UAB "Synergy finance"

• LiftedBank of Lithuania (LSC)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  13 Jun 2023

  Reason given

  1. Įspėti UAB „Synergy finance“ už šio sprendimo aprašomosios dalies 1 ir 3 punktuose nurodytus pažeidimus. 2. Viešai paskelbti apie tai, kad UAB „Synergy finance“ padarė šio sprendimo aprašomosios dalies 2 punkte nurodytą pažeidimą. 3. Netaikyti poveikio priemonių už šio sprendimo aprašomosios dalies 4 punkte nurodytą pažeidimą. 4. Nurodyti UAB „Synergy finance“: 4.1. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 1 d. imtis priemonių ir užtikrinti, kad visi investiciniai sprendimai dėl valdomų kolektyvinio investavimo subjektų turto investavimo būtų registruojami investicinių sprendimų registravimo žurnale; 4.2. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 20 d. pateikti Lietuvos bankui duomenis ir informaciją apie asmens, kuriam pavesta vykdyti UAB „Synergy finance“ rizikos valdymo funkciją, turimą kvalifikaciją, reikalingą įvertinti šio asmens pasirengimą vykdyti rizikos valdymo funkciją, ir UAB „Synergy finance“ vidaus tvarkas ir procedūras, reglamentuojančias rizikos valdymo funkcijos vykdymą; 4.3. ne vėliau kaip iki 2023 m. rugsėjo 20 d. parengti ir su Lietuvos banku suderinti veiksmų planą, pagal kurį su Lietuvos banku suderintais terminais Įmonė imsis priemonių, skirtų užtikrinti, kad UAB „Synergy finance“ valdomo uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirto investicinio fondo „Synergy Finance USA Real Estate Fund“ investavimo praktika atitiks steigimo dokumentuose nustatytą investavimo strategiją.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12005)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  12005

• In forceBank of Lithuania (LSC)

  UCITS

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  13 Jun 2023

  Reason given

  1. Įspėti UAB „Synergy finance“ už šio sprendimo aprašomosios dalies 1 ir 3 punktuose nurodytus pažeidimus. 2. Viešai paskelbti apie tai, kad UAB „Synergy finance“ padarė šio sprendimo aprašomosios dalies 2 punkte nurodytą pažeidimą. 3. Netaikyti poveikio priemonių už šio sprendimo aprašomosios dalies 4 punkte nurodytą pažeidimą. 4. Nurodyti UAB „Synergy finance“: 4.1. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 1 d. imtis priemonių ir užtikrinti, kad visi investiciniai sprendimai dėl valdomų kolektyvinio investavimo subjektų turto investavimo būtų registruojami investicinių sprendimų registravimo žurnale; 4.2. ne vėliau kaip iki 2023 m. liepos 20 d. pateikti Lietuvos bankui duomenis ir informaciją apie asmens, kuriam pavesta vykdyti UAB „Synergy finance“ rizikos valdymo funkciją, turimą kvalifikaciją, reikalingą įvertinti šio asmens pasirengimą vykdyti rizikos valdymo funkciją, ir UAB „Synergy finance“ vidaus tvarkas ir procedūras, reglamentuojančias rizikos valdymo funkcijos vykdymą; 4.3. ne vėliau kaip iki 2023 m. rugsėjo 20 d. parengti ir su Lietuvos banku suderinti veiksmų planą, pagal kurį su Lietuvos banku suderintais terminais Įmonė imsis priemonių, skirtų užtikrinti, kad UAB „Synergy finance“ valdomo uždarojo tipo informuotiesiems investuotojams skirto investicinio fondo „Synergy Finance USA Real Estate Fund“ investavimo praktika atitiks steigimo dokumentuose nustatytą investavimo strategiją.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn12005)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  12005

No ownership verdict was on file for this company on 24 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:15 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• LT: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:15 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

a43732bb271b29b5f04d584ae42e5ff0639d331aA fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

f2857641-e801-4425-ad43-9c6954570800

Address

https://apolika.com/entities/b49050bd-1b44-4d8b-be32-77ebe5c71431/evidence?as_of=2026-10-24The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/b49050bd-1b44-4d8b-be32-77ebe5c71431/evidence?as_of=2026-10-24T19%3A50%3A28.846Z

Made

24 October 2026, 19:50 UTC