OTP Bank Nyrt.

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  12 May 2022

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan tartsa be az ügyfélpanaszok nyilvántartására vonatkozó belső szabályzatában foglalt előírásokat. II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. biztosítsa az MNB általi ellenőrizhetőséget a) a kibocsátás lehetséges alulárazásából vagy felülárazásából származó összeférhetetlenségek azonosítására, megelőzésére vagy kezelésére szolgáló rendszerei, ellenőrzési mechanizmusai és eljárásai jogszabályi előírásoknak való megfelelése vonatkozásában, b) a végrehajtási politika hatékonyságára és a végrehajtási partnerek teljesítményének nyomonkövetésére vonatkozó, a jogszabály által megkövetelt elemzési és felülvizsgálati eljárások kapcsán; 2. tartsa be az összeférhetetlenségi szabályzatában foglalt előírásokat, ennek körében pedig az ügyfelek részére megfelelő részletezettséggel adjon tájékoztatást a nyújtott szolgáltatásokkal kapcsolatban esetlegesen felmerülő összeférhetetlenségekről; 3. gondoskodjon arról, hogy a nyilvánosságra hozott, a végrehajtási helyszíneken elért végrehajtási minőség részletes nyomon követéséből levont következtetései és elemzései minden esetben tartalmazzák a végrehajtás minőségének értékelésével kapcsolatban figyelembe vett végrehajtási tényezőknek tulajdonított relatív fontosság magyarázatát; 4. gondoskodjon végrehajtási politikája kapcsán az ügyfelek felé fennálló tájékoztatási kötelezettsége jogszabályi előírásoknak megfelelő teljesítéséről, melynek érdekében abban egyértelműen jelölje meg, hogy az egyes eszközosztályok tekintetében ténylegesen mely végrehajtási partner kerül igénybevételre; 5. gondoskodjon az általa letétkezelt befektetési alapokra vonatkozó jogszabályban rögzített befektetési, illetve egyéb korlátoknak való megfelelés ellenőrzését lehetővé tevő eljárások kialakításáról. III. Az MNB megtiltja a Bank számára a piaci visszaélések megelőzésére és felderítésére vonatkozó uniós rendelkezések megsértését, és egyúttal felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül alakítson ki megfelelő intézkedéseket, rendszereket és eljárásokat a piaci visszaélést megvalósító magatartások megakadályozására és azonosítására. IV. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy a jelen határozat rendelkező részének 1. I. pontjában foglalt figyelmeztetés esetében a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül; 2. II-III. pontjában foglalt felszólítások esetében az ott rögzített teljesítési határidők leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10947)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  10947

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 2. biztosítsa, hogy a befektetési tanácsadással összefüggő befektetések közötti váltást eredményező tranzakció esetében minden esetben készüljön el a jogszabály által előírt költség-haszon elemzés.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14561)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14561

• LiftedCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon az ügyfelek tájékoztatására szolgáló, kiemelt információkat tartalmazó dokumentumaiban foglalt információk mindenkori pontosságáról;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14558)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14558

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 3. az MNB felé fennálló ügyletjelentési és adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse, továbbá visszamenőlegesen gondoskodjon a jelen határozat indoklásának II.3. a) és b) pontja szerint kifogásolt jelentések jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal történő megküldéséről.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14562)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14562

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. tegyen meg minden észszerű intézkedést annak elkerülése érdekében, hogy alkalmazottai az ügyfelekkel nem rögzített módon bonyolítsák le a releváns telefonbeszélgetéseket, ennek keretében alakítson ki olyan eljárást és gyakorlatot, mely biztosítja az ügyfelekkel folytatott nem rögzített releváns kommunikáció folyamatos felderítését és kivizsgálását, illetőleg a feltárt szabálytalanságok szankcionálását; IV. Az MNB a Bankot a jelen határozat indokolásának II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14563)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14563

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  12 May 2022

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan tartsa be az ügyfélpanaszok nyilvántartására vonatkozó belső szabályzatában foglalt előírásokat. II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. biztosítsa az MNB általi ellenőrizhetőséget a) a kibocsátás lehetséges alulárazásából vagy felülárazásából származó összeférhetetlenségek azonosítására, megelőzésére vagy kezelésére szolgáló rendszerei, ellenőrzési mechanizmusai és eljárásai jogszabályi előírásoknak való megfelelése vonatkozásában, b) a végrehajtási politika hatékonyságára és a végrehajtási partnerek teljesítményének nyomonkövetésére vonatkozó, a jogszabály által megkövetelt elemzési és felülvizsgálati eljárások kapcsán; 2. tartsa be az összeférhetetlenségi szabályzatában foglalt előírásokat, ennek körében pedig az ügyfelek részére megfelelő részletezettséggel adjon tájékoztatást a nyújtott szolgáltatásokkal kapcsolatban esetlegesen felmerülő összeférhetetlenségekről; 3. gondoskodjon arról, hogy a nyilvánosságra hozott, a végrehajtási helyszíneken elért végrehajtási minőség részletes nyomon követéséből levont következtetései és elemzései minden esetben tartalmazzák a végrehajtás minőségének értékelésével kapcsolatban figyelembe vett végrehajtási tényezőknek tulajdonított relatív fontosság magyarázatát; 4. gondoskodjon végrehajtási politikája kapcsán az ügyfelek felé fennálló tájékoztatási kötelezettsége jogszabályi előírásoknak megfelelő teljesítéséről, melynek érdekében abban egyértelműen jelölje meg, hogy az egyes eszközosztályok tekintetében ténylegesen mely végrehajtási partner kerül igénybevételre; 5. gondoskodjon az általa letétkezelt befektetési alapokra vonatkozó jogszabályban rögzített befektetési, illetve egyéb korlátoknak való megfelelés ellenőrzését lehetővé tevő eljárások kialakításáról. III. Az MNB megtiltja a Bank számára a piaci visszaélések megelőzésére és felderítésére vonatkozó uniós rendelkezések megsértését, és egyúttal felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül alakítson ki megfelelő intézkedéseket, rendszereket és eljárásokat a piaci visszaélést megvalósító magatartások megakadályozására és azonosítására. IV. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Bankot, hogy a jelen határozat rendelkező részének 1. I. pontjában foglalt figyelmeztetés esetében a határozat kézhezvételét követő 90 napon belül; 2. II-III. pontjában foglalt felszólítások esetében az ott rögzített teljesítési határidők leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket, és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-III. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn10947)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  10947

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 2. biztosítsa, hogy a befektetési tanácsadással összefüggő befektetések közötti váltást eredményező tranzakció esetében minden esetben készüljön el a jogszabály által előírt költség-haszon elemzés.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14561)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14561

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  I. Az MNB figyelmezteti a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon az ügyfelek tájékoztatására szolgáló, kiemelt információkat tartalmazó dokumentumaiban foglalt információk mindenkori pontosságáról;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14558)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14558

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 3. az MNB felé fennálló ügyletjelentési és adatszolgáltatási kötelezettségét a mindenkor hatályos jogszabályi előírásoknak megfelelően teljesítse, továbbá visszamenőlegesen gondoskodjon a jelen határozat indoklásának II.3. a) és b) pontja szerint kifogásolt jelentések jogszabályi előírásoknak megfelelő tartalommal történő megküldéséről.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14562)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14562

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  28 Nov 2025

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Bankot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. tegyen meg minden észszerű intézkedést annak elkerülése érdekében, hogy alkalmazottai az ügyfelekkel nem rögzített módon bonyolítsák le a releváns telefonbeszélgetéseket, ennek keretében alakítson ki olyan eljárást és gyakorlatot, mely biztosítja az ügyfelekkel folytatott nem rögzített releváns kommunikáció folyamatos felderítését és kivizsgálását, illetőleg a feltárt szabálytalanságok szankcionálását; IV. Az MNB a Bankot a jelen határozat indokolásának II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn14563)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  14563

No ownership verdict was on file for this company on 24 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 25 September 2026, 18:00 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• HU: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• Australia DFAT Consolidated List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 3,650 records read.

• Brazil CEIS (national procurement exclusions)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 23,804 records read.

• Brazil MTE employer register (lista suja)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 508 records read.

• Brazil TCU (firms declared inidôneas)

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 94 records read.

• Canada Consolidated Autonomous Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 5,708 records read.

• EBRD Ineligible Entities

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,278 records read.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

• EU Consolidated Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 6,234 records read. Publisher's version: globalFileId 185699.

• France AMF blacklist of unauthorised actors

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,574 records read.

• IDB Sanctioned Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 530 records read.

• Japan MOF Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,900 records read.

• Latvia FID frozen assets register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 183 records read.

• Malaysia BNM financial consumer alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 588 records read.

• Malaysia SC investor alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,795 records read.

• Moldova procurement ban list

  Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 22 records read.

• New Zealand Russia Sanctions Register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 529 records read.

• Norges Bank (fund exclusions and observation)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 201 records read.

• OFAC Consolidated (non-SDN)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read. 481 records read.

• OFAC SDN

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 17,556 records read.

• Poland MSWiA sanctions list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 131 records read.

• SAM.gov Exclusions (US federal)

  Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 10,194 records read.

• Slovenia KPK business restrictions

  Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 4,351 records read.

• Swiss FINMA warning list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,372 records read.

• Switzerland SECO Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 7,040 records read.

• Taiwan SHTC export entity list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 11,664 records read.

• Türkiye MASAK asset freezes

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,304 records read.

• UK OFSI Consolidated List

  Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19. 5,120 records read.

• UK Sanctions List (FCDO)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read. 5,705 records read.

• UN Security Council Consolidated List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read. 1,010 records read.

• US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 63 records read.

• US Consolidated Screening List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 6,474 records read.

• US UFLPA Entity List

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 205 records read.

• World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,539 records read.

Taken

25 September 2026, 18:00 UTC

Methodology

Version 5

Level

Low

Score recorded

45 of 100

Digest

367787d9c4db99bbdac0b272cb63157604dc674aA fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

8ccbaf08-a181-4f8b-845c-e9e5354da175

Address

https://apolika.com/entities/2e786e2f-caa7-4e46-9498-3e40a7f45245/evidence?as_of=2026-10-24The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/2e786e2f-caa7-4e46-9498-3e40a7f45245/evidence?as_of=2026-10-24T19%3A09%3A12.623Z

Made

24 October 2026, 19:09 UTC