U.P. o.c.p., a.s.

• LiftedNational Bank of Slovakia (NBS)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  31 Mar 2026

  Reason given

  Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa § 135 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon o cenných papieroch), útvar dohľadu nad finančným trhom, úsek dohľadu a finančnej stability (ďalej len Národná banka Slovenska alebo útvar dohľadu), príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 1 ods. 1, 2 a 3 písm. a) v spojení s § 5 ods. 1 a 2 a § 16 ods. 1 a 2 posledná veta a podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov rozhodlav konaní vedenom voči spoločnosti U.P. o.c.p., a.s., so sídlom Pribinova 20, 811 09 Bratislava – mestská časť Staré Mesto, IČO: 52 506 452, zapísaná v Obchodnom registri Mestského súdu Bratislava III, oddiel: Sa, vložka č.: 6970/B, ktoré bolo začaté 11.11.2025 doručením listu Oznámenie o začatí konania. Výzva na vyjadrenie sa k dôvodom začatého konania zo dňa 07.11.2025, č. z.: 100-001-005-950, č. sp.: NBS1-000-115-329, a to na základe nedostatkov v činnosti spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. zistených dohľadom na diaľku vykonanom v čase od júna 2025 do novembra 2025 (ďalej len dohľad na diaľku) za dohliadané obdobia bližšie špecifikované pri jednotlivých porušeniach z dôvodu, že spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. ako obchodník s cennými papiermi: 1. neuhradila štvrťročnú splátku ročného príspevku do Garančného fondu investícií (ďalej len GFI) za štvrtý štvrťrok 2025, t. j. za obdobie od 01.10.2025 do 31.12.2025, ktorú bola povinná uhradiť do 20.10.2025, a to ani v dodatočne stanovenej lehote podľa § 85 ods. 7 druhá veta zákona o cenných papieroch, t. j. do 27.11.2025 vrátane, čím porušila § 84 ods. 1 písm. b) v spojení s § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch, a 2. súbežne nespĺňa podmienku podľa § 55 ods. 2 písm. k) zákona o cenných papieroch, pretože od 16.04.2025 nepretržite neplní personálne a organizačné podmienky vo vzťahu k rozsahu investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb spoločnosti U.P. o.c.p., a.s., keďže počet členov dozornej rady spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. nezodpovedá minimálnemu počtu členov dozornej rady akciovej spoločnosti ustanovenému v § 200 prvá veta zákona č. 513/1991 Zb. Obchodný zákonník v znení neskorších predpisov (ďalej len Obchodný zákonník) a zároveň nie je v súlade s požiadavkami na výkon činnosti dozornej rady obchodníka s cennými papiermi ustanovenými v § 71 ods. 1 zákona o cenných papieroch, čím porušila § 55 ods. 8 v spojení s § 55 ods. 2 písm. k) zákona o cenných papieroch, a 3. súbežne opakovane marí výkon dohľadu tým, že a) v lehote určenej Národnou bankou Slovenska, ani po uplynutí tejto lehoty opakovane nepredložila Národnej banke Slovenska doklady a informácie potrebné na riadny výkon dohľadu, ktoré boli predmetom nasledovných vyžiadaní Národnej banky Slovenska: - Žiadosť o predloženie dokladov, informácií a stanovísk č. 1 zo dňa 11.06.2025, č. sp.: NBS1-000-110-736, č. z.: 100-000-914-098, - Žiadosť o predloženie dokladov, informácií a stanovísk zo dňa 25.09.2025, č. sp.: NBS1-000-110-736, č. z.: 100-000-975-008, - Žiadosť o predloženie dokladov a informácií zo dňa 25.09.2025, č. sp.: NBS1-000-108-719, č. z.: 100-000-977-186, čím porušila § 137 ods. 2 zákona o cenných papieroch, a b) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska Správu o kontrole dodržiavania zásad odmeňovania podľa stavu k 31.12.2024 za obdobie 01.01.2024 do 31.12.2024, a to do 30. júna roka nasledujúceho po kalendárnom roku, za ktorý sa správa vyhotovuje, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 71d ods. 2 tretia veta zákona o cenných papieroch, a c) súbežne písomne neoznámila Národnej banke Slovenska, ktorý audítor alebo audítorská spoločnosť bol poverený overením účtovnej závierky spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. za obdobie 01.01.2025 do 31.12.2025, a to do 30. júna kalendárneho roka, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 76 ods. 2 zákona o cenných papieroch, a d) súbežne neuložila do verejnej časti registra účtovných závierok výročnú správu vypracovanú za rok 2024, t. j. za obdobie od 01.01.2024 do 31.12.2024 a správu audítora vypracovanú za rok 2024, t. j. za obdobie od 01.01.2024 do 31.12.2024, ktoré bola povinná uložiť do verejnej časti Registra účtovných závierok v termíne najneskôr do štyroch mesiacov po uplynutí účtovného obdobia, t. j. do 30.04.2025, čím porušila § 77 ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch, a e) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska list odporúčaní audítora vedeniu spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. ako obchodníka s cennými papiermi, a to do 30. júna roka nasledujúceho po kalendárnom roku, za ktorý bol audit vykonaný, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 77 ods. 1 tretia veta zákona o cenných papieroch, a f) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska štvrťročnú správu v zmysle čl. 54 ods. 1 Nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 z 27. novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení (EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (ďalej len Nariadenie 2019/2033) podľa stavu k 30.06.2025 za obdobie 01.04.2025 do 30.06.2025, a to do 11. augusta príslušného kalendárneho roka, t. j. do 11.08.2025, čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 54 ods. 1 Nariadenia 2019/2033 a čl. 2 ods. 1 písm. a) Vykonávacieho Nariadenia Komisie (EÚ) 2021/2284 z 10. decembra 2021, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy na uplatňovanie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033, pokiaľ ide o predkladanie správ a zverejňovanie informácií investičnými spoločnosťami na účely dohľadu (ďalej len VN 2021/2284), a g) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska elektronicky prostredníctvom informačného systému Národnej banky Slovenska Štatistický zberový portál Mesačný výkaz o cenných papieroch Cp (NBS) 01-12 v zmysle § 1 ods. 2 písm. a) Opatrenia Národnej banky Slovenska z 21. júna 2021 č. 8/2021 o predkladaní výkazov bankami, pobočkami zahraničných bánk, obchodníkmi s cennými papiermi alebo pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi na štatistické účely (ďalej len Opatrenie NBS č. 8/2021) vypracovaný za mesiac júl 2025 podľa stavu k 31.07.2025, a to za obdobie od 01.07.2025 do 31.07.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 18.08.2025 a opakovane Mesačný výkaz o cenných papieroch Cp (NBS) 01-12 vypracovaný za mesiac august 2025 podľa stavu k 31.08.2025, a to za obdobie od 01.08.2025 do 31.08.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 17.09.2025, čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s § 2 ods. 2 písm. a) Opatrenia NBS č. 8/2021, a h) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska elektronicky prostredníctvom informačného systému Národnej banky Slovenska Štatistický zberový portál Mesačný výkaz o finančných derivátoch Mk (NBS) 04-12 v zmysle § 1 ods. 2 písm. b) Opatrenia NBS č. 8/2021 vypracovaný za mesiac júl 2025 podľa stavu k 31.07.2025, a to za obdobie od 01.07.2025 do 31.07.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 18.08.2025 a opakovane Mesačný výkaz o finančných derivátoch Mk (NBS) 04-12 za mesiac august 2025 podľa stavu k 31.08.2025, a to za obdobie od 01.08.2025 do 31.08.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 17.09.2025 čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s § 2 ods. 2 písm. b) Opatrenia NBS č. 8/2021, tak, že spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. na základe ustanovenia vzťahujúceho sa na najprísnejšie postihnuteľné a zároveň na najzávažnejšie porušenie uvedené v bode 1. výroku tohto rozhodnutia, teda porušenie § 84 ods. 1 písm. b) v spojení s § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch, po zohľadnení ostatných porušení uvedených v bodoch 2. a 3. výroku tohto rozhodnutia, ktorých sa spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. dopustila vo viacčinnom súbehu rôznorodom, podľa § 144 ods. 1 písm. l) zákona o cenných papieroch odoberá povolenie na poskytovanie investičných služieb udelené rozhodnutím Národnej banky Slovenska zo dňa 14.06.2019, č. sp.: NBS1-000-028-701, č. z.: 100-000-175-579, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 18.06.2019, a to v celom rozsahu, z dôvodu podľa § 156 ods. 1 písm. c) zákona o cenných papieroch, keďže spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. v lehote podľa § 85 ods. 7 druhá veta zákona o cenných papieroch neuhradila príspevok do GFI.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14903)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14903

• In forceNational Bank of Slovakia (NBS)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  31 Mar 2026

  Reason given

  Národná banka Slovenska, orgán dohľadu príslušný podľa § 135 ods. 1 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov (zákon o cenných papieroch) v znení neskorších predpisov (ďalej len zákon o cenných papieroch), útvar dohľadu nad finančným trhom, úsek dohľadu a finančnej stability (ďalej len Národná banka Slovenska alebo útvar dohľadu), príslušný na konanie a rozhodovanie v prvom stupni podľa § 1 ods. 1, 2 a 3 písm. a) v spojení s § 5 ods. 1 a 2 a § 16 ods. 1 a 2 posledná veta a podľa § 29 ods. 1 zákona č. 747/2004 Z. z. o dohľade nad finančným trhom a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov rozhodlav konaní vedenom voči spoločnosti U.P. o.c.p., a.s., so sídlom Pribinova 20, 811 09 Bratislava – mestská časť Staré Mesto, IČO: 52 506 452, zapísaná v Obchodnom registri Mestského súdu Bratislava III, oddiel: Sa, vložka č.: 6970/B, ktoré bolo začaté 11.11.2025 doručením listu Oznámenie o začatí konania. Výzva na vyjadrenie sa k dôvodom začatého konania zo dňa 07.11.2025, č. z.: 100-001-005-950, č. sp.: NBS1-000-115-329, a to na základe nedostatkov v činnosti spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. zistených dohľadom na diaľku vykonanom v čase od júna 2025 do novembra 2025 (ďalej len dohľad na diaľku) za dohliadané obdobia bližšie špecifikované pri jednotlivých porušeniach z dôvodu, že spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. ako obchodník s cennými papiermi: 1. neuhradila štvrťročnú splátku ročného príspevku do Garančného fondu investícií (ďalej len GFI) za štvrtý štvrťrok 2025, t. j. za obdobie od 01.10.2025 do 31.12.2025, ktorú bola povinná uhradiť do 20.10.2025, a to ani v dodatočne stanovenej lehote podľa § 85 ods. 7 druhá veta zákona o cenných papieroch, t. j. do 27.11.2025 vrátane, čím porušila § 84 ods. 1 písm. b) v spojení s § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch, a 2. súbežne nespĺňa podmienku podľa § 55 ods. 2 písm. k) zákona o cenných papieroch, pretože od 16.04.2025 nepretržite neplní personálne a organizačné podmienky vo vzťahu k rozsahu investičných služieb, investičných činností a vedľajších služieb spoločnosti U.P. o.c.p., a.s., keďže počet členov dozornej rady spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. nezodpovedá minimálnemu počtu členov dozornej rady akciovej spoločnosti ustanovenému v § 200 prvá veta zákona č. 513/1991 Zb. Obchodný zákonník v znení neskorších predpisov (ďalej len Obchodný zákonník) a zároveň nie je v súlade s požiadavkami na výkon činnosti dozornej rady obchodníka s cennými papiermi ustanovenými v § 71 ods. 1 zákona o cenných papieroch, čím porušila § 55 ods. 8 v spojení s § 55 ods. 2 písm. k) zákona o cenných papieroch, a 3. súbežne opakovane marí výkon dohľadu tým, že a) v lehote určenej Národnou bankou Slovenska, ani po uplynutí tejto lehoty opakovane nepredložila Národnej banke Slovenska doklady a informácie potrebné na riadny výkon dohľadu, ktoré boli predmetom nasledovných vyžiadaní Národnej banky Slovenska: - Žiadosť o predloženie dokladov, informácií a stanovísk č. 1 zo dňa 11.06.2025, č. sp.: NBS1-000-110-736, č. z.: 100-000-914-098, - Žiadosť o predloženie dokladov, informácií a stanovísk zo dňa 25.09.2025, č. sp.: NBS1-000-110-736, č. z.: 100-000-975-008, - Žiadosť o predloženie dokladov a informácií zo dňa 25.09.2025, č. sp.: NBS1-000-108-719, č. z.: 100-000-977-186, čím porušila § 137 ods. 2 zákona o cenných papieroch, a b) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska Správu o kontrole dodržiavania zásad odmeňovania podľa stavu k 31.12.2024 za obdobie 01.01.2024 do 31.12.2024, a to do 30. júna roka nasledujúceho po kalendárnom roku, za ktorý sa správa vyhotovuje, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 71d ods. 2 tretia veta zákona o cenných papieroch, a c) súbežne písomne neoznámila Národnej banke Slovenska, ktorý audítor alebo audítorská spoločnosť bol poverený overením účtovnej závierky spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. za obdobie 01.01.2025 do 31.12.2025, a to do 30. júna kalendárneho roka, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 76 ods. 2 zákona o cenných papieroch, a d) súbežne neuložila do verejnej časti registra účtovných závierok výročnú správu vypracovanú za rok 2024, t. j. za obdobie od 01.01.2024 do 31.12.2024 a správu audítora vypracovanú za rok 2024, t. j. za obdobie od 01.01.2024 do 31.12.2024, ktoré bola povinná uložiť do verejnej časti Registra účtovných závierok v termíne najneskôr do štyroch mesiacov po uplynutí účtovného obdobia, t. j. do 30.04.2025, čím porušila § 77 ods. 1 prvá veta zákona o cenných papieroch, a e) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska list odporúčaní audítora vedeniu spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. ako obchodníka s cennými papiermi, a to do 30. júna roka nasledujúceho po kalendárnom roku, za ktorý bol audit vykonaný, t. j. do 30.06.2025, čím porušila § 77 ods. 1 tretia veta zákona o cenných papieroch, a f) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska štvrťročnú správu v zmysle čl. 54 ods. 1 Nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033 z 27. novembra 2019 o prudenciálnych požiadavkách na investičné spoločnosti a o zmene nariadení (EÚ) č. 1093/2010, (EÚ) č. 575/2013, (EÚ) č. 600/2014 a (EÚ) č. 806/2014 (ďalej len Nariadenie 2019/2033) podľa stavu k 30.06.2025 za obdobie 01.04.2025 do 30.06.2025, a to do 11. augusta príslušného kalendárneho roka, t. j. do 11.08.2025, čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s čl. 54 ods. 1 Nariadenia 2019/2033 a čl. 2 ods. 1 písm. a) Vykonávacieho Nariadenia Komisie (EÚ) 2021/2284 z 10. decembra 2021, ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy na uplatňovanie nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) 2019/2033, pokiaľ ide o predkladanie správ a zverejňovanie informácií investičnými spoločnosťami na účely dohľadu (ďalej len VN 2021/2284), a g) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska elektronicky prostredníctvom informačného systému Národnej banky Slovenska Štatistický zberový portál Mesačný výkaz o cenných papieroch Cp (NBS) 01-12 v zmysle § 1 ods. 2 písm. a) Opatrenia Národnej banky Slovenska z 21. júna 2021 č. 8/2021 o predkladaní výkazov bankami, pobočkami zahraničných bánk, obchodníkmi s cennými papiermi alebo pobočkami zahraničných obchodníkov s cennými papiermi na štatistické účely (ďalej len Opatrenie NBS č. 8/2021) vypracovaný za mesiac júl 2025 podľa stavu k 31.07.2025, a to za obdobie od 01.07.2025 do 31.07.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 18.08.2025 a opakovane Mesačný výkaz o cenných papieroch Cp (NBS) 01-12 vypracovaný za mesiac august 2025 podľa stavu k 31.08.2025, a to za obdobie od 01.08.2025 do 31.08.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 17.09.2025, čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s § 2 ods. 2 písm. a) Opatrenia NBS č. 8/2021, a h) súbežne nepredložila Národnej banke Slovenska elektronicky prostredníctvom informačného systému Národnej banky Slovenska Štatistický zberový portál Mesačný výkaz o finančných derivátoch Mk (NBS) 04-12 v zmysle § 1 ods. 2 písm. b) Opatrenia NBS č. 8/2021 vypracovaný za mesiac júl 2025 podľa stavu k 31.07.2025, a to za obdobie od 01.07.2025 do 31.07.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 18.08.2025 a opakovane Mesačný výkaz o finančných derivátoch Mk (NBS) 04-12 za mesiac august 2025 podľa stavu k 31.08.2025, a to za obdobie od 01.08.2025 do 31.08.2025, ktorý mal byť Národnej banke Slovenska predložený do 12. pracovného dňa nasledujúceho mesiaca, t. j. v termíne do 17.09.2025 čím porušila § 77 ods. 8 prvá a tretia veta zákona o cenných papieroch v spojení s § 2 ods. 2 písm. b) Opatrenia NBS č. 8/2021, tak, že spoločnosti U.P. o.c.p., a.s. na základe ustanovenia vzťahujúceho sa na najprísnejšie postihnuteľné a zároveň na najzávažnejšie porušenie uvedené v bode 1. výroku tohto rozhodnutia, teda porušenie § 84 ods. 1 písm. b) v spojení s § 85 ods. 2 prvá veta zákona o cenných papieroch, po zohľadnení ostatných porušení uvedených v bodoch 2. a 3. výroku tohto rozhodnutia, ktorých sa spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. dopustila vo viacčinnom súbehu rôznorodom, podľa § 144 ods. 1 písm. l) zákona o cenných papieroch odoberá povolenie na poskytovanie investičných služieb udelené rozhodnutím Národnej banky Slovenska zo dňa 14.06.2019, č. sp.: NBS1-000-028-701, č. z.: 100-000-175-579, ktoré nadobudlo právoplatnosť dňa 18.06.2019, a to v celom rozsahu, z dôvodu podľa § 156 ods. 1 písm. c) zákona o cenných papieroch, keďže spoločnosť U.P. o.c.p., a.s. v lehote podľa § 85 ods. 7 druhá veta zákona o cenných papieroch neuhradila príspevok do GFI.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14903)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14903

No ownership verdict was on file for this company on 26 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:30 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• SK: registered here; holds a register number issued here

  Registers read here: Slovakia ORSF Register. No register here states who owns its companies.

• No read on or before 26 October 2026 is recorded for one source behind this file (Slovakia ORSF Register), so the version of what was read from it cannot be given.
• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:30 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

29196664d025f76d1b8be1fdcb9de5cb08eaec94A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

2f793aa8-9aa8-4ff0-aa8f-5ffd8bad35d2

Address

https://apolika.com/entities/b06bc48e-89fb-4664-9324-ff72e38a3040/evidence?as_of=2026-10-26The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/b06bc48e-89fb-4664-9324-ff72e38a3040/evidence?as_of=2026-10-26T11%3A18%3A31.134Z

Made

26 October 2026, 11:18 UTC