Conseq Investment Management, a.s.

• LiftedCzech National Bank (CNB)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  6 Feb 2019

  Reason given

  Společnost Conseq Investment Management, a.s., IČO 264 426 71, se sídlem Rybná 682/14, 110 00 Praha 1 - Staré Město, jako obchodník s cennými papíry (i) v období od 11.4.2013 do 21.10.2015 nepožadovala od nových zákazníků, jimž poskytovala investiční služby přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů a provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, před poskytnutím investičních služeb informace o jejich odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic v rozsahu stanoveném právními předpisy, když v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci vlastních investičních dotazníků (Investiční dotazník pro smlouvy o obstarání nákupu a prodeje IN nebo Investiční dotazník), nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb, investičních nástrojů a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se rozsahu a povahy obchodování (a v případě Investičního dotazníku též frekvence obchodování) a v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci investičního dotazníku spolupracujícího investičního zprostředkovatele ________________________________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se délky, frekvence a povahy obchodování, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 15i odst. 1 a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve spojení s § 27 odst. 1 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (ii) v období od 15.3.2013 do 21.10.2015 nezískala od nových zákazníků, jimž poskytovala investiční službu obhospodařování majetku zákazníků, jehož součástí je investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, před poskytnutím investičních služeb informace o jejich odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic a finančním zázemí v rozsahu stanoveném právními předpisy, když v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci vlastního investičního dotazníku (Investiční dotazník) nebo investičního dotazníku spolupracujícího investičního zprostředkovatele _________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb, investičních nástrojů a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se frekvence, rozsahu a povahy obchodování, o výši jejich majetku včetně likvidních aktiv, investic a nemovitostí a finančních závazcích plněných v pravidelných splátkách (a případně ani o výši pravidelných příjmů), a v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci investičních dotazníků spolupracujícího investičního zprostředkovatele _______________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb a obchodů, a předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se délky a povahy obchodování, o výši jejich majetku včetně likvidních aktiv, investic a nemovitostí a finančních závazcích plněných v pravidelných splátkách, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 15h odst. 1 písm. a), b) a c) a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 27 odst. 1 a odst. 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (iii) v období od ledna 2014 do listopadu 2015 neprováděla systematickou a průběžnou kontrolu činnosti investičních zprostředkovatelů týkající se obsahu jimi předkládané smluvní a další související dokumentace zákazníků z hlediska vhodnosti nabízených a uzavíraných investičních produktů a jejich parametrů, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 12a odst. 1 písm. c) bod 2. a odst. 2 a § 12b odst. 2 písm. b) tohoto zákona; (iv) v blíže nezjištěném období mezi 1.9.2015 a 14.1.2016 používala při komunikaci s potenciálními zákazníky a zákazníky při poskytování investičních služeb zahrnujících přijetí, předání nebo provedení pokynů kromě pevných telefonních linek se záznamovým zařízením též nenahrávané mobilní telefony, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 16 písm. a) a c) a § 2 odst. 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (v) v období červenec až září 2015 neinformovala Českou národní banku řádně o přijatých pokynech, uzavřených obchodech a změnách ve stavu a zůstatku majetku zákazníka, když v rámci předkládaných výkazů MKT (ČNB) 41-12 „Informace o pokynech“ vykazovala chybné informace a údaje o pokynech týkající se cenové notace, typu pokynu, způsobu přijetí pokynu, data a času přijetí pokynu, identifikace zadavatele, data platnosti pokynu, limitní ceny 1, požadovaného množství/nominální hodnoty, notace množství a úplaty OCP, a nevykazovala informace a údaje o pokynech týkající se limitního objemu, data a času předání pokynu, a neobchodních (dědických) převodů investičních nástrojů, v rámci výkazů MKT (ČNB) 42-12 „Informace o obchodech“ vykazovala chybné informace a údaje o obchodech týkající se času uskutečnění obchodu, jednotkové ceny v měně, protistrany a úplaty třetí osobě, a nevykazovala informace a údaje o obchodech týkající se neobchodních (dědických) převodů investičních nástrojů, a v rámci výkazů MKT (ČNB) 51-12 „Přehled o cenných papírech v majetku zákazníků“ vykazovala chybné informace a údaje týkající se identifikace zákazníků, a nevykazovala úplné záznamy o majetku zákazníků, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 41 odst. 3 zákona o České národní bance, ve spojení s § 6 odst. 1 a § 7 odst. 1 vyhlášky č. 427/2013 Sb., o předkládání výkazů obchodníky s cennými papíry České národní bance, ve znění účinném do 2.1.2018; č í m ž s e d o p u s t i l a ad i) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad ii) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad iii) správního deliktu podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad iv) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.5.2016, ad v) správního deliktu podle § 46a odst. 2 písm. a) zákona o České národní bance, ve znění účinném do 31.12.2015; a z a t o s e j í ukládá podle § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015 pokuta ve výši 500 000 Kč (slovy pět set tisíc korun českých).

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10475)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  10475

• In forceCzech National Bank (CNB)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  6 Feb 2019

  Reason given

  Společnost Conseq Investment Management, a.s., IČO 264 426 71, se sídlem Rybná 682/14, 110 00 Praha 1 - Staré Město, jako obchodník s cennými papíry (i) v období od 11.4.2013 do 21.10.2015 nepožadovala od nových zákazníků, jimž poskytovala investiční služby přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů a provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, před poskytnutím investičních služeb informace o jejich odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic v rozsahu stanoveném právními předpisy, když v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci vlastních investičních dotazníků (Investiční dotazník pro smlouvy o obstarání nákupu a prodeje IN nebo Investiční dotazník), nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb, investičních nástrojů a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se rozsahu a povahy obchodování (a v případě Investičního dotazníku též frekvence obchodování) a v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci investičního dotazníku spolupracujícího investičního zprostředkovatele ________________________________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se délky, frekvence a povahy obchodování, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 15i odst. 1 a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve spojení s § 27 odst. 1 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (ii) v období od 15.3.2013 do 21.10.2015 nezískala od nových zákazníků, jimž poskytovala investiční službu obhospodařování majetku zákazníků, jehož součástí je investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, před poskytnutím investičních služeb informace o jejich odborných znalostech a zkušenostech v oblasti investic a finančním zázemí v rozsahu stanoveném právními předpisy, když v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci vlastního investičního dotazníku (Investiční dotazník) nebo investičního dotazníku spolupracujícího investičního zprostředkovatele _________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb, investičních nástrojů a obchodů, vzdělání a povolání nebo dřívějším povolání, pokud se vztahuje k obchodům s investičními nástroji, a jejich předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se frekvence, rozsahu a povahy obchodování, o výši jejich majetku včetně likvidních aktiv, investic a nemovitostí a finančních závazcích plněných v pravidelných splátkách (a případně ani o výši pravidelných příjmů), a v případě zákazníků, od nichž získávala informace v rámci investičních dotazníků spolupracujícího investičního zprostředkovatele _______________________, IČO __________, nezjišťovala odpovídající údaje o jejich znalostech služeb a obchodů, a předchozích zkušenostech v oblasti investic týkajících se délky a povahy obchodování, o výši jejich majetku včetně likvidních aktiv, investic a nemovitostí a finančních závazcích plněných v pravidelných splátkách, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 15h odst. 1 písm. a), b) a c) a odst. 2 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 27 odst. 1 a odst. 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (iii) v období od ledna 2014 do listopadu 2015 neprováděla systematickou a průběžnou kontrolu činnosti investičních zprostředkovatelů týkající se obsahu jimi předkládané smluvní a další související dokumentace zákazníků z hlediska vhodnosti nabízených a uzavíraných investičních produktů a jejich parametrů, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 12 písm. a) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 12a odst. 1 písm. c) bod 2. a odst. 2 a § 12b odst. 2 písm. b) tohoto zákona; (iv) v blíže nezjištěném období mezi 1.9.2015 a 14.1.2016 používala při komunikaci s potenciálními zákazníky a zákazníky při poskytování investičních služeb zahrnujících přijetí, předání nebo provedení pokynů kromě pevných telefonních linek se záznamovým zařízením též nenahrávané mobilní telefony, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 17 odst. 1 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 2.1.2018, ve spojení s § 16 písm. a) a c) a § 2 odst. 2 vyhlášky č. 303/2010 Sb., o podrobnější úpravě některých pravidel při poskytování investičních služeb, ve znění účinném do 2.1.2018; (v) v období červenec až září 2015 neinformovala Českou národní banku řádně o přijatých pokynech, uzavřených obchodech a změnách ve stavu a zůstatku majetku zákazníka, když v rámci předkládaných výkazů MKT (ČNB) 41-12 „Informace o pokynech“ vykazovala chybné informace a údaje o pokynech týkající se cenové notace, typu pokynu, způsobu přijetí pokynu, data a času přijetí pokynu, identifikace zadavatele, data platnosti pokynu, limitní ceny 1, požadovaného množství/nominální hodnoty, notace množství a úplaty OCP, a nevykazovala informace a údaje o pokynech týkající se limitního objemu, data a času předání pokynu, a neobchodních (dědických) převodů investičních nástrojů, v rámci výkazů MKT (ČNB) 42-12 „Informace o obchodech“ vykazovala chybné informace a údaje o obchodech týkající se času uskutečnění obchodu, jednotkové ceny v měně, protistrany a úplaty třetí osobě, a nevykazovala informace a údaje o obchodech týkající se neobchodních (dědických) převodů investičních nástrojů, a v rámci výkazů MKT (ČNB) 51-12 „Přehled o cenných papírech v majetku zákazníků“ vykazovala chybné informace a údaje týkající se identifikace zákazníků, a nevykazovala úplné záznamy o majetku zákazníků, t e d y p o r u š i l a povinnost podle § 41 odst. 3 zákona o České národní bance, ve spojení s § 6 odst. 1 a § 7 odst. 1 vyhlášky č. 427/2013 Sb., o předkládání výkazů obchodníky s cennými papíry České národní bance, ve znění účinném do 2.1.2018; č í m ž s e d o p u s t i l a ad i) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad ii) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. b) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad iii) správního deliktu podle § 157 odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015, ad iv) správního deliktu podle § 157 odst. 2 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.5.2016, ad v) správního deliktu podle § 46a odst. 2 písm. a) zákona o České národní bance, ve znění účinném do 31.12.2015; a z a t o s e j í ukládá podle § 157 odst. 14 písm. c) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, ve znění účinném do 31.12.2015 pokuta ve výši 500 000 Kč (slovy pět set tisíc korun českých).

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10475)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  10475

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:14 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• CZ: registered here

  The Czech ARES register is blocked by a web application firewall from every vantage point tried, including a real browser engine. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:14 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

1bae597611380fd6d8a981df6ed9aa209fef0cadA fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

5f469468-ad1c-4f96-92fa-8e28d93317a7

Address

https://apolika.com/entities/f13fcc47-1a1a-49a8-889e-a12225251193/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/f13fcc47-1a1a-49a8-889e-a12225251193/evidence?as_of=2026-10-25T00%3A50%3A39.382Z

Made

25 October 2026, 00:50 UTC