Komerční banka, a.s.

• LiftedCzech National Bank (CNB)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  11 Feb 2020

  Reason given

  Společnost Komerční banka, a.s., IČO: 453 17 054, se sídlem Na Příkopě 33, 114 07 Praha 1, se uznává vinnou, že (i) neuchovala veškeré záznamy telefonických hovorů pracovníků pobočkové sítě se zákazníky nebo potenciálními zákazníky týkající se investičních služeb, které zahrnují přijetí, předání nebo provedení pokynu zákazníka, za období od 3.1.2018 do 11.10.2019, když používala ke komunikaci se zákazníky a potenciálními zákazníky rovněž nenahrávané telefonní linky, (ii) k 1.1.2018 nezajistila, aby její řídicí a kontrolní systém zahrnoval řádné administrativní postupy v oblasti uchovávání záznamů komunikace se zákazníkem, týkající se investičních služeb, a záznamy komunikace s potenciálním zákazníkem, když do svých vnitřních předpisů nezapracovala povinnost pracovníků pobočkové sítě pořizovat záznamy z osobních jednání se zákazníky, týkající se investičních služeb, a záznamy z osobních jednání s potenciálními zákazníky, (iii) neuchovala záznamy z osobních jednání se zákazníky týkající se investičních služeb u 5 z 23 kontrolovaných zákazníků, a to a) z osobního jednání se společností ____________________________, které se uskutečnilo dne 28.7.2017 a týkalo se investičních služeb, a dále z osobního jednání s __________________, které se uskutečnilo dne 4.10.2017, a z osobního jednání s _______________, které se uskutečnilo dne 23.11.2017, v jejichž rámci došlo k písemnému podání a přijetí pokynů těchto zákazníků, b) z osobního jednání se společností _____________________, které se uskutečnilo ve dnech 5.1.2018, 8.1.2018, 25.1.2018, 26.1.2018, 29.1.2018, 6.2.2018 a 7.2.2018, z osobního jednání s __________________, které se uskutečnilo dne 20.2.2018, a z osobního jednání s ________________, které se uskutečnilo dne 26.2.2018, v jejichž rámci došlo k písemnému podání a přijetí pokynů těchto zákazníků, č í m ž p o r u š i l a ad i) povinnost podle ustanovení § 17 odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanovením § 17 odst. 1 téhož zákona, ad ii) povinnost podle ustanovení § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018 ve spojení s ustanovením § 12a odst. 1 písm. a) bod 3. téhož zákona ve shodném znění a ustanovením § 10 odst. 3 písm. a) bod 1. Vyhlášky 163/2014, ad iii) písm. a) povinnost podle § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. b) povinnost podle § 17 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a d o p u s t i l a s e ad i) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 164 odst. 1 písm. w) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad ii) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. a) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. b) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 164 odst. 1 písm. w) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 2 000 000 Kč (slovy dva miliony korun českých).

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10483)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  10483

• In forceCzech National Bank (CNB)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  11 Feb 2020

  Reason given

  Společnost Komerční banka, a.s., IČO: 453 17 054, se sídlem Na Příkopě 33, 114 07 Praha 1, se uznává vinnou, že (i) neuchovala veškeré záznamy telefonických hovorů pracovníků pobočkové sítě se zákazníky nebo potenciálními zákazníky týkající se investičních služeb, které zahrnují přijetí, předání nebo provedení pokynu zákazníka, za období od 3.1.2018 do 11.10.2019, když používala ke komunikaci se zákazníky a potenciálními zákazníky rovněž nenahrávané telefonní linky, (ii) k 1.1.2018 nezajistila, aby její řídicí a kontrolní systém zahrnoval řádné administrativní postupy v oblasti uchovávání záznamů komunikace se zákazníkem, týkající se investičních služeb, a záznamy komunikace s potenciálním zákazníkem, když do svých vnitřních předpisů nezapracovala povinnost pracovníků pobočkové sítě pořizovat záznamy z osobních jednání se zákazníky, týkající se investičních služeb, a záznamy z osobních jednání s potenciálními zákazníky, (iii) neuchovala záznamy z osobních jednání se zákazníky týkající se investičních služeb u 5 z 23 kontrolovaných zákazníků, a to a) z osobního jednání se společností ____________________________, které se uskutečnilo dne 28.7.2017 a týkalo se investičních služeb, a dále z osobního jednání s __________________, které se uskutečnilo dne 4.10.2017, a z osobního jednání s _______________, které se uskutečnilo dne 23.11.2017, v jejichž rámci došlo k písemnému podání a přijetí pokynů těchto zákazníků, b) z osobního jednání se společností _____________________, které se uskutečnilo ve dnech 5.1.2018, 8.1.2018, 25.1.2018, 26.1.2018, 29.1.2018, 6.2.2018 a 7.2.2018, z osobního jednání s __________________, které se uskutečnilo dne 20.2.2018, a z osobního jednání s ________________, které se uskutečnilo dne 26.2.2018, v jejichž rámci došlo k písemnému podání a přijetí pokynů těchto zákazníků, č í m ž p o r u š i l a ad i) povinnost podle ustanovení § 17 odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve spojení s ustanovením § 17 odst. 1 téhož zákona, ad ii) povinnost podle ustanovení § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018 ve spojení s ustanovením § 12a odst. 1 písm. a) bod 3. téhož zákona ve shodném znění a ustanovením § 10 odst. 3 písm. a) bod 1. Vyhlášky 163/2014, ad iii) písm. a) povinnost podle § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. b) povinnost podle § 17 odst. 1 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a d o p u s t i l a s e ad i) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 164 odst. 1 písm. w) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ad ii) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. a) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu ve znění účinném do 2.1.2018, ad iii) písm. b) přestupku obchodníka s cennými papíry podle § 164 odst. 1 písm. w) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, z a c o ž s e j í u k l á d á podle ustanovení § 164 odst. 4 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu pokuta ve výši 2 000 000 Kč (slovy dva miliony korun českých).

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10483)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  10483

No ownership verdict was on file for this company on 24 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:14 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• CZ: registered here

  The Czech ARES register is blocked by a web application firewall from every vantage point tried, including a real browser engine. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:14 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

57d518422c53a0c65e38b47fcd683eefb7582d7eA fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

7285ab96-6059-4a99-ae69-749482995adc

Address

https://apolika.com/entities/ebb5651c-75d2-485e-a2a2-d2265191dfa7/evidence?as_of=2026-10-24The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/ebb5651c-75d2-485e-a2a2-d2265191dfa7/evidence?as_of=2026-10-24T19%3A13%3A13.123Z

Made

24 October 2026, 19:13 UTC