Opera Dom Maklerski Sp. z o.o.

• LiftedPolish Financial Supervisory Authority (KNF)

  Debarment

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  30 Jun 2022

  Reason given

  Komisja Nadzoru Finansowego wydała 30 czerwca 2022 r. decyzję nakładającą na Opera Dom Maklerski sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie („Dom Maklerski”) karę pieniężną w wysokości 1 000 000 zł za brak odpowiedniej liczby osób pełniących funkcję członka zarządu w Domu Maklerskim, co stanowiło naruszenie art. 103 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Dom Maklerski dopuścił do sytuacji, w której od 8 sierpnia 2020 r. do 9 lutego 2022 r. w skład zarządu wchodziła tylko jedna osoba, podczas gdy zgodnie z prawem w skład zarządu domu maklerskiego powinny wchodzić co najmniej dwie osoby. Jedna osoba w zarządzie domu maklerskiego nie jest w stanie zapewnić zgodnego z prawem, prawidłowego funkcjonowania domu maklerskiego. W zarządzie powinna być możliwość zastąpienia jednego członka przez drugiego, w razie zaistnienia takiej konieczności. Powinien być podział obowiązków między członków zarządu, a także możliwość podejmowania przez nich wspólnych decyzji. Jednocześnie dla zapewnienia prawidłowości funkcjonowania w domu maklerskim mechanizmów kontrolnych, nie powinny one w całości podlegać nadzorowi osoby, która jednocześnie jest odpowiedzialna za działalność operacyjną. Skala obowiązków, a zarazem odpowiedzialności, które należą do członków zarządu w domu maklerskim powoduje, że nie mogą być one prawidłowo wykonywane przez jedną osobę. Naruszenie wymogów nałożonych na Dom Maklerski spowodowało brak zapewnienia skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania nim. Naruszenie to było długotrwałe. Zarówno rozmiar jak i waga stwierdzonego naruszenia uzasadniają wymiar nałożonej kary finansowej. Maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13492)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13492

• In forcePolish Financial Supervisory Authority (KNF)

  MiFID

  In this state since

  12 Sept 2026

  Designated

  30 Jun 2022

  Reason given

  Komisja Nadzoru Finansowego wydała 30 czerwca 2022 r. decyzję nakładającą na Opera Dom Maklerski sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie („Dom Maklerski”) karę pieniężną w wysokości 1 000 000 zł za brak odpowiedniej liczby osób pełniących funkcję członka zarządu w Domu Maklerskim, co stanowiło naruszenie art. 103 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. Dom Maklerski dopuścił do sytuacji, w której od 8 sierpnia 2020 r. do 9 lutego 2022 r. w skład zarządu wchodziła tylko jedna osoba, podczas gdy zgodnie z prawem w skład zarządu domu maklerskiego powinny wchodzić co najmniej dwie osoby. Jedna osoba w zarządzie domu maklerskiego nie jest w stanie zapewnić zgodnego z prawem, prawidłowego funkcjonowania domu maklerskiego. W zarządzie powinna być możliwość zastąpienia jednego członka przez drugiego, w razie zaistnienia takiej konieczności. Powinien być podział obowiązków między członków zarządu, a także możliwość podejmowania przez nich wspólnych decyzji. Jednocześnie dla zapewnienia prawidłowości funkcjonowania w domu maklerskim mechanizmów kontrolnych, nie powinny one w całości podlegać nadzorowi osoby, która jednocześnie jest odpowiedzialna za działalność operacyjną. Skala obowiązków, a zarazem odpowiedzialności, które należą do członków zarządu w domu maklerskim powoduje, że nie mogą być one prawidłowo wykonywane przez jedną osobę. Naruszenie wymogów nałożonych na Dom Maklerski spowodowało brak zapewnienia skutecznego, prawidłowego i ostrożnego zarządzania nim. Naruszenie to było długotrwałe. Zarówno rozmiar jak i waga stwierdzonego naruszenia uzasadniają wymiar nałożonej kary finansowej. Maksymalny wymiar kary w przypadku tego naruszenia wynosi 21 312 000 zł.

  Document

  The publisher's document (https://registers.esma.europa.eu/publication/details?core=esma_registers_sanctions&docId=sn13492)

  Stated by

  ESMA Sanctions Register

  First recorded here

  12 Sept 2026

  Listing id

  13492

No ownership verdict was on file for this company on 25 October 2026.

As recorded by the assessment reading taken on 12 September 2026, 19:14 UTC, the newest on or before the date. Only “checked, not found” means a source was read in full and held nothing for the company.

Where the company is registered or connected

• PL: registered here

  Registers read here: Poland MF VAT White List. No register here states who owns its companies.

• Whether each listing was in force is rebuilt from what was recorded here: when it was first read, when a source stopped or resumed carrying it, and when its published term ended. A listing in force at an authority before this system first read it is shown from that first read.
• No ownership verdict is kept for this company. Verdicts are kept for companies registered where shareholders are read here: Estonia, Latvia and Poland.

For each source behind this file, the newest read made on or before the date: the version of it that stood.

• ESMA Sanctions Register

  Read on 23 October 2026. No date from the publisher is read for this file, so its age is not known here. 845 records read.

Taken

12 September 2026, 19:14 UTC

Methodology

Version 4

Level

Medium

Score recorded

65 of 100

Digest

20ba5d1d93ff74450ccfc4b1f2bc5097fa76e65fA fingerprint of everything the reading says. The same reading always has this digest, and any change in it gives another.

Reading id

70393ba5-a3fb-4ec5-96c4-e855555bad25

Address

https://apolika.com/entities/cb95eecc-4250-4303-94c5-17bda4525606/evidence?as_of=2026-10-25The same address gives the same day's file tomorrow. What was recorded after the date is not in it.

As data

https://apolika.com/api/entities/cb95eecc-4250-4303-94c5-17bda4525606/evidence?as_of=2026-10-25T04%3A44%3A18.898Z

Made

25 October 2026, 04:44 UTC