ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch

• LiftedFederal Financial Supervisory Authority (BaFin)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  25 Jan 2023

  Reason given

  ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch: BaFin setzt Geldbuße fest Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Januar 2023 eine Geldbuße in Höhe von drei Millionen Euro gegen die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch festgesetzt. Grund dafür ist, dass die Geschäftsleitung keinen angemessenen Zugang zum Compliance-Bericht für das Geschäftsjahr 2019 hatte. Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig (siehe Infokasten „Bekanntmachung“). Compliance Wertpapierdienstleistungsunternehmen und ihre Beschäftigten müssen alle für sie geltenden rechtlichen Verpflichtungen erfüllen. Um dies zu gewährleisten, müssen die Unternehmen angemessene interne Grundsätze aufstellen, ausreichende finanzielle Mittel vorhalten und Verfahren einrichten. Dazu zählt auch, dass die Geschäftsleitung einen angemessenen Zugang zu Informationen und Dokumenten hat, um den Geschäftsbetrieb beaufsichtigen und überwachen zu können. Das ist in § 81 Absatz 3 Wertpapierhandelsgesetz geregelt. Wenn die Geschäftsleitung nicht angemessen informiert wird, etwa durch einen Compliance-Bericht, kann die BaFin dies mit einer Geldbuße ahnden. Die beträgt maximal fünf Millionen Euro oder bis zu zehn Prozent des Gesamtumsatzes. Bekanntmachung Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Januar 2023 eine Geldbuße in Höhe von 3.000.000 Euro gegen die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch festgesetzt. Der Sanktion lag ein Verstoß gegen § 81 Absatz 3 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) zugrunde. Die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch hatte den angemessenen Zugang der Geschäftsleiter zum Compliance-Bericht für das Geschäftsjahr 2019 nicht sichergestellt. Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig. [original (German)] ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch: BaFin imposes administrative fine On 25 January 2023, the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) imposed an administrative fine amounting to EUR 3 million on ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch. This was because the branch’s management did not have appropriate access to the Compliance Report for the 2019 financial year. The administrative fine order is final and binding (see info box “Announcement”). Compliance Investment services enterprises and their staff must meet all their legal obligations. These enterprises must set out appropriate internal principles, have sufficient financial means and establish procedures in order to meet these obligations. This includes ensuring that management has appropriate access to information and documents that are needed for overseeing and monitoring business operations. This is set out in section 81 (3) of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). BaFin may impose a fine if management is not informed appropriately, e.g. by means of a compliance report. The maximum amount for this fine is EUR 5 million or up to 10% of total revenue. Announcement On 25 January 2023, the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) imposed an administrative fine amounting to EUR 3,000,000 on ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch. The sanction related to a breach of section 81 (3) of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch did not ensure that the branch’s management had appropriate access to the Compliance Report for the 2019 financial year. The administrative fine order is final and binding.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn11670)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  11670

• In forceFederal Financial Supervisory Authority (BaFin)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  25 Jan 2023

  Reason given

  ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch: BaFin setzt Geldbuße fest Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Januar 2023 eine Geldbuße in Höhe von drei Millionen Euro gegen die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch festgesetzt. Grund dafür ist, dass die Geschäftsleitung keinen angemessenen Zugang zum Compliance-Bericht für das Geschäftsjahr 2019 hatte. Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig (siehe Infokasten „Bekanntmachung“). Compliance Wertpapierdienstleistungsunternehmen und ihre Beschäftigten müssen alle für sie geltenden rechtlichen Verpflichtungen erfüllen. Um dies zu gewährleisten, müssen die Unternehmen angemessene interne Grundsätze aufstellen, ausreichende finanzielle Mittel vorhalten und Verfahren einrichten. Dazu zählt auch, dass die Geschäftsleitung einen angemessenen Zugang zu Informationen und Dokumenten hat, um den Geschäftsbetrieb beaufsichtigen und überwachen zu können. Das ist in § 81 Absatz 3 Wertpapierhandelsgesetz geregelt. Wenn die Geschäftsleitung nicht angemessen informiert wird, etwa durch einen Compliance-Bericht, kann die BaFin dies mit einer Geldbuße ahnden. Die beträgt maximal fünf Millionen Euro oder bis zu zehn Prozent des Gesamtumsatzes. Bekanntmachung Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat am 25. Januar 2023 eine Geldbuße in Höhe von 3.000.000 Euro gegen die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch festgesetzt. Der Sanktion lag ein Verstoß gegen § 81 Absatz 3 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) zugrunde. Die ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch hatte den angemessenen Zugang der Geschäftsleiter zum Compliance-Bericht für das Geschäftsjahr 2019 nicht sichergestellt. Der Bußgeldbescheid ist rechtskräftig. [original (German)] ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch: BaFin imposes administrative fine On 25 January 2023, the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) imposed an administrative fine amounting to EUR 3 million on ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch. This was because the branch’s management did not have appropriate access to the Compliance Report for the 2019 financial year. The administrative fine order is final and binding (see info box “Announcement”). Compliance Investment services enterprises and their staff must meet all their legal obligations. These enterprises must set out appropriate internal principles, have sufficient financial means and establish procedures in order to meet these obligations. This includes ensuring that management has appropriate access to information and documents that are needed for overseeing and monitoring business operations. This is set out in section 81 (3) of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). BaFin may impose a fine if management is not informed appropriately, e.g. by means of a compliance report. The maximum amount for this fine is EUR 5 million or up to 10% of total revenue. Announcement On 25 January 2023, the Federal Financial Supervisory Authority (Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht – BaFin) imposed an administrative fine amounting to EUR 3,000,000 on ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch. The sanction related to a breach of section 81 (3) of the German Securities Trading Act (Wertpapierhandelsgesetz – WpHG). ABN AMRO Bank N.V. Frankfurt Branch did not ensure that the branch’s management had appropriate access to the Compliance Report for the 2019 financial year. The administrative fine order is final and binding.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn11670)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  11670

No ownership verdict was on file for this company on 24 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:15 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• DE: registered here

  No company register for this jurisdiction has been connected to this system, and none has been examined. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:15 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

1db4bbe1f12c1a23e4f1e3495ee74fb2b4f9f492A fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

5db035ba-a8eb-41a3-b373-e46f6c537511

Address

https://apolika.com/entities/c97e5f75-4c17-471d-8f5d-2b9b58eed359/evidence?as_of=2026-10-24The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/c97e5f75-4c17-471d-8f5d-2b9b58eed359/evidence?as_of=2026-10-24T19%3A50%3A26.299Z

Made

24 October 2026, 19:50 UTC