Erste Befektetési Zrt.

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 3. tegyen meg minden ésszerű intézkedést annak elkerülése érdekében, hogy alkalmazottai és függő ügynökei az ügyfelekkel nem rögzített módon bonyolítsák le a releváns telefonbeszélgetéseket, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon olyan megoldásokat, amelyek biztosítják, hogy az ügyfelekkel folytatott minden releváns kommunikáció teljeskörűen rögzítésre kerüljön;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13461)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13461

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a kiszervezésről szóló megállapodásai írásban történő megkötéséről;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13472)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13472

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 8. a jogszabályi előírásoknak és saját szabályzatában foglaltaknak megfelelően a tárgyhónapot követő 10. munkanapig gondoskodjon az ügyfelek tulajdonában lévő vagy őket megillető pénzügyi eszközeivel és pénzeszközeivel kapcsolatos – az MNB honlapján (ÉSZLA) elérhetővé tett értékpapírszámla- és ügyfélszámla-egyenleg és adatok elérhetőségét is magában foglaló – jelentéseinek az ügyfelek részére történő megküldéséről

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13473)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13473

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13474)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13474

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 2. biztosítsa a javadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan betartását, ennek keretében a) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személyeknek minősülő függő ügynökei vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, egyúttal biztosítsa, hogy a függő ügynökei tevékenységében közreműködő releváns személyekre a Társaság javadalmazási előírásai teljeskörűen alkalmazásra és érvényesítésre kerüljenek, b) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő ügyfélkiszolgálást irányító személy(ek) vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, c) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő üzletkötői vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét,

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13467)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13467

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 2. biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében – az ügyfél érdekében történő, a szakma szabályai szerinti és tisztességes szolgáltatásnyújtás követelményére figyelemmel – minden ésszerű lépést tegyen meg az ügyfeleitől vagy potenciális ügyfeleitől begyűjtött információk megbízhatóságának biztosítására, illetőleg minden esetben az ügyfelektől szerezze be mindazon információkat, amelyek az ügyfelekkel kapcsolatos lényeges tények megértéséhez és ahhoz szükségesek, hogy meg tudja határozni azt, hogy az ajánlás keretében kötendő konkrét ügylet igazodik-e az ügyfelek körülményeihez, illetőleg összhangban áll-e veszteségviselési képességükkel;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13460)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13460

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 5. biztosítsa a portfóliókezelési tevékenységét szabályozó dokumentumaiban a felelősségi körök, feladat- és hatáskörök egyértelmű meghatározását és elhatárolását;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13469)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13469

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. biztosítsa, hogy a bennfentes információhoz vagy más, az ügyfelekkel vagy nevükben kötött ügyletekkel kapcsolatos bizalmas információhoz hozzáférő releváns személyeknek minősülő függő ügynökei, azok vezetői és alkalmazottai által megkötött személyes ügyletekre alkalmazásra kerüljön a személyes ügyletekre vonatkozó belső szabályzata, valamint hogy az említett személyek által megkötött személyes ügyletekről az azokról küldött értesítés, vagy a Társaságot az ilyen ügyletek azonosításában segítő egyéb eljárások útján haladéktalanul értesüljön;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13464)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13464

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 6. gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer sérülékenységvizsgálata részletes szabályozásának kialakításáról, vizsgálja felül és erősítse a biztonsági ellenőrzések folyamatait, továbbá az internet irányából elérhető szolgáltatásai esetében gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer önvédelmére, azok kritikus elemei védelmének zártságára vonatkozó ellenőrzések teljeskörűségéről, valamint biztosítsa az ellenőrzésbe bevont hálózati szegmensek, eszközök kockázatokkal arányos kibővítését.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13471)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13471

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Nov 2020

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. biztosítsa az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az alkalmassági és megfelelési tesztek kiértékelése terén alakítson ki olyan egységes és az ellenőrizhetőség követelményét egyaránt kielégítő módszertant, amely magában foglalja a tesztek felvétele révén rendelkezésre álló valamennyi információ következetes értékelését; 2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén gondoskodjon a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére és az ezzel összefüggő tájékoztatásra vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről; 3. feleljen meg a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon a teljesítményjavadalmazás megállapítására vonatkozó olyan belső módszertant, amelyben – a vonatkozó jogszabályi előírásokkal összhangban – kellő súllyal érvényre jutnak az egyes minőségi szempontok; 4. biztosítsa a kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személyek kiválasztására és mentesítésére vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését; 5. az általa előállított strukturált termékek vonatkozásában maradéktalanul tegyen eleget a pontos, helytálló és egyértelmű tájékoztatás jogszabályi követelményének, ennek keretében biztosítsa azt, hogy a termékekre vonatkozó tájékoztató dokumentumok tartalmi összhangban álljanak egymással és a termékek jellemzőivel; 6. gondoskodjon az összeférhetetlenségi esetek feltárására, megelőzésére és kezelésére vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről; 7. biztosítsa az informatikai és információbiztonsági jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesülését, ennek keretében i) az általa használt valamennyi informatikai rendszer tekintetében – kijelölő okiratok révén – biztosítsa azok rendszergazdákhoz történő egyértelmű kijelölését; ii) belső szabályzatában határozza meg az egyes munkakörök betöltéséhez szükséges informatikai ismereteket; iii) az információbiztonsági kockázatelemzés során teljeskörűen azonosítsa és kezelje a releváns információbiztonsági kockázatokat, továbbá a kockázatelemzés végrehajtásába vonja be az információbiztonsági funkciót; iv) gondoskodjon a teljes körű és naprakész szoftver és szoftverlicenc nyilvántartás kialakításáról; v) egyértelműen, teljeskörűen és naprakész módon határozza meg a támogatott, tűrt és tiltott szoftvereket, valamint belső szabályzatban írja elő és rendszeresen végezze el az eszközökre telepített szoftverek ellenőrzését és az információbiztonsági kockázatot jelentő szoftverek eltávolítását; vi) tartsa naprakészen az informatikai rendszerei közötti adatkapcsolatok részleteit tartalmazó nyilvántartását, valamint vii) vizsgálja felül géptermének eszköznyilvántartását és pótolja a feltárt hiányosságokat, továbbá alakítson ki olyan folyamatot, amely biztosítja az eszköznyilvántartás pontosságát. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. gondoskodjon az információbiztonságra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében i) teljeskörűen és egyértelműen határozza meg az információbiztonsági feladatok végrehajtásához kapcsolódó felelősségi szabályokat olyan módon, hogy a végrehajtás a Társaság által kikényszeríthető és számonkérhető legyen, valamint ii) biztosítsa az információbiztonsági feladatok végrehajtásának informatikai szakterülettől független kontrollját, elkerülve az önellenőrzést és az összeférhetetlenséget, továbbá 2. a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a harmadik személyektől származó, ösztönzőnek minősülő díjak vagy jutalékok elfogadása és azok felhasználása során. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Társaságot 1. a jelen határozat indokolásának I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint, 2. a jelen határozat indokolásának I.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, 3. a jelen határozat indokolásának I.7.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 4. a jelen határozat indokolásának I.7.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 5. a jelen határozat indokolásának I.7.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 6. a jelen határozat indokolásának II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, mindösszesen 11.000.000 Ft, azaz tizenegymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9992)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  9992

• In forceCentral Bank of Hungary

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 4. gondoskodjon arról, hogy a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek lebonyolítására vonatkozó megállapodásai minden esetben tartalmazzák a portfólióállomány-egyeztetés, valamint a vitarendezés feltételeit;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13468)

  Stated by

  No source's statement of it is journaled for the date. Today it is carried by ESMA Sanctions Register.

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13468

• In forceCentral Bank of Hungary

  EMIR

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 4. gondoskodjon arról, hogy a tőzsdén kívüli származtatott ügyletek lebonyolítására vonatkozó megállapodásai minden esetben tartalmazzák a portfólióállomány-egyeztetés, valamint a vitarendezés feltételeit;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13468)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13468

• In forceCentral Bank of Hungary

  MAR

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13474)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13474

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 3. tegyen meg minden ésszerű intézkedést annak elkerülése érdekében, hogy alkalmazottai és függő ügynökei az ügyfelekkel nem rögzített módon bonyolítsák le a releváns telefonbeszélgetéseket, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon olyan megoldásokat, amelyek biztosítják, hogy az ügyfelekkel folytatott minden releváns kommunikáció teljeskörűen rögzítésre kerüljön;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13461)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13461

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 1. gondoskodjon a kiszervezésről szóló megállapodásai írásban történő megkötéséről;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13472)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13472

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  III. Az MNB figyelmezteti a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan 8. a jogszabályi előírásoknak és saját szabályzatában foglaltaknak megfelelően a tárgyhónapot követő 10. munkanapig gondoskodjon az ügyfelek tulajdonában lévő vagy őket megillető pénzügyi eszközeivel és pénzeszközeivel kapcsolatos – az MNB honlapján (ÉSZLA) elérhetővé tett értékpapírszámla- és ügyfélszámla-egyenleg és adatok elérhetőségét is magában foglaló – jelentéseinek az ügyfelek részére történő megküldéséről

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13473)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13473

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 2. biztosítsa a javadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan betartását, ennek keretében a) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személyeknek minősülő függő ügynökei vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, egyúttal biztosítsa, hogy a függő ügynökei tevékenységében közreműködő releváns személyekre a Társaság javadalmazási előírásai teljeskörűen alkalmazásra és érvényesítésre kerüljenek, b) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő ügyfélkiszolgálást irányító személy(ek) vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét, c) alakítson ki olyan javadalmazási politikát és gyakorlatot a releváns személynek minősülő üzletkötői vonatkozásában, amelyben megfelelő súllyal vannak jelen olyan minőségi kritériumok, melyek biztosítják az alkalmazandó jogszabályoknak való megfelelést, az ügyfelek méltányos kezelését és az ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások minőségét,

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13467)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13467

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 2. biztosítsa a befektetési tanácsadáshoz kapcsolódó előzetes tájékozódásra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében – az ügyfél érdekében történő, a szakma szabályai szerinti és tisztességes szolgáltatásnyújtás követelményére figyelemmel – minden ésszerű lépést tegyen meg az ügyfeleitől vagy potenciális ügyfeleitől begyűjtött információk megbízhatóságának biztosítására, illetőleg minden esetben az ügyfelektől szerezze be mindazon információkat, amelyek az ügyfelekkel kapcsolatos lényeges tények megértéséhez és ahhoz szükségesek, hogy meg tudja határozni azt, hogy az ajánlás keretében kötendő konkrét ügylet igazodik-e az ügyfelek körülményeihez, illetőleg összhangban áll-e veszteségviselési képességükkel;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13460)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13460

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 5. biztosítsa a portfóliókezelési tevékenységét szabályozó dokumentumaiban a felelősségi körök, feladat- és hatáskörök egyértelmű meghatározását és elhatárolását;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13469)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13469

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 120 napon belül 1. biztosítsa, hogy a bennfentes információhoz vagy más, az ügyfelekkel vagy nevükben kötött ügyletekkel kapcsolatos bizalmas információhoz hozzáférő releváns személyeknek minősülő függő ügynökei, azok vezetői és alkalmazottai által megkötött személyes ügyletekre alkalmazásra kerüljön a személyes ügyletekre vonatkozó belső szabályzata, valamint hogy az említett személyek által megkötött személyes ügyletekről az azokról küldött értesítés, vagy a Társaságot az ilyen ügyletek azonosításában segítő egyéb eljárások útján haladéktalanul értesüljön;

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13464)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13464

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Apr 2024

  Reason given

  II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 6. gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer sérülékenységvizsgálata részletes szabályozásának kialakításáról, vizsgálja felül és erősítse a biztonsági ellenőrzések folyamatait, továbbá az internet irányából elérhető szolgáltatásai esetében gondoskodjon az informatikai biztonsági rendszer önvédelmére, azok kritikus elemei védelmének zártságára vonatkozó ellenőrzések teljeskörűségéről, valamint biztosítsa az ellenőrzésbe bevont hálózati szegmensek, eszközök kockázatokkal arányos kibővítését.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13471)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13471

• In forceCentral Bank of Hungary

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  5 Nov 2020

  Reason given

  I. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 90 napon belül 1. biztosítsa az előzetes tájékozódási kötelezettségre vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését, ennek keretében az alkalmassági és megfelelési tesztek kiértékelése terén alakítson ki olyan egységes és az ellenőrizhetőség követelményét egyaránt kielégítő módszertant, amely magában foglalja a tesztek felvétele révén rendelkezésre álló valamennyi információ következetes értékelését; 2. az ügyfélmegbízások végrehajtása terén gondoskodjon a végrehajtás minőségének utólagos elemzésére és az ezzel összefüggő tájékoztatásra vonatkozó jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesüléséről; 3. feleljen meg a teljesítményjavadalmazásra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, ennek keretében alakítson ki és alkalmazzon a teljesítményjavadalmazás megállapítására vonatkozó olyan belső módszertant, amelyben – a vonatkozó jogszabályi előírásokkal összhangban – kellő súllyal érvényre jutnak az egyes minőségi szempontok; 4. biztosítsa a kockázati profilra lényeges hatást gyakorló személyek kiválasztására és mentesítésére vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesülését; 5. az általa előállított strukturált termékek vonatkozásában maradéktalanul tegyen eleget a pontos, helytálló és egyértelmű tájékoztatás jogszabályi követelményének, ennek keretében biztosítsa azt, hogy a termékekre vonatkozó tájékoztató dokumentumok tartalmi összhangban álljanak egymással és a termékek jellemzőivel; 6. gondoskodjon az összeférhetetlenségi esetek feltárására, megelőzésére és kezelésére vonatkozó jogszabályi és belső szabályzati előírások maradéktalan teljesüléséről; 7. biztosítsa az informatikai és információbiztonsági jogszabályi rendelkezések maradéktalan teljesülését, ennek keretében i) az általa használt valamennyi informatikai rendszer tekintetében – kijelölő okiratok révén – biztosítsa azok rendszergazdákhoz történő egyértelmű kijelölését; ii) belső szabályzatában határozza meg az egyes munkakörök betöltéséhez szükséges informatikai ismereteket; iii) az információbiztonsági kockázatelemzés során teljeskörűen azonosítsa és kezelje a releváns információbiztonsági kockázatokat, továbbá a kockázatelemzés végrehajtásába vonja be az információbiztonsági funkciót; iv) gondoskodjon a teljes körű és naprakész szoftver és szoftverlicenc nyilvántartás kialakításáról; v) egyértelműen, teljeskörűen és naprakész módon határozza meg a támogatott, tűrt és tiltott szoftvereket, valamint belső szabályzatban írja elő és rendszeresen végezze el az eszközökre telepített szoftverek ellenőrzését és az információbiztonsági kockázatot jelentő szoftverek eltávolítását; vi) tartsa naprakészen az informatikai rendszerei közötti adatkapcsolatok részleteit tartalmazó nyilvántartását, valamint vii) vizsgálja felül géptermének eszköznyilvántartását és pótolja a feltárt hiányosságokat, továbbá alakítson ki olyan folyamatot, amely biztosítja az eszköznyilvántartás pontosságát. II. Az MNB felszólítja a Társaságot, hogy tevékenysége végzése során folyamatosan, de legkésőbb a jelen határozat kézhezvételétől számított 180 napon belül 1. gondoskodjon az információbiztonságra vonatkozó jogszabályi előírások maradéktalan teljesüléséről, ennek keretében i) teljeskörűen és egyértelműen határozza meg az információbiztonsági feladatok végrehajtásához kapcsolódó felelősségi szabályokat olyan módon, hogy a végrehajtás a Társaság által kikényszeríthető és számonkérhető legyen, valamint ii) biztosítsa az információbiztonsági feladatok végrehajtásának informatikai szakterülettől független kontrollját, elkerülve az önellenőrzést és az összeférhetetlenséget, továbbá 2. a jogszabályi előírásoknak megfelelően járjon el a harmadik személyektől származó, ösztönzőnek minősülő díjak vagy jutalékok elfogadása és azok felhasználása során. III. Rendkívüli adatszolgáltatás keretében az MNB kötelezi a Társaságot, hogy az I-II. pontokban foglaltak teljesítésének ellenőrzéséről készített – az igazgatóság által megtárgyalt és a felügyelőbizottság által jóváhagyott – belső ellenőri jelentéseket és az azok alapjául szolgáló, illetve a jelen határozat rendelkező részének I-II. pontjaiban foglalt intézkedések teljesítését alátámasztó dokumentumokat az ott rögzített teljesítési határidő leteltét követő 30 napon belül küldje meg az MNB részére. IV. Az MNB a Társaságot 1. a jelen határozat indokolásának I.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 5.000.000 Ft, azaz ötmillió forint, 2. a jelen határozat indokolásának I.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 4.000.000 Ft, azaz négymillió forint, 3. a jelen határozat indokolásának I.7.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 4. a jelen határozat indokolásának I.7.2. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, 5. a jelen határozat indokolásának I.7.3. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 300.000 Ft, azaz háromszázezer forint, 6. a jelen határozat indokolásának II.1. pontjában hivatkozott jogszabálysértés miatt 700.000 Ft, azaz hétszázezer forint, mindösszesen 11.000.000 Ft, azaz tizenegymillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezi.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn9992)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  9992

• LiftedHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  14 Sept 2012

  Reason given

  I. A Társaságot 2.000.000,- Ft, azaz Kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezem.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn49)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  49

• In forceHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  14 Sept 2012

  Reason given

  I. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. a jogszabályi előírásoknak megfelelően végezze el az ismételt ügyfél-azonosítást; 2. tartsa be a megfelelési tesztre vonatkozó jogszabályi előírásokat; 3. a vonatkozó jogszabálynak megfelelően tájékoztassa ügyfeleit; 4. biztosítsa saját pénzeszközeinek az ügyfelek pénzeszközeitől történő maradéktalan elkülönítését; 5. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás a megkötött ügylet, a vállalt kockázat (pozíció) rögzítését és folyamatos követését; 6. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás, valamint az általa vezetett nyilvántartás az egyéb vonatkozó jogszabályokban, illetve szabályzatokban foglalt előírás teljesülését, ideértve a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség biztosítását is, különös tekintettel a) az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó belső szabályzati előírások betartására, b) az ügyfelek azonosítására vonatkozó belső szabályzat betartására, c) az ügyfélszámlák közötti pénz-átvezetések során a képviseleti jogosultság igazolására vonatkozó előírások betartására, d) a megbízások felvétele során követendő ügyfél-azonosítással kapcsolatos eljárás során az ellenőrizhetőség biztosítására, e) a telefonon adott megbízások esetében a belső szabályzat ügyfél-azonosításra vonatkozó előírásainak betartására, f) a telefonon adott megbízás esetében a rögzített paraméterek visszaolvasását előíró belső szabályzati rendelkezés betartására, g) a megbízások megadása ellenőrizhetőségének biztosítására, h) a belső szabályzatokban foglalt előírások betartásának ellenőrizhetőségére, i) az ügyfeleknek nyújtható befektetési hitelre vonatkozó belső szabályzati rendelkezések betartásának ellenőrizhetőségére, j) az értékpapír-kölcsönzésre vonatkozó szerződések megkötésére; 7. tartsa be az adatszolgáltatásra vonatkozó jogszabályi előírásokat, amelynek keretében a) megfelelően töltse ki a rendszeres adatszolgáltatás keretében beküldött 37C táblát, valamint b) csak bizonylattal alátámasztott adatokat szerepeltessen az adatszolgáltatási táblában; 8. feleljen meg a tőkeszámításra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, különös tekintettel a) valamennyi előírt kitettség figyelembe vételére, b) a devizakockázat megfelelő meghatározására, valamint c) a nagykockázati limit túllépése tőkekövetelményének megfelelő meghatározására; 9. csak olyan tevékenységet végezzen, amelyre tevékenységi engedélye kiterjed; 10. feleljen meg a közvetítők igénybe vétele esetén irányadó jogszabályi előírásoknak, amelynek keretében a) a közvetítővel megkötött szerződést a jogszabályban előírt határidőn belül jelentse be a Felügyeletnek, illetve b) a közvetítői tevékenységet tartalmazó megállapodást a vonatkozó jogszabálynak megfelelően minősítse. II. Kötelezem a Társaságot, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn71)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  71

• In forceHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  14 Sept 2012

  Reason given

  I. A Társaságot 2.000.000,- Ft, azaz Kettőmillió forint összegű felügyeleti bírság megfizetésére kötelezem.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn49)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  49

• In forceHungarian Financial Supervisory Authority (PSZAF)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  14 Sept 2012

  Reason given

  I. Figyelmeztetem a Társaságot, hogy tevékenysége során folyamatosan 1. a jogszabályi előírásoknak megfelelően végezze el az ismételt ügyfél-azonosítást; 2. tartsa be a megfelelési tesztre vonatkozó jogszabályi előírásokat; 3. a vonatkozó jogszabálynak megfelelően tájékoztassa ügyfeleit; 4. biztosítsa saját pénzeszközeinek az ügyfelek pénzeszközeitől történő maradéktalan elkülönítését; 5. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás a megkötött ügylet, a vállalt kockázat (pozíció) rögzítését és folyamatos követését; 6. biztosítsa az általa alkalmazott eljárás, rendszer és megoldás, valamint az általa vezetett nyilvántartás az egyéb vonatkozó jogszabályokban, illetve szabályzatokban foglalt előírás teljesülését, ideértve a következetesség, a folyamatos figyelemmel kísérhetőség és az ellenőrizhetőség biztosítását is, különös tekintettel a) az ügyfelek tájékoztatására vonatkozó belső szabályzati előírások betartására, b) az ügyfelek azonosítására vonatkozó belső szabályzat betartására, c) az ügyfélszámlák közötti pénz-átvezetések során a képviseleti jogosultság igazolására vonatkozó előírások betartására, d) a megbízások felvétele során követendő ügyfél-azonosítással kapcsolatos eljárás során az ellenőrizhetőség biztosítására, e) a telefonon adott megbízások esetében a belső szabályzat ügyfél-azonosításra vonatkozó előírásainak betartására, f) a telefonon adott megbízás esetében a rögzített paraméterek visszaolvasását előíró belső szabályzati rendelkezés betartására, g) a megbízások megadása ellenőrizhetőségének biztosítására, h) a belső szabályzatokban foglalt előírások betartásának ellenőrizhetőségére, i) az ügyfeleknek nyújtható befektetési hitelre vonatkozó belső szabályzati rendelkezések betartásának ellenőrizhetőségére, j) az értékpapír-kölcsönzésre vonatkozó szerződések megkötésére; 7. tartsa be az adatszolgáltatásra vonatkozó jogszabályi előírásokat, amelynek keretében a) megfelelően töltse ki a rendszeres adatszolgáltatás keretében beküldött 37C táblát, valamint b) csak bizonylattal alátámasztott adatokat szerepeltessen az adatszolgáltatási táblában; 8. feleljen meg a tőkeszámításra vonatkozó jogszabályi előírásoknak, különös tekintettel a) valamennyi előírt kitettség figyelembe vételére, b) a devizakockázat megfelelő meghatározására, valamint c) a nagykockázati limit túllépése tőkekövetelményének megfelelő meghatározására; 9. csak olyan tevékenységet végezzen, amelyre tevékenységi engedélye kiterjed; 10. feleljen meg a közvetítők igénybe vétele esetén irányadó jogszabályi előírásoknak, amelynek keretében a) a közvetítővel megkötött szerződést a jogszabályban előírt határidőn belül jelentse be a Felügyeletnek, illetve b) a közvetítői tevékenységet tartalmazó megállapodást a vonatkozó jogszabálynak megfelelően minősítse. II. Kötelezem a Társaságot, hogy a vizsgálat által feltárt hiányosságok megszüntetése érdekében rendkívüli adatszolgáltatás keretében a határozat kézbesítésétől számított 60 (hatvan) napon belül írásban küldjön – az Igazgatósága és a Felügyelő Bizottsága által megtárgyalt és jóváhagyott – belső ellenőri jelentést a Felügyelet részére a jelen határozat rendelkező részének I. pontjában írt figyelmeztetések teljesítése érdekében megtett intézkedésekről.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn71)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  71

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 25 September 2026, 18:00 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• HU: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns this jurisdiction's companies, so an ownership chain reaching one stops.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• Australia DFAT Consolidated List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 3,650 records read.

• Brazil CEIS (national procurement exclusions)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 23,804 records read.

• Brazil MTE employer register (lista suja)

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 508 records read.

• Brazil TCU (firms declared inidôneas)

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 94 records read.

• Canada Consolidated Autonomous Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 5,708 records read.

• EBRD Ineligible Entities

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,278 records read.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

• EU Consolidated Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 6,234 records read. Publisher's version: globalFileId 185699.

• France AMF blacklist of unauthorised actors

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,574 records read.

• IDB Sanctioned Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 530 records read.

• Japan MOF Sanctions List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,900 records read.

• Latvia FID frozen assets register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 183 records read.

• Malaysia BNM financial consumer alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 588 records read.

• Malaysia SC investor alert list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,795 records read.

• Moldova procurement ban list

  Read on 29 September 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 22 records read.

• New Zealand Russia Sanctions Register

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 529 records read.

• Norges Bank (fund exclusions and observation)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 201 records read.

• OFAC Consolidated (non-SDN)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 14 September 2026, 35 days before it was read. 481 records read.

• OFAC SDN

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 17,556 records read.

• Poland MSWiA sanctions list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 131 records read.

• SAM.gov Exclusions (US federal)

  Read on 24 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 10,194 records read.

• Slovenia KPK business restrictions

  Read on 15 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 4,351 records read.

• Swiss FINMA warning list

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,372 records read.

• Switzerland SECO Sanctions List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 15 October 2026, 4 days before it was read. 7,040 records read.

• Taiwan SHTC export entity list

  Read on 21 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 11,664 records read.

• Türkiye MASAK asset freezes

  Read on 22 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 2,304 records read.

• UK OFSI Consolidated List

  Read on 8 October 2026. The file carries no date of its own; its newest record is dated 3 June 2026, 127 days before it was read. Newest designation in the file: 2025-12-19. 5,120 records read.

• UK Sanctions List (FCDO)

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 16 October 2026, 3 days before it was read. 5,705 records read.

• UN Security Council Consolidated List

  Read on 19 October 2026. The publisher dates the file 17 October 2026, 2 days before it was read. 1,010 records read.

• US CBP forced-labour orders (WRO & Findings)

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 63 records read.

• US Consolidated Screening List

  Read on 19 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 6,474 records read.

• US UFLPA Entity List

  Read on 20 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 205 records read.

• World Bank Listing of Ineligible Firms and Individuals

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 1,539 records read.

Taken

25 September 2026, 18:00 UTC

Methodology

Version 5

Level

Medium

Score recorded

51 of 100

Digest

927fe4062db665abc758d319a73b2550ba867030A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

3c5fc1db-20bf-4378-acb0-32fdbdda58d9

Address

https://apolika.com/entities/8c8dbc3a-04d1-4a78-89ba-64c31c1ba21b/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/8c8dbc3a-04d1-4a78-89ba-64c31c1ba21b/evidence?as_of=2026-10-25T01%3A47%3A20.112Z

Made

25 October 2026, 01:47 UTC