osuuspankin merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteiden sekä sijoituskokemuksen ja -tietämyksen selvittämiseen. Puutteet olivat osin systemaattisia. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen, soveltuvuusarviointien ja sijoitusneuvojen dokumentoinnissa. Alexandria Pankkiiriliike Oyj:n merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteita koskevien seikkojen kuten sijoituksen tarkoituksen sekä riskinottohalukkuuden ja riskiprofiilin selvittämiseen. Puutteet olivat osin systemaattisia. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen, soveltuvuusarviointien ja sijoitusneuvojen dokumentoinnissa. Investium Oy:n merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteita koskevien seikkojen hankkimiseen. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen ja soveltuvuusarviointien dokumentoinnissa. Seuraamusmaksun mitoittaminen perustuu kokonaisarviointiin, jossa otetaan huomioon muun muassa menettelyn laatu, laajuus, kestoaika ja tekijän taloudellinen asema. Finanssivalvonta määrää seuraamusmaksun, jos se on suuruudeltaan enintään miljoona euroa. Seuraamusmaksu maksetaan valtiolle. Finanssivalvonnan päätökset ovat lainvoimaiset. Yhtiöt eivät ole valittaneet 6.3.2017 annetuista päätöksistä markkinaoikeuteen 30 päivän aikana niiden tiedoksisaannista. [original (Finnish)] Financial Supervisory Authority issues public warnings to and imposes penalty payments on four companies ​An inspection of investment advice conducted by the Financial Supervisory Authority (FIN-FSA) identified several cases of non-compliance with the companies’ obligation to obtain adequate information on the customer and to ensure the suitability of transactions for the customer prior to offering relevant investment advice. In addition, the companies had failed to record the fulfilment of the obligation to obtain information in documents in such a way that the information would have enabled ex post verification of the course of events. This has led to the companies jeopardising the functioning and effectiveness of the FIN-FSA’s supervision. Moreover, in its investment advice, one of the companies had failed to take adequate action for identification and prevention of conflicts of interest. The FIN-FSA has imposed the following administrative sanctions: Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch – a penalty payment of EUR 1,000,000 and a public warning Helsinki Area Cooperative Bank – a penalty payment of EUR 400,000 and a public warning Alexandria Pankkiiriliike Oyj – a penalty payment of EUR 90,000 and a public warning Investium Ltd – a penalty payment of EUR 20,000 and a public warning. The FIN-FSA conducted an inspection at the companies in 2015–2016 regarding the obligation to obtain information in connection with investment advice provided by them. The inspection focused on examining how investment fund products and structured financial instruments had been sold to non-professional customers aged over 70. The inspection identified several cases of non-compliance with the provisions of the Investment Services Act and the regulations issued by the FIN-FSA. The public warnings were issued for non-compliance with the obligation to obtain information and non-compliance with the suitability assessments. The penalty payments, in turn, were imposed for omissions regarding documentation requirements and for failure to identify and prevent conflicts of interest. The most significant shortcomings at Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch, were related to obtaining information on customers’ investment objectives, as well as investment experience and knowledge. Shortcomings were also detected in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments. Moreover, in its investment advice, Nordea had failed to identity and prevent conflicts of interest. The most significant shortcomings at Helsinki Area Cooperative Bank were related to obtaining information on customers’ investment objectives, as well as investment experience and knowledge. The shortcomings were in part systematic. In addition, there were shortcomings in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments and investment advice. The most significant shortcomings at Alexandria Pankkiiriliike Oyj were related to obtaining information on matters regarding customers’ investment objectives, such as the purpose of the investment, as well as risk appetite and risk profile. The shortcomings were in part systematic. In addition, there were shortcomings in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments and investment advice. The most significant shortcomings at Investium Ltd were related to obtaining information on matters regarding customers’ investment objectives. Shortcomings were also detected in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments. Determination of the size of a penalty payment is based on a comprehensive assessment, taking into account, among other things, the nature, extent and duration of the act and the financial position of the actor. The FIN-FSA imposes a penalty payment not exceeding EUR 1 million. The penalty payment is payable to the State. The decisions of the FIN-FSA are legally binding. The companies have not appealed the decisions of 6 March 2017 to the Market Court within 30 days of receipt of notice of said decisions.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn4465)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  4465

• In forceFinanssivalvonta (FSA)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  9 Apr 2018

  Reason given

  Finanssivalvonta määrännyt Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 400 000 euron seuraamusmaksun kaupparaportoinnin laiminlyönnistä ​Finanssivalvonta on määrännyt Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 400 000 euron seuraamusmaksun kaupparaportoinnin laiminlyönnistä. Pankki oli jättänyt raportoimatta Finanssivalvonnalle 18.2.2016–2.9.2016 yhteensä 1 759 774 liiketointa rahoitusvälineillä. Raportoimattomista liiketoimista noin 90 prosentin osuus kohdistui osakkeisiin tai osakkeisiin oikeuttaviin rahoitusvälineisiin. Finanssivalvonta on arvioinut laiminlyönnin olleen laadultaan ja laajuudeltaan erityisen moitittava, ottaen huomioon raportoimattomien liiketoimien merkittävän määrän ja laiminlyönnin pitkän kestoajan. Raportoimatta jääneet liiketoimet vastasivat noin 11 prosenttia pankin raportointivelvollisuuden piiriin kuuluvien liiketoimien kokonaismäärästä. Laiminlyönti kesti yli kuusi kuukautta. Seuraamusmaksun mitoittaminen perustuu kokonaisarviointiin, jossa on otettu huomioon muun muassa menettelyn laatu, laajuus ja kestoaika. Seuraamusmaksu maksetaan valtiolle. Finanssivalvonnan päätös on lainvoimainen. [original (Finnish)] Financial Supervisory Authority imposes a penalty payment of EUR 400,000 on Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch for omissions concerning transaction reporting ​The Financial Supervisory Authority (FIN-FSA) has imposed a penalty payment of EUR 400,000 on Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch for omissions concerning transaction reporting. In the period of 18 February 2016 – 2 September 2016, the bank failed to report to the FIN-FSA a total of 1,759,774 transactions in financial instruments. Of the unreported transactions, approximately 90% were transactions in shares or in financial instruments carrying entitlement to shares. Based on the FIN-FSA’s assessment, the nature and extent of the omission has been particularly reprehensible, taking into account the significant number of unreported transactions and the long duration of the omission. The unreported transactions corresponded to approximately 11% of the total amount of the bank's transactions subject to the reporting obligation. The duration of the omission was over six months. Determination of the size of a penalty payment is based on a comprehensive assessment, taking into account, among other things, the nature, extent and duration of the act. The penalty payment is payable to the State. The decision of the FIN-FSA is legally binding.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn5724)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  5724

• In forceFinanssivalvonta (FSA)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  6 Mar 2017

  Reason given

  Finanssivalvonta antanut neljälle yhtiölle julkiset varoitukset ja määrännyt neljälle yhtiölle seuraamusmaksut ​Finanssivalvonnan sijoitusneuvontaa koskevassa tarkastuksessa havaittiin useita laiminlyöntejä, jotka koskivat yhtiöiden velvollisuutta hankkia riittävät tiedot asiakkaasta ja varmistua liiketoimien soveltuvuudesta asiakkaalle ennen sijoitusneuvonnan tarjoamista. Lisäksi yhtiöt eivät olleet dokumentoineet selonottovelvollisuuden toteuttamista asiakirjoihin niin, että tietojen avulla olisi voitu jälkikäteen todentaa tapahtumien kulku. Yhtiöt ovat tällä menettelyllään vaarantaneet Finanssivalvonnan valvonnan toimivuuden ja tehokkuuden. Yksi yhtiö oli lisäksi sijoitusneuvonnassaan jättänyt toteuttamatta riittävät toimet eturistiriitatilanteiden tunnistamiseksi ja ehkäisemiseksi. Finanssivalvonta on määrännyt seuraavat hallinnolliset seuraamukset: Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 1 000 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Helsingin Seudun Osuuspankille 400 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Alexandria Pankkiiriliike Oyj:lle 90 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Investium Oy:lle 20 000 euron seuraamusmaksu ja julkinen varoitus Finanssivalvonta teki vuosina 2015−2016 yhtiöissä tarkastuksen, joka koski yhtiöiden tarjoamaan sijoitusneuvontaan liittyvää selonottovelvollisuutta. Tarkastuksessa keskityttiin selvittämään, miten yli 70-vuotiaille ei-ammattimaisille asiakkaille oli myyty sijoitusrahastoja ja strukturoituja rahoitusvälineitä. Tarkastuksessa havaittiin useita sijoituspalvelulain ja Finanssivalvonnan antamien määräysten laiminlyöntejä. Julkinen varoitus on annettu selonottovelvollisuuden ja soveltuvuusarviointien laiminlyönneistä. Seuraamusmaksu puolestaan määrättiin dokumentointivaatimusten laiminlyönneistä ja eturistiriitatilanteiden tunnistamatta jättämisestä ja ehkäisemisestä. Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeen merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteiden sekä sijoituskokemuksen ja -tietämyksen selvittämiseen. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen ja soveltuvuusarviointien dokumentoinnissa. Nordea oli lisäksi sijoitusneuvonnassaan laiminlyönyt tunnistaa ja ehkäistä eturistiriitatilanteita. Helsingin Seudun Osuuspankin merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteiden sekä sijoituskokemuksen ja -tietämyksen selvittämiseen. Puutteet olivat osin systemaattisia. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen, soveltuvuusarviointien ja sijoitusneuvojen dokumentoinnissa. Alexandria Pankkiiriliike Oyj:n merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteita koskevien seikkojen kuten sijoituksen tarkoituksen sekä riskinottohalukkuuden ja riskiprofiilin selvittämiseen. Puutteet olivat osin systemaattisia. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen, soveltuvuusarviointien ja sijoitusneuvojen dokumentoinnissa. Investium Oy:n merkittävimmät puutteet liittyivät asiakkaiden sijoitustavoitteita koskevien seikkojen hankkimiseen. Lisäksi havaittiin puutteita asiakkailta hankittavien tietojen ja soveltuvuusarviointien dokumentoinnissa. Seuraamusmaksun mitoittaminen perustuu kokonaisarviointiin, jossa otetaan huomioon muun muassa menettelyn laatu, laajuus, kestoaika ja tekijän taloudellinen asema. Finanssivalvonta määrää seuraamusmaksun, jos se on suuruudeltaan enintään miljoona euroa. Seuraamusmaksu maksetaan valtiolle. Finanssivalvonnan päätökset ovat lainvoimaiset. Yhtiöt eivät ole valittaneet 6.3.2017 annetuista päätöksistä markkinaoikeuteen 30 päivän aikana niiden tiedoksisaannista. [original (Finnish)] Financial Supervisory Authority issues public warnings to and imposes penalty payments on four companies ​An inspection of investment advice conducted by the Financial Supervisory Authority (FIN-FSA) identified several cases of non-compliance with the companies’ obligation to obtain adequate information on the customer and to ensure the suitability of transactions for the customer prior to offering relevant investment advice. In addition, the companies had failed to record the fulfilment of the obligation to obtain information in documents in such a way that the information would have enabled ex post verification of the course of events. This has led to the companies jeopardising the functioning and effectiveness of the FIN-FSA’s supervision. Moreover, in its investment advice, one of the companies had failed to take adequate action for identification and prevention of conflicts of interest. The FIN-FSA has imposed the following administrative sanctions: Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch – a penalty payment of EUR 1,000,000 and a public warning Helsinki Area Cooperative Bank – a penalty payment of EUR 400,000 and a public warning Alexandria Pankkiiriliike Oyj – a penalty payment of EUR 90,000 and a public warning Investium Ltd – a penalty payment of EUR 20,000 and a public warning. The FIN-FSA conducted an inspection at the companies in 2015–2016 regarding the obligation to obtain information in connection with investment advice provided by them. The inspection focused on examining how investment fund products and structured financial instruments had been sold to non-professional customers aged over 70. The inspection identified several cases of non-compliance with the provisions of the Investment Services Act and the regulations issued by the FIN-FSA. The public warnings were issued for non-compliance with the obligation to obtain information and non-compliance with the suitability assessments. The penalty payments, in turn, were imposed for omissions regarding documentation requirements and for failure to identify and prevent conflicts of interest. The most significant shortcomings at Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch, were related to obtaining information on customers’ investment objectives, as well as investment experience and knowledge. Shortcomings were also detected in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments. Moreover, in its investment advice, Nordea had failed to identity and prevent conflicts of interest. The most significant shortcomings at Helsinki Area Cooperative Bank were related to obtaining information on customers’ investment objectives, as well as investment experience and knowledge. The shortcomings were in part systematic. In addition, there were shortcomings in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments and investment advice. The most significant shortcomings at Alexandria Pankkiiriliike Oyj were related to obtaining information on matters regarding customers’ investment objectives, such as the purpose of the investment, as well as risk appetite and risk profile. The shortcomings were in part systematic. In addition, there were shortcomings in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments and investment advice. The most significant shortcomings at Investium Ltd were related to obtaining information on matters regarding customers’ investment objectives. Shortcomings were also detected in the documentation of information obtained from customers and in the documentation of the suitability assessments. Determination of the size of a penalty payment is based on a comprehensive assessment, taking into account, among other things, the nature, extent and duration of the act and the financial position of the actor. The FIN-FSA imposes a penalty payment not exceeding EUR 1 million. The penalty payment is payable to the State. The decisions of the FIN-FSA are legally binding. The companies have not appealed the decisions of 6 March 2017 to the Market Court within 30 days of receipt of notice of said decisions.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn4465)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  4465

• In forceFinanssivalvonta (FSA)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  9 Apr 2018

  Reason given

  Finanssivalvonta määrännyt Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 400 000 euron seuraamusmaksun kaupparaportoinnin laiminlyönnistä ​Finanssivalvonta on määrännyt Nordea Bank AB (publ), Suomen sivuliikkeelle 400 000 euron seuraamusmaksun kaupparaportoinnin laiminlyönnistä. Pankki oli jättänyt raportoimatta Finanssivalvonnalle 18.2.2016–2.9.2016 yhteensä 1 759 774 liiketointa rahoitusvälineillä. Raportoimattomista liiketoimista noin 90 prosentin osuus kohdistui osakkeisiin tai osakkeisiin oikeuttaviin rahoitusvälineisiin. Finanssivalvonta on arvioinut laiminlyönnin olleen laadultaan ja laajuudeltaan erityisen moitittava, ottaen huomioon raportoimattomien liiketoimien merkittävän määrän ja laiminlyönnin pitkän kestoajan. Raportoimatta jääneet liiketoimet vastasivat noin 11 prosenttia pankin raportointivelvollisuuden piiriin kuuluvien liiketoimien kokonaismäärästä. Laiminlyönti kesti yli kuusi kuukautta. Seuraamusmaksun mitoittaminen perustuu kokonaisarviointiin, jossa on otettu huomioon muun muassa menettelyn laatu, laajuus ja kestoaika. Seuraamusmaksu maksetaan valtiolle. Finanssivalvonnan päätös on lainvoimainen. [original (Finnish)] Financial Supervisory Authority imposes a penalty payment of EUR 400,000 on Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch for omissions concerning transaction reporting ​The Financial Supervisory Authority (FIN-FSA) has imposed a penalty payment of EUR 400,000 on Nordea Bank AB (publ), Finnish Branch for omissions concerning transaction reporting. In the period of 18 February 2016 – 2 September 2016, the bank failed to report to the FIN-FSA a total of 1,759,774 transactions in financial instruments. Of the unreported transactions, approximately 90% were transactions in shares or in financial instruments carrying entitlement to shares. Based on the FIN-FSA’s assessment, the nature and extent of the omission has been particularly reprehensible, taking into account the significant number of unreported transactions and the long duration of the omission. The unreported transactions corresponded to approximately 11% of the total amount of the bank's transactions subject to the reporting obligation. The duration of the omission was over six months. Determination of the size of a penalty payment is based on a comprehensive assessment, taking into account, among other things, the nature, extent and duration of the act. The penalty payment is payable to the State. The decision of the FIN-FSA is legally binding.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn5724)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  5724

No ownership verdict was on file for this company on 24 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 25 September 2026, 18:00 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• FI: registered here

  Registers read here: Finland PRH YTJ Register. No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• Australia DFAT Consolidated List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 3,650 records read.

• Brazil CEIS (national procurement exclusions)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 23,804 records read.

• Brazil MTE employer register (lista suja)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 508 records read.

• Brazil TCU (firms declared inidôneas)

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 94 records read.

• Canada Consolidated Autonomous Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 5,708 records read.

• EBRD Ineligible Entities

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,278 records read.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

• EU Consolidated Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 6,234 records read. Publisher's version: globalFileId 185699.

• France AMF blacklist of unauthorised actors

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,574 records read.

• IDB Sanctioned Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 530 records read.

• Japan MOF Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,900 records read.

• Latvia FID frozen assets register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 183 records read.

• Malaysia BNM financial consumer alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 588 records read.

• Malaysia SC investor alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,795 records read.

• Moldova procurement ban list

  Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 22 records read.

• New Zealand Russia Sanctions Register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 529 records read.

• Norges Bank (fund exclusions and observation)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 201 records read.

• OFAC Consolidated (non-SDN)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read. 481 records read.

• OFAC SDN

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 17,556 records read.

• Poland MSWiA sanctions list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 131 records read.

• SAM.gov Exclusions (US federal)

  Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 10,194 records read.

• Slovenia KPK business restrictions

  Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 4,351 records read.

• Swiss FINMA warning list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,372 records read.

• Switzerland SECO Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 7,040 records read.

• Taiwan SHTC export entity list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 11,664 records read.

• Türkiye MASAK asset freezes

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,304 records read.

• UK OFSI Consolidated List

  Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19. 5,120 records read.

• UK Sanctions List (FCDO)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read. 5,705 records read.

• UN Security Council Consolidated List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read. 1,010 records read.

• US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 63 records read.

• US Consolidated Screening List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 6,474 records read.

• US UFLPA Entity List

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 205 records read.

• World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,539 records read.

Taken

25 September 2026, 18:00 UTC

Methodology

Version 5

Level

Low

Score recorded

45 of 100

Digest

649bd291620c084ab4418c526cf583d9affdfc87A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

003d4581-8a9b-416d-98a0-57896d66b1f9

Address

https://apolika.com/entities/7d6ccc86-0e8e-4915-bdf2-1c6dbb35ceec/evidence?as_of=2026-10-24The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/7d6ccc86-0e8e-4915-bdf2-1c6dbb35ceec/evidence?as_of=2026-10-24T19%3A47%3A36.483Z

Made

24 October 2026, 19:47 UTC